华泰联合证券有限责任公司关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司名称：苏州长光华芯光电技术股份有限公司 |
| 保荐代表人姓名：时锐 | 联系电话：025-83387709 |
| 保荐代表人姓名：朱辉 | 联系电话：025-83387904 |
根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为苏州长光华芯光电技术股份有限公司（以下简称“长光华芯”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，对长光华芯进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告。
一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
（一）使用超募资金及部分暂时闲置募集资金现金管理违规事项
公司于2023年4月曾存在前次决议有效期届满后超募资金及部分暂时闲置募集资金购买的理财产品未及时赎回或未及时再次授权的情况，因上述行为违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上市公司信息披露管理办法》的有关规定，中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）于2023年8月21日对公司和公司财务总监采取出具警示函的监管措施。
公司发现前述现金管理超出董事会审议期限情形后，立即开展了相关补充确认及整改工作；同时，针对江苏证监局采取出具警示函的监管措施，公司已开展相关整改工作并向江苏证监局提交了书面报告。具体情况详见本报告之“八、募
集资金的使用情况及是否合规”之“（十）募集资金使用及披露中存在的问题”。
保荐机构已就上述事项出具相关核查意见，并督促公司进一步加强募集资金的管理工作，确保募集资金的使用、决策程序及信息披露合法合规。
（二）监事李阳兵违规减持事项
公司首次公开发行股票并上市时，武汉东湖华科创业投资中心（有限合伙）（以下简称“东湖华科基金”）持有首次公开发行限售股4,690,000股，监事李阳兵为东湖华科基金的间接出资人之一，间接持有公司2,513股股份，上述股份于2023年4月3日解除限售并上市流通。
东湖华科基金于2023年5月25日因误操作导致监事李阳兵通过东湖华科基金间接持有的公司2,513股股份中的1,885股被超额减持，违反了监事李阳兵关于每年转让持有的公司股份不超过其直接或间接持有公司股份总数的25%的承诺。东湖华科基金及监事李阳兵对本次违规减持公司股份的行为进行了深刻反省并表示诚挚的歉意，并已将违规减持收益全额上缴公司。保荐机构知悉上述事项后，已督促公司、股东及相关人员加强对上市公司法律法规和规范性文件的学习，严格执行前期所出具的承诺，防止此类事件再次发生。
（三）未及时发现供应商退还货款至自有资金账户导致信息披露不准确事项
公司未及时发现供应商货款退还至自有资金账户导致公司《2023年半年度募集资金存放和使用情况专项报告》中存在对募集项目投入金额披露不准确的情况，因上述行为违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上市公司信息披露管理办法》的有关规定，江苏监管局于2024年1月24日对公司及公司财务总监采取出具警示函的监管措施。
公司已及时开展相关整改工作，并向江苏监管局提交了书面报告。具体情况详见本报告之“八、募集资金的使用情况及是否合规”之“（十）募集资金使用及披露中存在的问题”的有关内容。
保荐机构已就上述事项督促公司进一步加强募集资金的管理工作，确保募集资金的使用、决策程序及信息披露合法合规。
二、重大风险事项
公司目前面临的风险因素主要如下：
（一）业绩下滑或亏损的风险
报告期内，受宏观经济环境等因素的影响，行业竞争加剧，公司于 2023 年年初对价格策略进行了调整，上述因素导致公司毛利水平下降。另外，公司存货水平较高，部分存货出现减值现象，相应的资产减值准备计提影响了利润。未来受市场需求变化、行业竞争加剧、产品更新换代等因素综合影响，公司的销售收入将可能面临较大幅度波动的情况，同时公司业绩还将面临原材料成本、人力成本、能源成本、持续的研发投入等各方面因素影响，从而使得公司面临经营业绩下滑的风险。
（二）核心竞争力风险
1、技术升级迭代风险
公司经过多年的持续研发投入，在高功率半导体激光芯片领域形成了一系列技术积累。随着半导体激光技术的不断演进，技术革新及产品迭代加速、应用领域不断拓展已成为行业发展趋势。若公司不能继续保持充足的研发投入，或者在关键技术上未能持续创新，亦或新产品技术指标无法达到预期，则可能会面临核心技术竞争力降低的风险，导致公司在市场竞争中处于劣势，面临市场份额降低的情况。
2、研发失败风险
半导体激光行业是技术密集型行业，具有研发投入高、研发周期长、研发风险大及行业技术更新速度快等特点。公司在研发新产品的过程中，也存在下游客户的产品导入和认证过程，需要接受周期较长、标准较为严格的多项测试。若公司未能准确把握下游行业客户的应用需求，未能正确理解行业及相关核心技术的发展趋势，无法在新产品、新工艺等领域取得持续进步，可能导致公司产品研发失败，或因稳定性差、应用难度大、成本高昂、与下游客户需求不匹配等因素，导致公司新产品无法顺利通过下游客户的产品导入和认证，会对公司的经营业绩
造成不利影响。
3、关键技术人才流失风险
半导体激光行业属于技术密集型行业，对技术人员的依赖度较高，高素质技术人员是公司核心竞争力的重要组成部分，也是公司赖以生存和发展的基础和关键。稳定的研发队伍和技术人员，是公司持续进行技术创新和保持市场竞争优势的重要因素。未来，如果公司薪酬水平与同行业竞争对手相比丧失竞争优势、核心技术人员的激励机制不能落实、或人力资源管控及内部晋升制度得不到有效执行等，将难以引进更多的高端技术人才，甚至导致现有骨干技术人员流失，将对公司生产经营产生不利影响。
4、生产良率波动风险
报告期内，公司主营业务为半导体激光芯片及其器件、模块的研发、生产与销售。由于公司产品生产技术要求较高、技术更新迭代较快，如有新型号、新规格且技术难度较高的产品导入量产，可能会使得生产良率有所波动。如果未来公司的生产工艺技术不能持续进步，则存在生产良率无法进一步稳步提升的风险，进而影响公司的经营业绩。
（三）经营风险
1、客户集中度较高的风险
公司的主要产品应用领域为国内工业激光器领域，下游行业集中度较高，并且公司产能有限，大部分产能被用于满足下游主要客户的订单需求。受此影响，公司来自主要客户的收入较为集中。若公司因产品和服务质量不符合主要客户要求导致双方合作关系发生重大不利变化，或主要客户未来因经营状况恶化导致对公司的直接订单需求大幅下滑，可能对公司的经营业绩产生不利影响。
2、产品价格下降的风险
报告期内，受产业链整体价格下降以及国内外厂商的竞争策略影响，公司单管芯片产品价格和光纤耦合模块产品价格呈下降趋势。若未来产品价格持续下降，而公司未能采取有效措施，巩固和增强产品的综合竞争力、降低产品生产成本，公司可能难以有效应对产品价格下降的风险，导致利润率水平有所降低。
（四）财务风险
1、应收账款余额较大的风险
虽然公司目前应收账款回收情况良好，且主要客户均为国内外知名厂商，但由于应收账款数额较大，若客户信用状况发生重大不利变化，公司将面临坏账增加的风险。
2、存货跌价风险
若客户单方面取消订单，或因客户自身需求变更等因素减少订单计划，及产品的快速迭代，可能导致公司存货的可变现净值低于成本；此外，公司近年来新建厂房和购置生产相关设备资产，投入较大，使得固定成本提高较多，若公司产品产量因市场需求波动出现大幅减少，或因下游竞争日趋激烈而出现大幅降价，将可能使得该产品可变现净值低于成本，对公司的经营业绩产生不利影响。
3、固定资产投资的风险
公司所处的半导体激光行业属于技术和资本密集型行业，专利和技术投资、固定资产投资的需求较高，尤其是生产制造所需的外延生长设备、腔面处理设备、光刻设备、测试组装设备等关键设备的购置成本高昂，规模化生产所需的生产线建设投入较大。
