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光洋股份:关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告 下载公告
公告日期:2024-05-10
证券代码:002708证券简称:光洋股份公告编号:(2024)033号
常州光洋轴承股份有限公司 关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1、本次解除限售股份数量为81,661,891股,占公司总股本14.5281%。

2、本次解除限售股份可上市流通日为2024年5月14日(星期二)。

3、本次申请解除限售的股东共14名,发行时承诺的限售期为6个月。

一、本次解除限售股份的基本情况

(一)向特定对象发行股票概况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意常州光洋轴承股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2023〕2040号)核准,公司向特定对象发行A股股票81,661,891股,发行价格为人民币6.98元/股,募集资金总额为人民币569,999,999.18元,扣除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币555,529,176.74元,经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具编号为XYZH/2023BJAA8B0242的《验资报告》。本次向特定对象发行股票新增股份已于2023年11月14日在深圳证券交易所上市,股票限售期为6个月。本次发行后,公司总股本由492,011,076股增加至573,672,967股。

本次发行各发行对象认购情况如下:

序号名称或姓名获配股数(股)限售期(月)
1吴晓纯2,865,3296
2诺德基金管理有限公司24,641,8166
3财通基金管理有限公司16,547,2676
4信达澳亚基金管理有限公司2,865,3266
5孙健芳2,865,3296
6杨岳智2,865,3296
7国泰君安证券资管-中电科投资控股有限公司-国君资管3417单一资产管理计划2,865,3296
8华夏基金管理有限公司2,865,3296
9UBS AG3,724,9286
10陆金学2,865,3296
11国泰君安证券股份有限公司4,727,7936
12汇安基金管理有限责任公司7,306,5906
13兴证全球基金管理有限公司2,865,3256
14北京金泰私募基金管理有限公司-金泰龙盛捌号私募证券投资基金1,790,8726
合计81,661,891-

(二)本次发行后至本公告披露日股本变动情况

本次发行后至本公告披露日,公司完成回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票事宜,合计回购注销限制性股票11,575,000股,本次回购注销完成后,公司总股本由573,672,967股减少至562,097,967股。具体内容详见公司于2023年12月14日在巨潮资讯网上披露的《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票完成的公告》,公告编号:(2023)083号。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东共计14名,分别为吴晓纯、诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、信达澳亚基金管理有限公司、孙健芳、杨岳智、国泰君安证券资管-中电科投资控股有限公司-国君资管3417单一资产管理计划、华夏基金管理有限公司、UBS AG、陆金学、国泰君安证券股份有限公司、汇安基金管理有限责任公司、兴证全球基金管理有限公司、北京金泰私募基金管理有限公司-金泰龙盛捌号私募证券投资基金。

上述14名股东在本次发行时均承诺:“本公司/本人将遵循《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的有关规定,以及本公司/本人与常州光洋轴承股份有限公司签订的《常州光洋轴承股份有限公司向特定对象发行股票之股份认购协议》的有关约定,自常州光洋轴承股份有限公司本次向特定对象发行股票新增股份上市首日起六个月内不转让所认购的新股。

在锁定期届满后减持还将遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国

证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件、交易所相关规则以及《公司章程》等相关规定。若监管机构对向特定对象发行股票发行对象的锁定期进行调整,则本公司/本人对本次向特定对象发行股票的锁定期也将作相应调整。”除前述承诺事项外,本次申请解除股份限售的股东关于本次拟解除限售的股份无后续追加的承诺和其他承诺。

截至本公告披露日,本次申请解除股份限售的股东严格履行了股份锁定承诺,不存在未履行承诺影响本次解除限售股份的情况,也不存在非经营性占用公司资金的情形,公司亦不存在为上述股东进行违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份数量为81,661,891股,占公司总股本14.5281%。

2、本次解除限售股份可上市流通日为2024年5月14日(星期二)。

3、本次申请解除限售的股东共14名,涉及81个证券账户。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况:

