2023
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告ENVIRONMENTAL, SOCIAL ANDGOVERNANCE REPORT
关于本报告
《山西证券股份有限公司2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》（以下简称“ESG报告”“本报告”）是山西证券股份有限公司连续第十二年披露的ESG报告（社会责任报告），旨在向各利益相关方真实、客观地展示山西证券股份有限公司在环境、社会和公司治理方面所采取的行动和达到的成效，系统地回应利益相关方的期望和要求，促进山西证券股份有限公司更好发展的同时，积极履行社会责任。
报告中使用数据来源包括公司实际运行的原始数据、政府部门公开数据、年度财务数据、内部相关统计报表、第三方问卷调查、行政文件及报告等。本报告的财务数据以人民币为单位，若与财务报告不一致之处，以财务报告为准。
本报告发布周期为一年一次，与公司年度报告发布周期一致。
报告发布周期2023年1月1日至2023年12月31日，为增强报告的可比性及前瞻性，部分信息适当向前后年度延伸。报告范围
报告说明
山西证券股份有限公司简称为“山西证券”“公司”“山证”或“我们”中德证券有限责任公司简称为“中德证券”格林大华期货有限公司简称为“格林大华”山证投资有限责任公司简称为“山证投资”山证国际金融控股有限公司简称为“山证国际”山证创新投资有限公司简称为“山证创新”山证科技（深圳）有限公司简称为“山证科技”山证（上海）资产管理有限公司简称为“山证资管”
称谓说明
中国证券监督管理委员会《证券公司年度报告内容与格式准则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号?年度报告的内容与格式》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号?主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号?业务办理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号?信息披露工作评价》等有关规定联合国（UN）《可持续发展目标（SDGs）》全球可持续发展标准委员会GRI《可持续发展报告标准》（GRI Standards）国际标准化组织《ISO 26000：社会责任指南（2010）》中国国家标准GB/T 36000-2015《社会责任报告编写指南》中国社会科学院《中国企业社会责任报告编写指南》（CASS-ESG 5.0）
编制依据
本报告经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过。公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司对报告内容的真实性、准确性和完整性负责。报告可靠性保证
本报告为中文版，您可以在公司官网 www.i618.com.cn 及巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 查阅。报告获取
数据说明
0201
山西证券股份有限公司2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
目录CONTENTS
夯实根基
规范经营稳健前行
关于本报告走进山西证券董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明2023年荣誉专题：坚守企业核心价值观 践行可持续发展理念专题：传承晋商精神血脉 夯实券商文化根基
坚持党建引领夯实公司治理强化风控合规管理恪守商业道德
附录一：ESG关键绩效表附录二：报告索引表附录三：读者反馈表
聚焦主责主业
服务大局提质增效
服务实体经济创新金融科技保障信息和隐私安全落实客户责任深化行业交流
低碳发展
金融浇灌绿水青山
发展绿色金融坚持绿色运营践行绿色公益
以义制利
协作包容共赴幸福
保障员工权益赋能员工发展注重员工关怀贡献社会公益
0403
山西证券股份有限公司
走进山西证券
山西证券股份有限公司最早成立于1988年7月，是全国首批证券公司之一，属国有控股性质。经过三十多年的发展，已成为作风稳健、经营稳定、管理规范、业绩良好的证券公司。2010年10月，公司上市首发申请获中国证监会发审委审核通过，11月15日正式在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码002500。公司经营范围基本涵盖所有的证券领域，分布于财富管理、企业金融、资产管理、FICC、权益、国际业务等板块。同时，公司具备公开募集证券投资基金管理业务资格，并获批开展债券质押式报价回购交易、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、转融通、上市公司股权激励行权融资、直接投资、柜台市场、基金投资顾问、场外期权、银行间债券市场尝试做市、债券通做市、非金融企业债务融资工具承销等业务。公司设有子公司7家、分公司21家、证券营业部102家、期货分支机构23家，形成了以国内主要城市为前沿，重点城市为中心，覆盖山西、面向全国的业务发展框架，为客户提供全面、优质、专业的综合金融服务。未来，公司将以“专业服务、创造价值”为使命，“以义制利、协作包容、追求卓越”的核心价值观，培育务实高效、恪尽职守的工作作风，营造和谐宽松、风清气正的公司氛围，坚定差异化、一体化、平台化、数字化的战略发展实施路径，打造公司与客户共同发展的平台，努力把公司建设成为有特色、有品牌、有竞争力的一流投资银行。