此外，公司首次公开发行募集资金投资项目实施完成后，公司固定资产等长期资产将继续增加，固定资产折旧费用也将相应上升。若公司产销规模未能随之增长，可能导致产品单位成本中单位制造费用较高，进而影响产品毛利率水平，使得公司业绩下降。
（五）行业风险
1、宏观经济及行业波动风险
公司产品处于激光行业产业链上游，其需求直接受到下游工业激光器、激光加工设备、激光雷达及消费电子等市场发展态势的影响。如果未来宏观经济发生剧烈波动，导致工业激光器等终端市场需求下降，或者激光雷达、消费电子需求下滑、应用场景不成熟等因素导致无人驾驶、人脸识别等技术应用不及预期，将
对公司的业务发展和经营业绩造成不利影响。
2、市场竞争加剧风险
近年来，在产业政策和地方政府的推动下，国内半导体激光行业呈现出较快的发展态势，市场参与者数量不断增加。与此同时，国外企业也日益重视国内市场。在国际企业和国内新进入者的双重竞争压力下，公司面临市场竞争加剧的风险。如竞争对手采用低价竞争等策略激化市场竞争形势，可能对公司产品的销售收入和利润率产生一定负面影响。
3、行业增长趋势减缓或行业出现负增长的风险
未来如果行业增长趋势减缓或行业出现负增长，可能会在存量市场中出现竞争加剧、产品需求下降等导致行业参与者销售收入降低的情形。公司所处行业发生不利变化将有可能直接影响公司的业务收入，从而对公司的经营产生不利影响。
（六）宏观环境风险
1、全球经济周期性波动风险
目前全球经济仍处于周期性波动当中，尚未出现经济全面复苏趋势，依然面临下滑的可能，全球经济放缓可能对整个行业带来一定不利影响，进而间接影响公司业绩。
（七）其他风险
1、法律风险
（1）知识产权争议风险
公司的核心技术为从外延生长、晶圆工艺处理、镀膜、到封装和测试等全流程芯片制造技术，公司通过申请专利对自主知识产权进行保护，该等知识产权对公司未来发展具有重要意义，但无法排除关键技术被竞争对手通过模仿或窃取等方式侵犯的风险。同时，公司一贯重视自主知识产权的研发，避免侵犯他人知识产权，但无法避免竞争对手或其他利益相关方采取恶意诉讼的策略，从而阻碍公司正常业务发展。
（2）技术秘密泄露风险
公司通过不断积累和演化已形成了较为丰富的技术秘密，其对公司发展具有重要意义。公司制定的相关技术保密制度、与员工签署的《保密协议》等无法完全防范技术泄露问题，不能排除未来因员工违反相关制度和协议、员工离职等因素导致的非专利技术和技术秘密泄露的风险。
2、内控风险
（1）不存在实际控制人的风险
公司股权相对分散，不存在控股股东和实际控制人。公司经营方针及重大事项的决策由股东大会和董事会按照公司议事规则讨论后确定，但不排除存在因无控股股东、无实际控制人导致公司决策效率低下的风险。同时，分散的股权结构导致公司有可能成为被收购的对象，从而导致公司控制权发生变化，给公司生产经营和业务发展带来潜在的风险。
（2）公司规模扩大导致的管理风险
公司首次公开发行完成后，随着募投项目的实施，公司的资产规模和业务规模将进一步扩大，员工人数将相应增加，需要公司在资源整合、市场开拓、技术研发与质量管理、内部控制等诸多方面进行调整优化，对各部门工作的协调性、严密性、连续性也提出了更高的要求。公司经营决策、组织管理、风险控制的难度也随之加大，公司存在因经营规模扩大导致的经营管理风险。
（3）产品质量控制风险
公司重视产品质量管理，建立了严格的质量控制制度，在产品生命周期内进行全流程监控，建立了覆盖原材料采购、产品生产、产品入库的全过程质量控制体系，并通过了ISO9001体系认证。由于半导体激光芯片生产工艺较复杂、技术难度高等，若某一环节因质量控制疏忽而导致产品出现质量问题，将会对公司品牌形象、市场拓展、经营业绩产生不利影响。
三、重大违规事项
因公司于2023年4月曾存在前次决议有效期届满后超募资金及部分暂时闲置募集资金购买的理财产品未及时赎回或未及时再次授权的情况，江苏证监局于2023年8月21日对公司和公司财务总监采取出具警示函的监管措施，具体情况详见本报告之“一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况”和本报告之“八、募集资金的使用情况及是否合规”之“（十）募集资金使用及披露中存在的问题”的有关内容。
因公司未及时发现供应商货款退还至自有资金账户导致公司《2023年半年度募集资金存放和使用情况专项报告》中存在对募集项目投入金额披露不准确的情况，江苏证监局于2024年1月24日对公司及公司财务总监采取出具警示函的监管措施，具体情况详见本报告之“一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况”和本报告之“八、募集资金的使用情况及是否合规”之“（十）募集资金使用及披露中存在的问题”的有关内容。
除上述情况外，2023年度公司不存在其他重大违规事项。
四、主要财务指标的变动原因及合理性
2023年度，公司主要财务数据及指标如下所示：
单位：元 币种：人民币
| 主要财务数据 | 2023年度 | 2022年度 | 本期比上年同期增减（%） |
| 营业收入 | 290,210,054.83 | 385,601,459.40 | -24.74 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -91,947,202.28 | 119,263,888.23 | -177.10 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -112,018,553.43 | 23,632,385.39 | -574.00 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 25,235,667.75 | -55,263,412.87 | 不适用 |
| 主要财务数据 | 2023年12月31日 | 2022年12月31日 | 本期末比上年同期末增减（%） |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 3,104,690,480.70 | 3,236,451,269.14 | -4.07 |
| 总资产 | 3,415,866,946.81 | 3,496,011,408.75 | -2.29 |
| 主要财务指标 | 2023年度 | 2022年度 | 本期比上年同期增减（%） |
| 基本每股收益（元／股） | -0.5216 | 0.7217 | -172.27 |
| 稀释每股收益（元／股） | -0.5216 | 0.7217 | -172.27 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | -0.6355 | 0.1430 | -544.41 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -2.90 | 4.65 | 减少7.55个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -3.53 | 0.92 | 减少4.45个百分点 |
| 研发投入占营业收入的比例（%） | 40.98 | 30.65 | 增加10.33个百分点 |
注：2023年6月公司向全体股东每10股送红股3股，为了保持会计指标的前后期可比性，按送股后的股数重新计算2022年度每股收益。
上述主要财务数据及财务指标的变动原因如下：
1、报告期内，公司实现营业收入29,021.01万元，同比下降24.74%；归属于上市公司股东净利润-9,194.72万元，同比下降177.10%；归属于上市公司的扣除非经常性损益的净利润-11,201.86万元，同比下降574.00%。主要原因为：（1）2023 年度激光器市场竞争激烈，公司采取下调单管芯片价格的价格策略，打造行业价格壁垒来维护市场，影响了营收和毛利率；（2）同时受市场激烈竞争的影响，其他产品系列如模块等价格随着市场整体行情亦有所下调，对公司营收也产生了不利影响；（3）受 1 年以上存货余额增加、产品迭代、市场竞争导致的价格下降等因素影响，计提了较多存货跌价准备，资产减值损失较上年增加；（4）公司所购买的中融国际信托有限公司产品出现兑付风险，当期确认 4,800 万元公允价值变动损失；（5）公司其他收益较上年减少2,619.81 万元；（6）公司新培育的业务方向包括 VCSEL 和光通信还未起量，对营收贡献较小。
