公告编号：2024-031
证券代码：400174证券简称：中天3主办券商：海通证券
中天金融集团股份有限公司2023年年度股东大会决议公告
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2024年5月22日14:00
2.会议召开地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号201中心中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）会议室
3.会议召开方式：
?现场投票?网络投票□其他方式投票
4.会议召集人：公司董事会
5.会议主持人：公司董事长罗玉平先生
6.召开情况合法合规性说明：会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况
公司总股本为7,005,254,679股（截至本次股东大会股权登记日仍有
454,092,349股股份未按照公司2023年7月7日披露的《关于中天金融集团股份有限公司股份确权公告》完成确权手续），除已回购股份20,774,918股外，公司有表决权股份总数为6,984,479,761股。出席和授权出席本次股东大会的股东共64人，持有表决权的股份总数2,756,277,214股，占公司有表决权股份总数的39.4629%。其中通过网络投票方式参与本次股东大会的股东共62人，持有表决权的股份总数36,384,734股，占公司有表决权股份总数的0.5209%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况
1.公司在任董事5人，列席5人；
2.公司在任监事3人，列席3人；
3.公司董事会秘书、财务负责人列席会议。
（四）公司聘请的北京中伦（成都）律师事务所列席会议。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于2023年度董事会工作报告的议案》
1.议案内容：
本议案已经公司2024年4月29日召开的第九届董事会第11次会议审议通过，具体内容详见2024年4月30日全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）《2023年度董事会工作报告》（公告编号：2024-016）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数2,754,401,839股，占本次股东大会有表决权股份总数的
99.9320%；反对股数1,875,375股，占本次股东大会有表决权股份总数的
0.0680%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易事项，不存在需回避表决的情形。
（二）审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》
1.议案内容：
本议案已经公司2024年4月29日召开的第九届监事会第8次会议审议通过，具体内容详见2024年4月30日全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）《2023年度监事会工作报告》（公告编号：2024-017）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数2,754,401,739股，占本次股东大会有表决权股份总数的
99.9320%；反对股数1,875,475股，占本次股东大会有表决权股份总数的
0.0680%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易事项，不存在需回避表决的情形。
（三）审议通过《关于2023年度财务决算的议案》
1.议案内容：
本议案已经公司2024年4月29日召开的第九届董事会第11次会议及第九届监事会第8次会议审议通过，具体内容详见2024年4月30日全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）公司相关公告。
2.议案表决结果：
普通股同意股数2,754,401,839股，占本次股东大会有表决权股份总数的
99.9320%；反对股数1,875,375股，占本次股东大会有表决权股份总数的
0.0680%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况：
（四）审议通过《关于2023年度利润分配预案的议案》
1.议案内容：
本议案已经公司2024年4月29日召开的第九届董事会第11次会议及第九届监事会第8次会议审议通过，具体内容详见2024年4月30日全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）公司相关公告。
2.议案表决结果：
普通股同意股数2,754,401,739股，占本次股东大会有表决权股份总数的
99.9320%；反对股数1,875,475股，占本次股东大会有表决权股份总数的
0.0680%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易事项，不存在需回避表决的情形。
（五）审议通过《关于2023年年度报告及其摘要的议案》
1.议案内容：
本议案已经公司2024年4月29日召开的第九届董事会第11次会议及第九届监事会第8次会议审议通过，具体内容详见2024年4月30日全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》。
2.议案表决结果：
普通股同意股数2,754,401,839股，占本次股东大会有表决权股份总数的
99.9320%；反对股数1,875,375股，占本次股东大会有表决权股份总数的
0.0680%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况：
（六）审议通过《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》
1.议案内容：
本议案已经公司2024年4月29日召开的第九届董事会第11次会议及第九届监事会第8次会议审议通过，具体内容详见2024年4月30日全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告》（公告编号：2024-020）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数2,754,217,439股，占本次股东大会有表决权股份总数的
99.9253%；反对股数2,059,775股，占本次股东大会有表决权股份总数的
0.0747%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易事项，不存在需回避表决的情形。
（七）审议通过《关于2024年度财务预算的议案》
1.议案内容：
本议案已经公司2024年4月29日召开的第九届董事会第11次会议及第九届监事会第8次会议审议通过，具体内容详见2024年4月30日全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）公司相关公告。
2.议案表决结果：
普通股同意股数2,754,401,739股，占本次股东大会有表决权股份总数的
99.9320%；反对股数1,875,475股，占本次股东大会有表决权股份总数的
0.0680%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况：
（八）审议通过《关于续聘2024年度会计师事务所的议案》
1.议案内容：
本议案已经公司2024年4月29日召开的第九届董事会第11次会议审议通过，具体内容详见2024年4月30日全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）《关于续聘2024年度会计师事务所的公告》（公告编号：
2024-022）、《独立董事关于续聘2024年度会计师事务所的事前认可意见》（公告编号：2024-023）等。
2.议案表决结果：
普通股同意股数2,754,401,839股，占本次股东大会有表决权股份总数的
99.9320%；反对股数1,875,375股，占本次股东大会有表决权股份总数的
0.0680%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易事项，不存在需回避表决的情形。
（九）审议通过《关于终止重大资产重组事项的议案》
1.议案内容：
本议案已经公司2024年4月29日召开的第九届董事会第11次会议审议通过，具体内容详见2024年4月30日全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）《关于终止重大资产重组的公告》（公告编号：2024-027）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数2,753,780,239股，占本次股东大会有表决权股份总数的
99.9094%；反对股数2,496,975股，占本次股东大会有表决权股份总数的
0.0906%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况：
本议案不涉及关联交易事项，不存在需回避表决的情形。
三、律师见证情况
（一）律师事务所名称：北京中伦（成都）律师事务所。
（二）律师姓名：王凤、赵均砚。
（三）结论性意见：律师认为，公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。
四、备查文件
（一）《公司2023年年度股东大会决议》；
（二）《北京中伦（成都）律师事务所关于中天金融集团股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书》。
特此公告。
中天金融集团股份有限公司董事会
2024年5月22日