序号股东名称或姓名证券账户名称所持限售股份总数(股)本次解除限售数量(股)
1吴晓纯吴晓纯2,865,3292,865,329
2诺德基金管理有限公司诺德基金-东兴证券股份有限公司-诺德基金浦江66号单一资产管理计划1,998,2661,998,266
3诺德基金-申万宏源证券有限公司-诺德基金浦江89号单一资产管理计划143,266143,266
4诺德基金-华泰证券股份有限公司-诺德基金浦江120号单一资产管理计划5,470,5445,470,544
5诺德基金-华泰证券股份有限公司-诺德基金浦江218号单一资产管理计划49,95749,957
6诺德基金-首创证券股份有限公司-诺德基金浦江202号单一资产管理计划299,742299,742
7诺德基金-国信证券股份有限公司-诺德基金浦江299号单一资产管理计划1,998,2661,998,266
8诺德基金-东源投资臻享1号私募证券投资基金-诺德基金浦江521号单一资产管理计划89,92889,928
9诺德基金-国泰君安证券股份有限公司-诺德基金浦江600号单一资产管理计划2,028,4092,028,409
10诺德基金-山西证券股份有限公司-1,345,9591,345,959
诺德基金浦江580号单一资产管理计划
11诺德基金-通怡东风10号私募证券投资基金-诺德基金浦江624号单一资产管理计划14,32614,326
12诺德基金-广发证券股份有限公司-诺德基金浦江588号单一资产管理计划399,656399,656
13诺德基金-中信证券股份有限公司-诺德基金浦江688号单一资产管理计划942,578942,578
14诺德基金-蓝墨专享1号私募投资基金-诺德基金浦江787号单一资产管理计划60,95960,959
15诺德基金-李勤顺-诺德基金浦江431号单一资产管理计划716,332716,332
16诺德基金-般胜国投1号私募证券投资基金-诺德基金浦江813号单一资产管理计划71,63371,633
17诺德基金-兴业银行-诺德基金滨江17号集合资产管理计划69,92869,928
18诺德基金-量利元启20号私募证券投资基金-诺德基金浦江834号单一资产管理计划71,63371,633
19诺德基金-广发证券股份有限公司-诺德基金浦江878号单一资产管理计划629,627629,627
20诺德基金-财达证券股份有限公司-诺德基金浦江922号单一资产管理计划64,46964,469
21诺德基金-中信证券股份有限公司-诺德基金浦江699号单一资产管理计划573,065573,065
22诺德基金-李海荣-诺德基金浦江905号单一资产管理计划42,97942,979
23诺德基金-量利元启23号私募证券投资基金-诺德基金浦江942号单一资产管理计划71,63371,633
24诺德基金-五矿证券FOF32号单一资产管理计划-诺德基金浦江666号单一资产管理计划2,578,7962,578,796
25诺德基金-施慧璐-诺德基金创新定增量化对冲9号单一资产管理计划7,9947,994
26诺德基金-盛日新-诺德基金浦江1048号单一资产管理计划49,95749,957
27诺德基金-祺顺蔚蓝1号私募证券投资基金-诺德基金浦江1074号单一资产管理计划59,94259,942
28诺德基金-光大银行-诺德基金滨江拾贰号集合资产管理计划495,071495,071
29诺德基金-MIAO HUBERT HUI JUN-诺德基金创新定增量化对冲10号单一资产管理计划21,18921,189
30诺德基金-兴业银行-诺德基金创新定增量化对冲15号集合资产管理计划22,92222,922
31诺德基金-山东铁路发展基金有限公司-诺德基金浦江1166号单一资产管理计划1,198,9681,198,968
32诺德基金-华安证券增赢5号FOF集合资产管理计划-诺德基金浦江1130号单一资产管理计划143,266143,266
33诺德基金-易执盈强债2号私募证券投资基金-诺德基金浦江1153号单一资产管理计划71,63371,633
34诺德基金-东源再融资主题精选10号私募证券投资基金-诺德基金浦江1173号单一资产管理计划49,95749,957
35诺德基金-銮耀东方三号私募股权投资基金-诺德基金浦江1161号单一资产管理计划499,570499,570
36诺德基金-浙商证券股份有限公司-诺德基金浦江1000号单一资产管理计划573,065573,065
37诺德基金-华鑫证券有限责任公司-诺德基金创新定增量化对冲18号单一资产管理计划68,76768,767
38诺德基金-春秋18号私募证券投资基金-诺德基金浦江1197号单一资产管理计划1,647,5641,647,564
39财通基金管理有限公司财通基金-光大银行-西南证券股份有限公司573,065573,065
40财通基金-高彩娥-财通基金天禧定增6号单一资产管理计划143,266143,266
41财通基金-财达证券股份有限公司-财通基金财达定增1号单一资产管理计划859,598859,598
42财通基金-龚晨青-财通基金哈德逊99号单一资产管理计划143,266143,266
43财通基金-华泰证券股份有限公司-财通基金君享永熙单一资产管理计划8,424,0688,424,068
44财通基金-长城证券股份有限公司-财通基金天禧定增56号单一资产管理计划429,799429,799
45财通基金-杜继平-财通基金天禧定143,266143,266
增33号单一资产管理计划
46财通基金-广发证券股份有限公司-财通基金天禧广定单一资产管理计划3,151,8623,151,862
47财通基金-东源投资臻享1号私募证券投资基金-财通基金天禧东源20号单一资产管理计划71,63371,633
48财通基金-久银鑫增17号私募证券投资基金-财通基金君享尚鼎2号单一资产管理计划501,432501,432
49财通基金-久银鑫增16号私募证券投资基金-财通基金君享尚鼎1号单一资产管理计划429,799429,799
50财通基金-久银鑫增19号私募证券投资基金-财通基金君享尚鼎5号单一资产管理计划143,266143,266