2、报告期内基本每股收益和稀释每股收益同比下降172.27%，扣除非经常性损益后的基本每股收益同比下降544.41%，主要原因系报告期净利润下降所致。
3、报告期内公司研发投入占营业收入的比例较上年同期增加10.33个百分点，主要系公司持续投入研发、迭代升级产品，研发费用较上年同期增长，营业
收入同比下降所致。
五、核心竞争力的变化情况
公司的核心竞争力包括：
1、核心技术优势：公司针对行业和市场发展动态，不断强化芯片设计、晶圆制造、芯片加工及封装测试等工艺积累，已具备高功率半导体激光芯片的核心技术及全流程制造工艺。公司核心技术覆盖半导体激光行业最核心的领域，包括器件设计及外延生长技术、FAB晶圆工艺技术、腔面钝化处理技术以及高亮度合束及光纤耦合技术等。
2、研发及制造工艺平台优势：公司采用IDM模式进行半导体激光芯片的研发、生产与销售，掌握半导体激光芯片核心制造工艺技术关键环节，已建成2吋、3吋及6吋半导体激光芯片量产线，拥有了一套从外延生长、晶圆制造、封装测试、可靠性验证相关的设备，并突破了晶体外延生长、晶圆工艺处理、封装、测试的关键核心技术及工艺，构建了GaAs（砷化镓）、InP（磷化铟）、GaN（氮化镓）三大材料体系，建立了边发射和面发射两大工艺技术和制造平台，具备各类以GaAs（砷化镓）、InP（磷化铟）、GaN（氮化镓）为衬底的半导体激光芯片的制造能力。目前6吋量产线为该行业内最大尺寸的产线，相当于是硅基半导体的12吋量产线。大部分工艺环节达到了生产自动化，实现了高功率半导体激光芯片的研制和批量投产，芯片功率、效率、亮度等重要指标达到国际先进水平。
3、专业人才优势：公司深耕半导体激光芯片领域多年，核心技术人员均在激光行业拥有多年的技术研发及运营管理经验，并且高度重视聚集和培养专业人才，在对未来市场发展方向谨慎判断的基础上，针对性地引入专业人才。目前，公司已构建一批高层次的人才队伍，包括多名国家级人才专家、省级领军人才等。公司团队多次获得国家、省市区重大创新团队和领军人才殊荣，承担多项国家级及省级重大科研项目。公司始终以自身平台为基础，旨在培养一支新成长技术力量，并与四川大学、国内某高校、南京激光先进研究院、东南大学、中科院苏州纳米所等国内高等学府和科研院所，签订产学研合作协议，建立联合实验室，推进高功率半导体激光芯片制造技术、封装技术、光学合束技术及光纤耦合技术等
各个层面上的激光技术深入研究，进一步打造一支在国际上有较大影响力的专业技术团队。
4、资本平台优势：公司的全资子公司苏州半导体激光创新研究院，一方面承担研发职能，另一方面该机构也是新型半导体材料相关的孵化和直投机构，有望为公司发展新型半导体材料发挥助力作用。对于非公司体内业务或较为长期的布局业务，公司则筹备成立光子产业基金用以带动社会资本，发挥杠杆效应。公司作为光子产业发起及骨干公司推动成立太湖光子中心的创建。产业链协同方面，公司通过参股公司等方式运作。公司持股19.55%的公司华日精密主要经营固体及超快激光器，应用在精密微加工领域，与公司形成良好的产业链协同效应。此外公司合作成立镓锐芯光等公司符合公司“一平台”发展战略的战略需求和重要实践，进一步拓展类公司半导体激光器芯片的材料体系、波谱范围和市场应用。目前公司已拥有三大材料体系，IDM平台效应优势已逐步显现。
5、产品可扩展性优势：公司具备技术平台，未来应用层面可以横向扩展，而在最擅长的高功率领域则打通产业链，实现纵向扩展。在现有材料技术平台上可进行应用扩展，从大功率市场走向小功率信号市场；其次，新的氮化镓平台开发完成后，可以直接打开可见光激光市场乃至部分无线通信、电功率芯片市场；现有材料平台中，磷化铟平台主要面向光通信，包括发射端和接收端，目前公司已经在两端均提供了量产产品，且未来产品线有望进一步丰富。砷化镓平台方面，公司也已经推出各种信号处理方向产品，目前产品主要集中在激光雷达与3D传感器的发射端，包括消费电子使用的结构光探测器VSL（VCSEL Structured Light）系列、车载激光雷达使用的75W VCSEL VLR系列等。
6、客户资源优势：公司凭借先进的半导体激光芯片技术水平及制造工艺，产品质量、性能及可靠性得到客户的认可，已具备向多元化应用市场及多层级行业客户提供产品的能力。半导体激光芯片的导入需要经过下游客户的性能、可靠性等验证通过，验证周期较长，下游客户更换芯片供应商的成本也较高，双方之间的合作绑定较为紧密。凭借深厚的研发实力、持续的创新能力，在工业激光器、激光加工设备等领域，公司积累了行业龙头及知名企业客户。同时，在高能激光器的应用方面，公司为高功率光纤激光器和高功率全固态激光器提供泵浦源，广
泛服务于多家国家级骨干单位。
2023年度，公司继续深耕半导体激光领域，开展技术研发和产品开发，继续保持原有竞争优势。综上所述，2023年度公司核心竞争力未发生不利变化。
六、研发支出变化及研发进展
2023年度，公司研发投入合计11,893.10万元，较上年同期增长0.64%，研发投入占营业收入的比例为40.98%，较上年同期增加10.33个百分点。
公司始终重视研发创新能力建设，持续加大对高功率芯片和模块方向、VCSEL产品方向、光通信产品方向的投入，保持产品的创新性及领先性。2023年度，公司新增获得发明专利37项、实用新型专利2项、外观设计专利1项，研发成果持续得到体现。
七、新增业务进展是否与前期信息披露一致
不适用。
八、募集资金的使用情况及是否合规
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]423号《关于同意苏州长光华芯光电技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司于2022年3月23日，采取向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股（A股）33,900,000股，每股面值1.00元，发行价为每股人民币80.80元。
本次发行的募集资金总额为人民币2,739,120,000.00元，扣除保荐承销费用（含税）人民币195,935,769.60元后实际到位资金为人民币2,543,184,230.40元，已由保荐机构于2022年3月29日汇入公司指定账户。上述募集资金实际到位情
况经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天衡验字（2022）00037号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
2023年度，公司募集资金使用与结余情况如下：
币种：人民币 单位：元
| 项目 | 金额 |
| 1、截至2022年12月31日止专户余额 | 115,279,852.98 |
| 2、募集资金专户资金的增加项 | |
| (1)本期募集资金 | - |
| (2)利息收入扣除手续费净额 | 1,556,658.97 |
| (3)收回的理财产品本金 | 3,257,000,000.00 |
| (4)收回的通知存款本金 | 20,000,000.00 |
| (5)理财产品收益 | 18,658,930.00 |
| 小计 | 3,297,215,588.97 |
| 3、募集资金专户资金的减少项 | |
| (1)对募集资金项目的投入 | 485,968,763.84 |
| (2)置换出预先投入募集资金投向项目的自有资金 | - |
| (3)超募资金补充流动资金 | 350,000,000.00 |
| (4)支付上市发行费用 | - |
| (5)转出前期代垫上市发行费用 | - |
| (6)购买的理财产品 | 2,493,000,000.00 |
