证券代码：300212 证券简称：易华录 公告编号：2024-036债券代码：148002 债券简称：22华录01
北京易华录信息技术股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、北京易华录信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销涉及原激励对象147名，回购注销的限制性股票数量共计3,348,482股，占回购注销前公司总股本的0.4630%。
2、公司已于2024年7月29日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述限制性股票的回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由723,273,408股减少为719,924,926股。
一、限制性股票激励计划已履行的相关程序
1、2017年11月7日，公司第三届董事会第三十九次会议及第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于<北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》。公司独立董事对本次股权激励计划发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了初步核实。
2、2017年12月12日，公司披露《监事会关于公司限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。公司监事会认为，本次激励计划激励对象均符合有关法律、法规及规范性文件的规定，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、2017年12月26日，公司收到中国华录集团有限公司转发的国务院国有资产监督管理委员会《关于北京易华录信息技术股份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分[2017]1293号），原则同意公司实施限制性股票激励计划。
4、2017年12月28日，公司2017年第四次临时股东大会审议通过了《关于<北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查北京易华录信息技术股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单的议案》及《关于<公司提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜>的议案》等议案。同日公司披露《关于限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。在本次激励计划筹划过程中，公司未发现内幕信息知情人及激励对象利用有关内幕信息进行股票买卖的行为，在本次激励计划（草案）首次公开披露前6个月内，亦未发现内幕信息知情人及激励对象利用有关内幕信息进行股票买卖的行为。
5、2017年12月29日，公司第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事已对上述议案发表了独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了确认。董事会认为公司规定的授予条件已经成就，同意确定2017年12月29日为授予日，授予164名激励对象5,916,579股限制性股票。
6、2018年2月26日，公司披露《关于限制性股票授予完成的公告》。公司完成了限制性股票的登记工作，实际向144名激励对象授予5,719,000股限制性股票，授予价格为13.86元/股，授予日为2017年12月29日，授予股份的上市日期为2018年2月28日。本次限制性股票授予完成后，公司总股本由369,786,157 股增加至 375,505,157 股。
7、2018年11月12日，公司第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案，公司拟向58名激励对象授予预留股份1,774,972股，并回购注销6名激励对象已获授但未解锁的全部限制性股票共计164,400股。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
8、2018年11月26日，公司披露《监事会关于公司限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
9、2018年12月19日，公司披露《关于预留限制性股票授予完成的公告》。
公司完成了预留限制性股票的授予登记工作，实际向42名激励对象授予1,458,000股限制性股票，授予价格为11.20元/股，授予日为2018年11月12日，授予股份的上市日期为2018年12月21日。本次预留限制性股票授予完成后，公司总股本由450,606,188股增加至452,064,188股。
10、2018年12月21日，公司2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
11、2019年1月23日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。公司6名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述6名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计164,400股进行回购注销，回购价格为
11.425元/股，公司已于2019年1月23日在中国登记结算有限公司深圳分公司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由452,064,188股变更为451,899,788股。
12、2019年4月12日，公司第四届董事会第十九次会议及第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销4名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计102,000股。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
13、2019年5月23日，公司2018 年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
14、2019年6月17日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。公司4名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述4名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计102,000股进行回购注销，回购价格为
11.425元/股，公司已于2019年6月14日在中国登记结算有限公司深圳分公司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由451,899,788股变更为451,797,788股。
15、2019年10月25日，公司第四届董事会第二十七次会议及第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销9名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计450,000股（其中首次授予激励对象8名，已获授限制性股票381,600股）。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
16、2019年11月29日，公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关
于审议回购注销部分限制性股票的议案》。
17、2019年12月25日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。公司9名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述9名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计450,000股进行回购注销，回购金额为4,211,550元，公司已于2019年12月24日在中国登记结算有限公司深圳分公司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由542,157,345股变更为541,707,345股。
18、2020年2月25日，公司第四届董事会第三十四次会议及第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司2017年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
19、2020年2月28日，公司披露了《关于2017年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，公司首次授予限制性股票第一次解除限售2,520,944股于2020年3月4日上市流通。
20、2020年4月17日，公司第四届董事会第三十九次会议及第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销5名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计217,536股。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
21、2020年6月30日，公司2019年度股东大会审议通过了《关于审议回购注销部分限制性股票的议案》。
22、2020年8月12日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。公司5名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述5名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计217,536股进行回购注销，回购金额为2,030,869.20元，公司已于2020年8月12日在中国登记结算有限公司深圳分公司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由541,707,345股变更为541,489,809股。
