证券代码：603601 证券简称：再升科技 公告编号：临2024-065债券代码：113657 债券简称：再22转债
重庆再升科技股份有限公司关于调整公司2022年股票期权激励计划
行权价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重庆再升科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月13日召开第五届董事会第十四次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》。鉴于公司第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第七次会议、2023年年度股东大会审议通过了《关于2023年度利润分配及2024年中期现金分红安排的议案》，其中2023年度利润分配方案为：以实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数，以未分配利润向全体股东每10股派发现金股利人民币0.30元（含税），具体内容详见公司于2024年4月25日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2023年年度利润分配及2024年中期现金分红安排的公告》（公告编号：临2024-029）。公司已于2024年6月18日完成了2023年年度利润分配方案的实施，具体内容详见公司于2024年6月12日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：临2024-050）。依据公司2022年股票期权激励计划的相关规定及股东大会授权，董事会同意将首次授予的股票期权行权价格由5.45元/股调整为5.42元/股，现将有关调整事宜公告如下：
一、本次股票期权激励计划已履行的决策程序及信息披露
1、2022年11月11日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对公司《关于公司〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》发表了独立意见。2022年11月11
日，公司第四届监事会第二十三次会议审议通过了《关于公司〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司的<2022年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
2、2022年11月12日至2022年11月21日，公司在公司云之家ERP管理系统、企业公告栏对激励计划对象的姓名、职务、股票期权数量予以公示。2022年11月23日，公司第四届监事会第二十四次会议审议通过了《关于公司2022年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的议案》，披露了《再升科技监事会关于公司2022年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》（公告编号：临2022-096），公司监事会认为：列入公司本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为公司2022年股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
3、2022年11月30日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励相关事宜的议案》，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《再升科技关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临2022-099）。
4、2023年1月4日，公司第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十五次会议审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
5、2023年1月16日，公司2022年股票期权激励计划首次授予已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成授予登记手续，本次股票期权授予数量为1818.1112万份，行权价格为5.49元/股。
6、2023年4月25日，公司召开的第四届董事会第二十七次会议和第四届
监事会第二十八次会议，审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，监事会对此次注销部分股票期权进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
7、2023年6月20日，公司召开的第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2022年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意对2022年股票期权激励计划首次授予和预留授予的股票期权的行权价格进行调整。公司已于2023年6月12日完成2022年度股息派发，每股派发现金红利0.045元（含税），根据公司《2022年股票期权激励计划（草案）》第九章对行权价格调整的相关规定，将首次授予的股票期权行权价格（含预留）由5.49元/股调整为5.45元/股。
8、2024年4月24日，公司召开的第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于2022年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》。本次注销事项已经公司薪酬与考核委员会审议并取得了明确同意的意见，监事会对此次注销部分股票期权进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。
二、本次股票期权行权价格的调整事由
2024年5月17日，公司召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于2023年度利润分配及2024年中期现金分红安排的议案》，其中2023年度利润分配方案为：以实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数，以未分配利润向全体股东每10股派发现金股利人民币0.30元（含税）。公司已于2024年6月18日完成了本次2023年年度利润分配方案的实施，具体内容详见公司于2024年6月12日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《再升科技2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：临2024-050）。
根据公司2022年股票期权激励计划的相关规定，若在行权前公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事宜，应对股票期权行权价格进行相应的调整。
三、本次股票期权行权价格的调整情况
（一）调整原因、方法
根据公司《2022年股票期权激励计划（草案）》第九章“本激励计划的调整
方法和程序”的规定，若在行权前公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事宜，应对股票期权行权价格进行相应的调整。2023年年度权益分派涉及派息，对应的调整方法如下：
P＝P0－V其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
（二）调整结果
2022年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格调整前为5.45元/股，依据上述方法调整后，首次授予股票期权行权价格为：P＝P0-V＝5.45元/股-0.03元/股＝5.42元/股。
四、本次调整对公司的影响
本次对公司2022年股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整，系实施2023年年度权益分派方案所致，不会对公司的财务状况和经营成果产生任何实质性影响。
五、监事会意见
公司监事会对2022年股票期权激励计划行权价格的调整进行了核查，监事会认为：本次公司对股票期权行权价格进行调整，系实施2023年年度权益分派方案所致，调整方法及调整程序符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2022年股票期权激励计划（草案）》等有关规定，不存在损害公司股东利益的情况。同意本次对公司2022年股票期权激励计划行权价格进行调整。
六、律师法律意见书的结论意见
综上所述，本所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次调整已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；公司本次调整事项符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。本次调整尚需公司按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务。
特此公告。
重庆再升科技股份有限公司董 事 会
2024年8月14日
● 备查文件
1、再升科技第五届董事会第十四次会议决议；
2、再升科技第五届监事会第九次会议决议；
3、《国浩律师（重庆）事务所关于重庆再升科技股份有限公司调整2022年股票期权激励计划行权价格之法律意见书》。