| (7)购买的通知存款 | 20,000,000.00 |
| 小计 | 3,348,968,763.84 |
| 4、截至2023年12月31日止专户余额 | 63,526,678.11 |
（三）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及其他相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督等进行了规定。
1、募集资金专用账户设立情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与保荐机构及募集资金专户的开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。在公司采用无息借款方式向全资子公司提供所需资金以实施募投项目的过程中，公司及全资子公司苏州长光华芯半导体激光创新研究院有限公司与保荐机构及募集资金专户的开户行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。对募集资金实行专户存储明确了各方的权利和义务，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司严格履行监管协议，定期对账并及时向保荐机构提供募集资金使用及余额状况。
2、募集资金现金管理专用结算账户设立情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司在江苏苏州农村商业银行股份有限公司科技金融产业园支行开立了现金管理专用结算账户，用于暂时闲置募集资金现金管理，具体信息如下：
| 开户银行 | 开户名称 | 账号 | 账户性质 |
| 江苏苏州农村商业银行股份有限公司科技金融产业园支行 | 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 | 0706678451120100022987 | 募集资金现金管理专用结算账户 |
上述账户仅用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不得用于存放非募集资金或作其他用途。
截至2023年12月31日，公司募集资金存储情况如下：
币种：人民币 单位：元
| 账户名称 | 募集资金存储银行名称 | 账号 | 初始存放金额 | 期末余额 |
| 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 | 上海浦东发展银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行 | 89030078801600001704 | 549,332,500.00 | 40,599,828.70 |
| 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 | 中国农业银行股份有限公司苏州科技城支行 | 10548901040016014 | 50,000,000.00 | 184,562.26 |
| 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 | 招商银行股份有限公司苏州分行新区支行 | 512906530910818 | 143,655,100.00 | 2,063,830.87 |
| 账户名称 | 募集资金存储银行名称 | 账号 | 初始存放金额 | 期末余额 |
| 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 | 苏州银行股份有限公司科技城支行 | 5153100001064 | 305,048,100.00 | 19,007,750.67 |
| 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 | 江苏苏州农村商业银行股份有限公司科技金融产业园支行 | 0706678451120100017322 | 307,015,006.35 | - |
| 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 | 中国农业银行股份有限公司苏州科技城支行 | 10548901040017202 | 550,000,000.00 | 509.10 |
| 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 | 上海浦东发展银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行 | 89030078801800001795 | 570,000,000.00 | 12,370.41 |
| 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 | 中信银行股份有限公司高新技术开发区科技城支行 | 8112001013200650686 | 68,133,524.05 | 514.15 |
| 苏州长光华芯光电技术股份有限公司 | 江苏苏州农村商业银行股份有限公司科技金融产业园支行 | 0706678451120100022987 | - | 21,136.90 |
| 苏州长光华芯半导体激光创新研究院有限公司 | 中国建设银行股份有限公司苏州三香路支行 | 32250198874000000617 | - | 1,636,175.05 |
| 合 计 | 2,543,184,230.40 | 63,526,678.11 | ||
（四）募投项目先期投入及置换情况
公司于2022年5月30日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，公司可使用首次公开发行A股股票募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金15,027.96万元及以自有资金预先支付不含税发行费用人民币438.66万元。公司全体独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见；天衡会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《苏州长光华芯光电技术股份有限公司以募集资金置换专项审核报告》（天衡专字(2022)01050号）；保荐机构出具了专项核查报告。截至2023年12月31日，上述先期投入及已支付发行费用已置换完毕。
（五）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（六）使用暂时闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况公司于2022 年4 月1 日召开了第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分暂时闲置资金进行现金管理的议案》，公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见。同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币250,000 万元（含本数）的超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起12 个月内有效，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。公司于2023年4月24日召开了第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于补充确认并继续使用超募资金及部分暂时闲置资金进行现金管理的议案》，公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见。同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币130,000万元的超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。2023年度，公司使用部分超募资金及部分暂时闲置资金进行现金管理的具体情况如下：