51财通基金-毅远一年期多策略1号私募证券投资基金-财通基金毅远定增1号单一资产管理计划100,286100,286
52财通基金-中信证券股份有限公司-财通基金玉泉合富78号单一资产管理计划286,532286,532
53财通基金-四时之言7号私募证券投资基金-财通基金开赢2号单一资产管理计划143,266143,266
54财通基金-东源鑫增6号私募证券投资基金-财通基金天禧东源27号单一资产管理计划429,799429,799
55财通基金-盈阳资产盈创一号私募证券投资基金-财通基金天禧定增盈阳17号单一资产管理计划143,266143,266
56财通基金-贺腾金选稳进1号私募证券投资基金-财通基金贺腾1号单一资产管理计划286,532286,532
57财通基金-东源鑫增7号私募证券投资基金-财通基金天禧东源28号单一资产管理计划143,266143,266
58信达澳亚基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司-信澳新能源产业股票型证券投资基金1,243,5531,243,553
59中国银行股份有限公司-信澳科技创新一年定期开放混合型证券投资基金34,38334,383
60招商银行股份有限公司-信澳研究优选混合型证券投资基金253,581253,581
61交通银行股份有限公司-信澳星奕混合型证券投资基金355,300355,300
62上海浦东发展银行股份有限公司-信澳领先智选混合型证券投资基金414,040414,040
63中国工商银行股份有限公司-信澳智远三年持有期混合型证券投资基金564,469564,469
64孙健芳孙健芳2,865,3292,865,329
65杨岳智杨岳智2,865,3292,865,329
66国泰君安证券资管-中电科投资控股有限公司-国君资管3417单一资产管理计划国泰君安证券资管-中电科投资控股有限公司-国君资管3417单一资产管理计划2,865,3292,865,329
67华夏基金管理有限公司中国工商银行股份有限公司-华夏磐利一年定期开放混合型证券投资基金1,647,5641,647,564
68招商银行股份有限公司-华夏磐润两年定期开放混合型证券投资基金1,217,7651,217,765
69UBS AGUBS AG3,724,9283,724,928
70陆金学陆金学2,865,3292,865,329
71国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司4,727,7934,727,793
72汇安基金管理有限责任公司汇安基金-云南信托-裕丰6号集合资金信托计划-汇安基金瑞诚1号单一资产管理计划7,306,5907,306,590
73兴证全球基金管理有限公司中国农业银行股份有限公司-兴全沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)644,699644,699
74招商银行股份有限公司-兴全中证800六个月持有期指数增强型证券投资基金644,699644,699
75兴证全球基金-西部信托有限公司-兴证全球-华盛1号单一资产管理计划143,266143,266
76兴证全球基金-兴银理财富利兴合汇融私享二十个月封闭式3号混合类理财产品-兴证全球-汇丰多策略7号单一资产管理计划100,286100,286
77兴证全球基金-兴银理财富利兴合汇融私享二十个月封闭式2号混合类理财产品-兴证全球-汇丰多策略6号单一资产管理计划214,899214,899
78兴证全球基金-西部信托有限公司-兴证全球-华盛2号单一资产管理计划214,899214,899
79兴证全球基金-招商银行-兴证全球汇丰定增8号集合资产管理计划42,97942,979
80兴证全球基金-招商银行-兴证全球-汇智对冲多策略1号集合资产管理计划859,598859,598
81北京金泰私募基金管理有限公司-金泰龙盛捌号私募证券投资基金北京金泰私募基金管理有限公司-金泰龙盛捌号私募证券投资基金1,790,8721,790,872
合 计81,661,89181,661,891

四、本次股份解除限售前后股本变动结构表

股份性质本次变动前本次变动本次变动后
股份数(股)比例(%)股份数(股)股份数(股)比例(%)
一、限售条件流通股/非流通股149,094,49626.52﹣81,661,89167,432,60512.00
其中:高管锁定股31,288,7025.57031,288,7025.57
首发后限售股117,805,79420.96﹣81,661,89136,143,9036.43
二、无限售条件流通股413,003,47173.48+81,661,891494,665,36288.00
三、总股本562,097,967100.000562,097,967100.00

注1:出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,系数据计算时四舍五入造成。注2:公司股本结构变化情况最终结果以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际出具结果为准。

五、保荐人核查意见

经核查,保荐人认为:

1、光洋股份本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。

2、公司本次申请解除股份限售的股东严格履行了向特定对象发行股票并上市时做出的限售承诺。

3、截至本核查意见出具日,公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐人对公司本次向特定对象发行股票限售股解禁上市流通事项无异议。

六、备查文件

1、限售股份上市流通申请书;

2、限售股份上市流通申请表;

3、股份结构表和限售股份明细表;

4、保荐机构的核查意见。

特此公告。

常州光洋轴承股份有限公司

董事会2024年5月10日


  附件:公告原文
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