中信建投证券股份有限公司关于中国长城科技集团股份有限公司2023年度保荐工作报告
| 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：中国长城 |
| 保荐代表人姓名：张悦 | 联系电话：010-65608402 |
| 保荐代表人姓名：张铁 | 联系电话：021-68801592 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次（已审阅会议文件） |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次（已审阅会议文件） |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次（已审阅会议文件） |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表核查意见情况 | |
| （1）发表核查意见次数 | 7次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8.关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 是 |
| （2）关注事项的主要内容 | 2023年度经营业绩下滑 |
（3）关注事项的进展或者整改情况
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 上市公司已披露2023年度业绩下滑的具体情况及下滑原因 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年8月25日 |
| （3）培训的主要内容 | 上市公司募集资金管理培训 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 保荐机构关注到： 1、公司尚未对关键芯片研发项目、国内重点地区信创云示范工程项目、新能源汽车三电控制及充电桩产品研发生产及试验环境建设项目进行募集资金投入。 2、国产整机智能化产线建设项目、特种装备新能源及应用建设项目未达预计收益。 3、海洋水下信息系统项目未达计划进度。 | 保荐机构已提示上市公司充分关注募投项目实施进度、效益实现情况，持续督导上市公司对上述募投项目进展情况做出信息披露。 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 保荐机构关注到上市公司2023年度营业收入较前一个年度下降、净利润为负。 | 督促公司管理层关注公司业绩变化，积极履行企业管理经营责任，切实保障、履行相关信息披露的工作。 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否 履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.中国电子信息产业集团有限公司作出的关于同业竞争、关联交易、资金占用、保证公司独立性方面的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.中国电子有限公司、中电金投控股有限公司作出的关于非公开发行股份锁定的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.公司作出的不为激励对象依股票期权激励计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.股票期权激励计划激励对象作出的公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排，由股票期权激励计划所获得的全部利益返还公司的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.中国电子信息产业集团有限公司作出的不会发生占用上市公司资金的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 不适用 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中国长城科技集团股份有限公司2023年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 张悦 张铁
中信建投证券股份有限公司
2024年 5 月 22 日