币种：人民币 单位：元
| 合作方名称（银行） | 产品名称 | 产品类型 | 购买日 | 截止日 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 收益 |
| 中国农业银行 | 2022年第21期公司类法人客户人民币大额存单产品 | 大额可转让存单保本型 | 2022-4-6 | 2025-4-6 | 20,000,000.00 | - | - | 20,000,000.00 | - |
| 中国农业银行 | 2022年第21期公司类法人客户人民币大额存单产品 | 大额可转让存单保本型 | 2022-4-6 | 2025-4-6 | 20,000,000.00 | - | - | 20,000,000.00 | - |
| 中国农业银行 | 2022年第21期公司类法人客户人民币大额存单产品 | 大额可转让存单保本型 | 2022-4-6 | 2025-4-6 | 20,000,000.00 | - | - | 20,000,000.00 | - |
| 中国农业银行 | 2022年第21期公司类法人客户人民币大额存单产品 | 大额可转让存单保本型 | 2022-4-6 | 2025-4-6 | 20,000,000.00 | - | - | 20,000,000.00 | - |
| 中国农业银行 | 2022年第21期公司类法人客户人民币大额存单产品 | 大额可转让存单保本型 | 2022-4-6 | 2025-4-6 | 20,000,000.00 | - | - | 20,000,000.00 | - |
| 中国农业银行 | 2022年第21期公司类法人客户人民币大额存单产品 | 大额可转让存单保本型 | 2022-4-8 | 2025-4-8 | 20,000,000.00 | - | - | 20,000,000.00 | - |
| 中国农业银行 | 2022年第21期公司类法人客户人民币大额存单产品 | 大额可转让存单保本型 | 2022-4-8 | 2025-4-8 | 20,000,000.00 | - | - | 20,000,000.00 | - |
| 合作方名称（银行） | 产品名称 | 产品类型 | 购买日 | 截止日 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 收益 |
| 中国农业银行 | 2022年第21期公司类法人客户人民币大额存单产品 | 大额可转让存单保本型 | 2022-4-11 | 2025-4-11 | 20,000,000.00 | - | - | 20,000,000.00 | - |
| 中国农业银行 | 2022年第21期公司类法人客户人民币大额存单产品 | 大额可转让存单保本型 | 2022-4-11 | 2025-4-11 | 20,000,000.00 | - | - | 20,000,000.00 | - |
| 中国农业银行 | 2022年第21期公司类法人客户人民币大额存单产品 | 大额可转让存单保本型 | 2022-4-11 | 2025-4-11 | 20,000,000.00 | - | - | 20,000,000.00 | - |
| 苏州农村商业银行 | 苏州农商银行机构结构性存款2022年第六百六十五期 | 结构性存款保本型 | 2022-10-14 | 2023-1-14 | 90,000,000.00 | - | 90,000,000.00 | - | 680,547.95 |
| 苏州银行 | 2022年第1068期定制结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2022-10-17 | 2023-1-17 | 30,000,000.00 | - | 30,000,000.00 | - | 246,000.00 |
| 苏州银行 | 2022年第1075期定制结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2022-10-17 | 2023-4-17 | 170,000,000.00 | - | 170,000,000.00 | - | 2,652,000.00 |
| 上海浦东发展银行 | 利多多公司稳利22JG8331期(三层看涨)人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2022-12-30 | 2023-1-30 | 260,000,000.00 | - | 260,000,000.00 | - | 617,500.00 |
| 上海浦东发展银行 | 利多多公司稳利22JG8332期(三层看 | 结构性存款保本型 | 2022-12-30 | 2023-3-30 | 160,490,000.00 | - | 160,490,000.00 | - | 1,143,491.25 |
| 合作方名称（银行） | 产品名称 | 产品类型 | 购买日 | 截止日 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 收益 |
| 涨)人民币对公结构性存款 | |||||||||
| 上海浦东发展银行 | 利多多公司稳利22JG8332期(三层看涨)人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2022-12-30 | 2023-3-30 | 583,510,000.00 | - | 583,510,000.00 | - | 4,157,508.75 |
| 苏州农村商业银行 | 苏州农商银行机构结构性存款2023年第七期 | 结构性存款保本型 | 2023-1-4 | 2023-7-4 | - | 68,000,000.00 | 68,000,000.00 | - | 1,079,057.53 |
| 苏州农村商业银行 | 苏州农商银行机构结构性存款2023年第五十六期 | 结构性存款保本型 | 2023-1-17 | 2023-3-18 | - | 40,000,000.00 | 40,000,000.00 | - | 197,260.27 |
| 苏州农村商业银行 | 苏州农商银行机构结构性存款2023年第五十七期 | 结构性存款保本型 | 2023-1-17 | 2023-7-17 | - | 50,000,000.00 | 50,000,000.00 | - | 793,424.66 |
| 苏州银行 | 2023年第2001期标准化结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2023-1-30 | 2023-2-28 | - | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | - | 47,666.67 |
| 上海浦东发展银行 | 利多多公司稳利23JG5128期(三层看涨)人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2023-1-31 | 2023-3-2 | - | 260,000,000.00 | 260,000,000.00 | - | 635,555.56 |
| 苏州银行 | 2023年第29期标准化结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2023-3-6 | 2023-3-31 | - | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | - | 38,888.89 |