23、2020年12月10日，公司第四届董事会第五十七次会议及第四届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司2017年度限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，预留授予的限制性股
票第一个解除限售期解除限售条件成就。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
24、2020年12月10日，公司第四届董事会第五十七次会议及第四届监事会第二十六次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销4名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计142,847股。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
25、2020年12月18日，公司披露了《关于2017年度限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，预留授予限制性股票第一次解除限售651,655股于2020年12月22日上市流通。
26、2020年12月28日，公司2020年第四次临时股东大会审议通过了《关于审议回购注销部分限制性股票的议案》。
27、2021年3月1日，公司第五届董事会第三次会议及第五届监事会第一次会议，审议通过了《关于2017年度限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，首次授予的限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
28、2021年3月5日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。公司4名激励对象因离职已不符合激励条件，公司对上述4名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计142,847股进行回购注销，回购金额为1,092,743.52元，公司已于2021年3月5日在中国登记结算有限公司深圳分公司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由649,787,770股变更为649,644,923股。
29、2021年3月16日，公司披露了《关于2017年度限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，首次授予限制性股票第二次解禁2,810,693股于2021年3月18日上市流通。
30、2021年10月29日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于审议回购注销部分限制性股票的议案》。
31、2021年12月20日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。公司 7 名激励对象因离职已不符合在公司内或在公司下属分、子公司内任职的激励条件，公司对上述7名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计175,824股进行回购注销，回购金额1,343,568.56元。公司已于2021
年12月20日在中国登记结算有限公司深圳分公司办理完成了上述限制性股票的回购注销手续。本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由665,990,133股变更为665,814,309股。
32、2021年12月28日，公司第五届董事会第十六次会议及第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于2017年度限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，预留授予的限制性股票第二个解除限售期解除解除限售条件成就。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
33、2022年1月6日，公司披露了《关于2017年度限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，预留授予限制性股票第二次解禁610,155股于2022年1月11日上市流通。
34、2022年4月18日，公司第五届董事会第二十三次会议及第五届监事会第十三次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销148名激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计3,380,986股。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
35、2022年6月28日，公司2019年度股东大会审议通过了《关于审议回购注销部分限制性股票的议案》。
二、本次回购注销限制性股票的基本情况
（一）本次回购注销限制性股票的原因
公司于2022年4月18日召开的第五届董事会第二十三次会议及2022年6月28日召开的2021年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，因公司与联营企业之间未实现内部交易损益处理方式进行变更，对2018-2020年这三年的相关报表数据进行追溯调整。调整后，2018年与2020年股权激励解禁的业绩目标可完成，2019年业绩目标未完成，但对应的股权激励第二期部分已解禁；为了充分维护中小股东的利益，公司拟对第三期股权激励未解禁限售股3,380,986股予以回购注销。
由于激励对象刘志延先生名下剩余未解禁的股权激励限售股32,504股被法院冻结，暂无法注销，本次对除刘志延先生外的剩余147名激励对象所持有的限售股3,348,482股予以回购注销。
（二）本次回购注销限制性股票的价格调整情况
根据《北京易华录信息技术股份有限公司》的规定，“若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对授予价格进行相应的调整。”调整方法如下：
资本公司转增股本：P=P0÷（1+n），其中：P为调整后的授予价格，P0为调整前的授予价格，n为每股的资本公积金转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）。
派息：P=P0-v，其中：P为调整后的授予价格，P0为调整前的授予价格，v为每股派息额。
经2017年度股东大会审议通过，公司于2018年6月21日实施了2017年度权益分派方案，以总股本375,505,157股为基数，向全体股东每10股派1.50元现金，同时以资本公积金向全体股东每10股转增2股。经2018年度股东大会审议通过，公司于2019年6月27日实施了2018年度权益分派方案，以总股本451,797,788股为基数，向全体股东每10股派1.60元现金，同时以资本公积金向全体股东每10股转增2股。经2019年度股东大会审议通过，公司于2020年8月25日实施了2019年度权益分派方案，以总股本541,489,809股为基数，向全体股东每10股派1.70元现金，同时以资本公积金向全体股东每10股转增2股。2021年12月28日实施了2021年半年度权益分派方案，以总股本665,814,309股为基数，按每10股派发现金红利0.7元（含税）。
第三期回购注销激励对象中114人参与了公司2017年度权益分派、2018年度权益分派、2019年度权益分派和2021年半年度权益分派，公司首次限制性股票的授予价格为13.86元/股。因此，对上述人员的限制性股票回购价格由13.86元/股调整为7.61125元/股，回购数量为2,770,825股，回购资金总额为21,089,441.84元。36名激励对象参与了公司2018年度权益分派、2019年度权益分派及2021年半年度权益分派，公司预留限制性股票的授予价格为11.20元/股。因此，对上述人员的限制性股票回购价格由11.20元/股调整为7.455元/股，回购数量为610,161股，回购资金总额为4,548,750.28元。
综上，除激励对象刘志延先生名下32,504股限售股及回购资金247,396.07元，本次回购注销限制性股票数量为3,348,482股，支付回购资金为25,390,796.05 元。
本次限制性股票的回购资金来源为公司自有资金。
三、验资及注销完成情况
公司已向上述激励对象支付了回购价款，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次限制性股票回购注销事项进行了审验，并出具了勤信验字【2024】第0020号《验资报告》。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已于2024年7月29日完成了上述3,348,482股限制性股票的回购注销登记手续。
四、本次回购注销完成后公司股本结构变动情况
本次部分限制性股票回购注销完成后，公司总股本由 723,273,408股减少为719,924,926 股。公司股本结构变动如下：
| 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动（+、-） | 本次变动后 | ||
| 数量（股） | 比例 | 数量（股） | 数量（股） | 比例 | |
| 一、无限售条件流通股 | 698,182,190 | 96.53% | - | 698,182,190 | 96.98% |
| 二、有限售条件流通股 | 25,091,218 | 3.47% | -3,348,482 | 21,742,736 | 3.02% |
| 三、总股本 | 723,273,408 | 100.00% | -3,348,482 | 719,924,926 | 100.00% |
五、本次回购注销部分限制性股票事项对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的经营业绩和财务状况产生重大影响，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。公司管理团队将继续认真履行工作职责，全力为股东创造价值。
特此公告。
北京易华录信息技术股份有限公司董事会2024年7月29日