神马实业股份有限公司关于债券持有人持有可转债比例变动达到10%的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、可转债配售情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]338号文核准，神马实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月16日公开发行3,000万张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行总额为人民币30亿元，期限6年。经上海证券交易所自律监管决定书[2023]74号文同意，公司本次发行的30亿元可转债于2023年4月20日在上海证券交易所上市交易，债券简称“神马转债”，债券代码“110093”。
公司控股股东中国平煤神马控股集团有限公司（以下简称“中国平煤神马集团”）通过原股东优先配售合计认购“神马转债” 18,224,500张，认购金额1,822,450,000元，认购比例为60.75%。
二、可转债的持有变动情况
公司于2024年5月7日收到控股股东中国平煤神马集团的告知函，自2023年10月17日至2024年5月6日，中国平煤神马集团通过上海证
券交易所交易系统以大宗交易方式合计转让“神马转债”3,190,000张，占可转债发行总量的10.63%。本次转让后，中国平煤神马集团持有“神马转债”15,034,500张，占可转债发行总量的50.12%。本次转让的具体变动情况如下：
| 持有人 | 本次变动前持有数量（张） | 本次变动前占发行总量的比例（%） | 本次变动数量（张） | 本次变动后持有数量（张） | 本次变动后占发行总量的比例（%） |
| 中国平煤神马集团 | 18,224,500 | 60.75 | 3,190,000 | 15,034,500 | 50.12 |
特此公告
神马实业股份有限公司董事会
2024年5月7日