| 合作方名称（银行） | 产品名称 | 产品类型 | 购买日 | 截止日 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 收益 |
| 上海浦东发展银行 | 利多多公司稳利23JG3095期(1个月早鸟款)人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2023-3-6 | 2023-4-6 | - | 260,000,000.00 | 260,000,000.00 | - | 606,666.67 |
| 苏州农村商业银行 | 苏州农商银行机构结构性存款2023年第一百八十期 | 结构性存款保本型 | 2023-3-23 | 2023-4-28 | - | 40,000,000.00 | 40,000,000.00 | - | 106,520.55 |
| 上海浦东发展银行 | 利多多公司稳利23JG5508期(三层看涨)人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2023-3-30 | 2023-4-28 | - | 250,000,000.00 | 250,000,000.00 | - | 563,888.89 |
| 上海浦东发展银行 | 利多多公司添利23JG5516期人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2023-3-30 | 2023-4-28 | - | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | - | 232,805.56 |
| 上海浦东发展银行 | 利多多公司稳利23JG5508期(三层看涨)人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2023-3-30 | 2023-4-28 | - | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | - | 67,666.67 |
| 上海浦东发展银行 | 利多多公司稳利23JG5507期(三层看涨)人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2023-3-30 | 2023-6-28 | - | 120,000,000.00 | 120,000,000.00 | - | 830,666.67 |
| 合作方名称（银行） | 产品名称 | 产品类型 | 购买日 | 截止日 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 收益 |
| 苏州农村商业银行 | 苏州农商银行机构结构性存款2023年第二百四十八期 | 结构性存款保本型 | 2023-4-26 | 2024-4-26 | - | 120,000,000.00 | - | 120,000,000.00 | - |
| 苏州农村商业银行 | 苏州农商银行机构结构性存款2023年第二百四十九期 | 结构性存款保本型 | 2023-4-26 | 2024-4-26 | - | 120,000,000.00 | - | 120,000,000.00 | - |
| 苏州银行 | 2023年第2163期定制结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2023-4-28 | 2023-5-28 | - | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | - | 70,000.00 |
| 上海浦东发展银行 | 利多多公司添利23JG5726期人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2023-4-28 | 2023-7-28 | - | 40,000,000.00 | 40,000,000.00 | - | 118,000.00 |
| 上海浦东发展银行 | 利多多公司添利23JG5726期人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2023-4-28 | 2023-7-28 | - | 350,000,000.00 | 350,000,000.00 | - | 1,032,500.00 |
| 苏州银行 | 2023年第2168期定制结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2023-4-28 | 2023-10-28 | - | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | - | 1,460,000.00 |
| 苏州银行 | 2023年第2037期标准化结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2023-6-5 | 2023-8-5 | - | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | - | 46,666.67 |
| 苏州银行 | 2023年第2038期标准化结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2023-6-5 | 2023-9-5 | - | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | - | 71,250.00 |
| 合作方名称（银行） | 产品名称 | 产品类型 | 购买日 | 截止日 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 收益 |
| 上海浦东发展银行 | 利多多公司稳利23JG3319期(3个月早鸟款)人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2023-7-3 | 2023-10-7 | - | 110,000,000.00 | 110,000,000.00 | - | 804,222.22 |
| 苏州农村商业银行 | 苏州农商银行机构结构性存款2023年第三百八十六期 | 结构性存款保本型 | 2023-7-7 | 2024-1-7 | - | 50,000,000.00 | - | 50,000,000.00 | - |
| 苏州农村商业银行 | 苏州农商银行机构结构性存款2023年第四百零六期 | 结构性存款保本型 | 2023-7-20 | 2024-7-20 | - | 50,000,000.00 | - | 50,000,000.00 | - |
| 上海浦东发展银行 | 利多多公司稳利23JG3368期(3个月早鸟款)人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2023-8-7 | 2023-11-7 | - | 40,000,000.00 | 40,000,000.00 | - | 265,000.00 |
| 苏州银行 | 2023年第2075期标准化结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2023-8-14 | 2023-11-15 | - | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | - | 69,513.89 |
| 苏州农村商业银行 | 苏州农商银行机构结构性存款2023年第四百九十四期 | 结构性存款保本型 | 2023-9-13 | 2023-10-13 | - | 5,000,000.00 | 5,000,000.00 | - | 9,657.53 |
