广东东鹏控股股份有限公司
监事会关于2024年股票期权激励计划首次授予激励对象名单
的核查意见
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东东鹏控股股份有限公司(以下简称“公司”)监事会根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)等有关法律、法规和规范性文件以及公司《2024年股票期权激励计划》和《公司章程》的有关规定,对公司2024年股票期权激励计划(以下简称“本次激励计划”)首次授予的激励对象名单进行核实并发表意见如下:
鉴于公司本次激励计划确定的激励对象名单中1名激励对象因个人原因提出离职,根据《上市公司股权激励管理办法》、本次激励计划的有关规定及公司2024年第一次临时股东大会的授权,公司董事会对本次激励计划激励对象人员名单及授予数量进行调整。
经调整,首次授予激励对象人数由123人调整为122人,首次授予数量由2,390.00万份调整为2,340.00万份,授予总量由2,700.00万份调整为2,650.00万份。本次调整符合《管理办法》、公司本次激励计划的相关规定,调整后的授予激励对象的基本情况属实,均符合公司本次激励计划以及相关法律、法规所规定的激励对象的条件,激励对象的主体资格合法、有效,不存在损害股东利益的情况,监事会同意公司对本次激励计划进行调整。
1、公司本次激励计划首次授予的激励对象具备《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格,不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形,符合公司本次激励计划规定的激励对象范围,其作为公司本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
2、公司本次激励计划首次授予的激励对象包括公司(含合并报表子公司)任职的董事、高级管理人员、核心管理人员和核心技术(业务)人员,符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格,符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件,符合公司本次激励计划规定的激励对象范围。
3、公司和本次授予激励对象均未发生不得授予股票期权的情形,公司本次激励计划设定的激励对象获授股票期权的条件已经成就。
综上,监事会同意本次激励计划确定的首次授予激励对象名单,并同意以2024年6月18日为首次授予股票期权的授予日,向符合授予条件的122名激励对象授予2,340.00万份股票期权。
广东东鹏控股股份有限公司监事会二〇二四年六月十九日