广发证券股份有限公司
关于石家庄中煤装备制造股份有限公司
使用部分超募资金永久性补充流动资金的专项意见
2012年12月23日，石家庄中煤装备制造股份有限公司（以下简称
“石煤装备”或“公司”）召开了第一届董事会第十六次会议，审议
通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，即拟
将超募资金3,300万元用于永久性补充流动资金。广发证券股份有限
公司（以下简称“广发证券”或“本保荐机构”）作为石煤装备首次
公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板保
荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等有关规定，对石煤装备计划使用超募资金补充流动资金的相关事项
进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2012】809号”文核准，
石家庄中煤装备制造股份有限公司首次公开发行人民币普通股5,000
万股，发行价格为每股7.40元，募集资金总额人民币370,000,000元，
扣除各项发行费用人民币28,244,220.02元，实际募集资金净额人民
币341,755,779.98元。上述资金到位情况已经天健会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并出具“天健验【2012】1-13 号”验资报告。
二、超募资金的使用计划及必要性
本次发行所募集资金投资计划总额为30,100万元，超募资金为
4,075.58万元。为提高募集资金使用效率，遵循股东利益最大化原则，
满足公司不断扩大经营规模的资金需求，公司拟决定使用部分超募资
金3,300万元永久性补充流动资金，通过补充流动资金提高募集资金
使用效率，降低财务成本，同时保证股东利益。
本次部分超募资金补充流动资金，有利于公司提高资金使用效
率、有效节省开支，满足公司发展过程中对流动资金的需求，使用部
分超募资金补充流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不
会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生
品种、可转换公司债券等的交易。本次部分超募资金补充流动资金不
影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和
损害股东利益的情况。本次使用部分超募资金3,300万元补充流动资
金额占募集资金净额的比例为9.66%，根据《深圳证券交易所上市公
司募集资金管理办法》的有关规定，无需提交公司股东大会审议。
三、履行的程序
使用超募资金补充流动资金事宜，经石煤装备第一届董事会第十
六次会议和第一届监事会第七次会议审议通过，并由独立董事发表了
明确同意意见，履行了必要的决策程序，符合相关法律、法规和规范
性文件中关于使用超募资金决策程序的规定。
四、说明与承诺事项
石煤装备关于本次使用超募资金补充流动资金已作出如下明确
说明和承诺：“公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资；
公司承诺补充流动资金后的十二个月内不进行证券投资等高风险投
资”。
五、保荐机构的专项意见
综上，本保荐机构认为：石煤装备本次超募资金的使用不与募集
资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进
行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；超募资金
补充流动资金有助于提高募集资金使用效率，满足公司不断扩大经营
规模的资金需求，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求。本保
荐机构同意石煤装备本次超募资金的使用计划。
【本页无正文，专用于广发证券股份有限公司关于石家庄中煤装
备制造股份有限公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的专项
意见的签章页】
保荐代表人：
张立军 褚力川
广发证券股份有限公司
年 月 日