| 上海浦东发展银行 | 利多多公司稳利23JG3467期(3个月早鸟款)人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2023-10-9 | 2024-1-9 | - | 30,000,000.00 | - | 30,000,000.00 | - |
| 合作方名称（银行） | 产品名称 | 产品类型 | 购买日 | 截止日 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 收益 |
| 上海浦东发展银行 | 利多多公司稳利23JG3468期(6个月早鸟款)人民币对公结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2023-10-9 | 2024-4-9 | - | 60,000,000.00 | - | 60,000,000.00 | - |
| 苏州银行 | 2023年第2763期定制结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2023-11-6 | 2024-5-6 | - | 60,000,000.00 | - | 60,000,000.00 | - |
| 苏州银行 | 2023年第2114期标准化结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2023-11-6 | 2024-2-9 | - | 30,000,000.00 | - | 30,000,000.00 | - |
| 苏州银行 | 2023年第2118期标准化结构性存款 | 结构性存款保本型 | 2023-11-13 | 2024-2-14 | - | 10,000,000.00 | - | 10,000,000.00 | - |
| 苏州银行 | 七天通知存款 | 七天通知存款 | 2023-4-10 | 2023-4-27 | - | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | - | 15,003.15 |
| 合计 | 1,494,000,000.00 | 2,513,000,000.00 | 3,277,000,000.00 | 730,000,000.00 | 18,658,930.00 | ||||
2023年度，公司募集资金用于购买理财产品、大额存单共取得收益18,658,930.00元（含税），已到期的理财产品、大额存单本金及收益于到期当日均已转回募集资金账户；截止2023年12月31日，尚有73,000.00万元的理财产品、大额存单未到期。
（七）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况
公司于2023年4月24日召开第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十五次会议分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司拟使用超募资金35,000万元永久补充流动资金，公司全体独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。本议案于公司2023年5月19日召开的2022年度股东大会审议通过。公司承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。
公司于2023年7月26日，从上海浦东发展银行苏州高新技术产业开发区支行（89030078801800001795）募集资金专户中转出超募资金35,000.00万元用于永久性补充流动资金。
2023年度公司不存在以超募资金归还银行贷款的情况。
（八）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本报告期内，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（九）节余募集资金使用情况
本报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（十）募集资金使用及披露中存在的问题
1、使用超募资金及部分暂时闲置募集资金购买理财产品未及时赎回或未及时再次授权
2022年4月1日，公司召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分暂时闲置资金进行现金管理的议案》，同意公司拟使用不超过人民币250,000.00万元（含本数）的超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。由于公司具体负责使用上述超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理的操作部门就授权实施期限和理财产品范围的理解存在偏差，导致在该次决议有效期届满
（即2023年4月1日）后存在人民币12.88亿元超募资金及部分暂时闲置募集资金购买的理财产品未及时赎回或未及时再次授权的情况。此外，在该次决议有效期届满后，公司于2023年4月10日使用部分暂时闲置募集资金办理了苏州银行科技城支行七天通知存款业务，金额共计2,000.00万元。
2023年4月，保荐机构进行月度募集资金存放与使用管理检查以及公司自查时发现存在上述问题，公司立即对超募资金及部分暂时闲置资金进行现金管理的具体情况进行了详细梳理和排查，对存在问题进行了认真分析，并在保荐机构督促下召开董事会及时整改并公告相关事项。
2023年4月24日，公司履行了决策程序，召开第一届董事会第二十二次会议及第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于补充确认并继续使用超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意补充确认公司上述使用超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项，并同意公司继续使用最高额不超过 13亿元人民币的超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司于2023年4月26日在上海证券交易所网站披露《苏州长光华芯光电技术股份有限公司关于补充确认并继续使用超募资金及部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（编号：2023—012），及时采取了相应整改措施并履行了信息披露义务。
因上述行为违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上市公司信息披露管理办法》的有关规定，中国证券监督管理委员会江苏监管局于2023年8月21日对公司及其财务总监采取出具警示函的监管措施。公司已及时开展相关整改工作，并向中国证券监督管理委员会江苏监管局提交了书面报告。
2、未及时发现供应商退还货款至自有资金账户导致信息披露不准确
2022年7月22日，公司以募集资金专户向供应商预付48.96万美元用于购买设备，后由于供应商未办妥报关手续、持续未发货，公司与其协商取消该笔订单。2023年3月8日，供应商将该笔款项退回至募集资金到位前与公司交易惯常使用的自有资金账户。2023年5月5日，供应商通知公司设备预计可重新发出，公司根据募投项目建设需要恢复了订单执行。2023年12月采购部门申请支
付尾款时，财务人员对订单付款情况进行整体检查，发现2023年3月供应商退还货款时错将款项退还至自有资金账户，发现上述问题后，公司已于2023年12月21日将该笔款项转回至募集资金专户。
公司于2023年8月31日披露的《2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》中未考虑前述退款因素，导致对募集项目投入金额披露不准确，具体如下：
单位：万元
| 项目 | 调整前金额 | 调整后金额 |
| 高功率激光芯片、器件、模块产能扩充项目2023年1-6月投入金额 | 27,502.68 | 27,155.00 |
| 高功率激光芯片、器件、模块产能扩充项目截至2023年6月末累计投入金额 | 44,358.85 | 44,011.17 |
| 2023年1-6月投入募集资金总额 | 41,179.88 | 40,832.19 |
| 截至2023年1-6月已累计投入总额 | 137,463.02 | 137,115.33 |
因上述行为违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上市公司信息披露管理办法》的有关规定，2024年1月24日，中国证券监督管理委员会江苏监管局对公司及财务总监出具了警示函。公司已及时开展相关整改工作，并向中国证券监督管理委员会江苏监管局提交了书面报告。
针对上述事项，保荐机构已督促公司进一步加强募集资金的管理工作，确保募集资金的使用、决策程序及信息披露合法合规。除以上事项外，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在其他募集资金使用及管理的违规情形。
九、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
（一）持股情况
截至2023年12月31日，公司不存在控股股东和实际控制人，公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份情况如下：
单位：股
| 姓名 | 职务 | 直接持股数 | 间接持股数 | 合计持股数 |
| 闵大勇 | 董事长、总经理、核心技术人员 | 238,290 | 3,496,194 | 3,734,484 |
| 王俊 | 副董事长、常务副总经理、核心技术人员 | 255,320 | 13,169,520 | 13,424,840 |
| 廖新胜 | 董事、副总经理、核心技术人员（离任） | 287,300 | 6,741,540 | 7,028,840 |
| 陆殷华 | 董事（离任） | - | 10,740 | 10,740 |
| 齐雷 | 董事（离任） | - | 1,730 | 1,730 |
| 张玉国 | 监事会主席 | 260,000 | - | 260,000 |
| 陆俊明 | 监事 | - | 11,343,150 | 11,343,150 |
| 谭少阳 | 监事 | 105,040 | - | 105,040 |
| 潘华东 | 副总经理、核心技术人员 | - | 2,722,746 | 2,722,746 |
| 吴真林 | 副总经理 | 1,040,000 | - | 1,040,000 |
| 刘锋 | 副总经理 | 390,000 | - | 390,000 |
| 郭新刚 | 财务总监 | 57,200 | - | 57,200 |
| 叶葆靖 | 董事会秘书 | 203,970 | - | 203,970 |
注：公司原董事陆殷华于2023年2月辞去公司董事职务；公司原董事、副总经理、核心技术人员廖新胜于2023年11月到期卸任，于2023年12月辞去公司其他职务；公司原董事齐雷于2023年11月到期卸任。
基于对公司未来长期发展的信心，同时为了更加严格、有效地履行股份锁定承诺，闵大勇由通过平台间接持股变为个人直接持股238,290股，王俊由通过平台间接持股变为个人直接持股255,320股，廖新胜由通过平台间接持股变为个人直接持股287,300股，张玉国由通过平台间接持股变为个人直接持股260,000股，谭少阳由通过平台间接持股变为个人直接持股105,040股，吴真林由通过平台间接持股变为个人直接持股1,040,000股，刘锋由通过平台间接持股变为个人直接持股390,000股，叶葆靖由通过平台间接持股变为个人直接持股203,970股，郭
新刚由通过平台间接持股变为个人直接持股57,200股。本次变动系上述人员将其持有的公司部分股份的方式从间接持有变更为直接持有，不构成实际增持或减持股份。
（二）持股变动情况
截至2023年12月31日，公司不存在控股股东和实际控制人，2023年度公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份变动情况如下：
单位：股
| 姓名 | 职务 | 期初持股数 | 期末持股数 | 报告期内股份增减变动量 | 增减变动原因 |
| 闵大勇 | 董事长、总经理、核心技术人员 | 3,075,872 | 3,734,484 | 658,612 | 送股增加861,804股，首次公开发行战略配售减持203,192股 |
| 王俊 | 副董事长、常务副总经理、核心技术人员 | 10,656,076 | 13,424,840 | 2,768,764 | 送股增加3,098,040股，首次公开发行战略配售减持329,276股 |
| 廖新胜 | 董事、副总经理、核心技术人员（离任） | 5,782,089 | 7,028,840 | 1,246,751 | 送股增加1,622,040股，首次公开发行战略配售减持375,289股 |
| 陆殷华 | 董事（离任） | 8,261 | 10,740 | 2,479 | 送股增加2,479股 |
| 齐雷 | 董事（离任） | 1,331 | 1,730 | 399 | 送股增加399股 |
| 张玉国 | 监事会主席 | 200,000 | 260,000 | 60,000 | 送股增加60,000股 |
| 陆俊明 | 监事 | 8,725,500 | 11,343,150 | 2,617,650 | 送股增加2,617,650股 |
| 谭少阳 | 监事 | 80,800 | 105,040 | 24,240 | 送股增加24,240股 |
| 李阳兵 | 监事（离任） | 2,513 | - | -2,513 | 减持2,513股 |
| 潘华东 | 副总经理、核心技术人员 | 2,094,420 | 2,722,746 | 628,326 | 送股增加628,326股 |
| 吴真林 | 副总经理 | 887,434 | 1,040,000 | 152,566 | 送股增加240,000股，首次公开发行战略配售减持87,434股 |
| 刘锋 | 副总经理 | 351,137 | 390,000 | 38,863 | 送股增加90,000股，首次公开发行战略配售减持51,137股 |
| 郭新刚 | 财务总监 | 107,513 | 57,200 | -50,313 | 送股增加13,200股，首次公开发行战略配售减持63,513股 |
| 叶葆靖 | 董事会秘书 | 249,691 | 203,970 | -45,721 | 送股增加47,070股，首次公开发行战略配售减持92,791股 |
注：公司原董事陆殷华于2023年2月辞去公司董事职务；公司原董事、副总经理、核心技术人员廖新胜于2023年11月到期卸任，于2023年12月辞去公司其他职务；公司原董事齐雷、原监事李阳兵于2023年11月到期卸任。
（三）减持、质押、冻结情况
2023年度，公司董事、监事和高级管理人员持有的股份均不存在质押、冻结的情形，公司首次公开发行股票时高级管理人员与核心员工参与战略配售设立的专项资产管理计划所持公司股份于本报告期减持完毕。公司监事李阳兵股份减持情况详见本报告之“一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况”之“（二）监事李阳兵违规减持事项”。
十、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州长光华芯光电技术股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
时 锐 朱 辉
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日