公司简介组织架构
股东大会
董事会公司管理层
控股子公司
监事会董事会办公室
战略与ESG委员会风险管理委员会薪酬、考核与提名委员会审计委员会
FICC
中德证券有限责任公司
（成立于2009年4月）
（66.7%）
山证(上海)资产
管理有限公司
（成立于2021年11月）
（100%）
格林大华期货有限公司
（成立于2013年10月）
（100%）
（100%）（100%）
山证投资有限责任公司
（成立于2011年7月）
（100%）
山证创新投资
有限公司
（成立于2018年12月）
（100%）
山证国际金融控股有限公司
（成立于2016年12月）
（100%）
山证科技(深圳)有限公司
（成立于2020年3月）
（100%）
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明
2023年，是全面贯彻党的二十大精神开局之年，以习近平同志为核心的党中央引领中国号航船劈波斩浪、坚定前行。中央经济工作会议、中央金融工作会议吹响了加快建设金融强国的号角。股票发行注册制从全面落地到走深走实，资本市场枢纽功能进一步提升。“培育一流投资银行和投资机构”为行业发展指明了前进方向。山西证券坚持和加强党的领导，秉持“以义制利、协作包容、追求卓越”的核心价值，全面拥抱新发展理念，踔厉构建新发展格局，锐意培育新质生产力，将ESG理念与公司发展有效结合，持续构建可持续发展蓝图，全方位推动差异化高质量发展。在服务实体经济、推动绿色发展、履行社会责任、夯实治理基础等方面，彰显了金融机构应有的责任与担当。公司持续深化ESG发展理念与公司治理的有机融合，设立董事会战略与ESG委员会，构建“董事会—管理层—执行层”三级ESG管理体系。2023年，公司结合自身实际和行业状况，一体化加强员工培训、制度优化、管理实践，就人力资源管理、反腐败与廉洁从业、数据安全与隐私保护等方面做出郑重承诺，持续推动环境、社会及治理精细化管理，不断夯实ESG管理基础。公司将利益相关方关切作为公司可持续发展的重要参考依据，致力于为股东、客户、员工、政府及监管机构、合作伙伴、社区等各方创造可持续综合价值，促进经济、环境和社会和谐共进。2023年，公司聚焦实质性议题，借助问卷调查、一对一访谈、专家研判等方式，广泛征求相关方意见，持续优化重要实质性议题的披露。
公司发挥金融机构功能性作用，聚焦科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，以服务培育新质生产力为重要着力点，全方位服务山西高质量发展。公司在山西省内先后设立并管理10个私募股权投资基金，孵化出的一批创新型企业和专精特新企业，已经成为山西转型发展和科技创新的代表。公司聚焦“双碳”目标，持续加强中和研究，推出一系列具有一定影响力的专题报告。公司坚持绿色运营，倡导绿色办公，将绿色低碳理念贯穿于经营管理中，努力实现企业发展与生态保护之间的平衡。公司始终秉持积极践行社会责任的理念，热心社会公益、帮扶弱势群体，助力乡村振兴，努力实现社会效益最大化。2023年，公司创新生态帮扶，为帮扶地区复垦造地、培育特色产业等添砖加瓦，增进民生福祉。持续深化“五维帮扶”模式，以实际行动回馈社会，获得中国乡村发展基金会“2023年助力脱贫攻坚突出贡献奖”。国家兴衰，金融有责。山西证券将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深刻把握金融工作的政治性、人民性，切实发挥金融工作功能性作用，以高质量的专业服务，持续服务实体经济和人民生活，为加快建设金融强国贡献力量。
0605
山西证券股份有限公司2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
0807
山西证券股份有限公司
2023年荣誉社会责任企业荣誉奖项名称颁奖单位实体投教基地荣获2023年度全国证券期货投资者教育基地考核“良好”评级互联网投教基地荣获2023年度山西辖区省级证券期货投资者教育基地考核“优秀”评级2023年证券公司投资者教育评估工作B等次2023最受欢迎的投资者教育产品视频、图文类一二三等奖2022年度证券公司文化建设实践评估获评B类BB级2023上市公司ESG优秀实践案例（连续第三年）《千方百计拓宽农民增收致富，“阿拉尔模式”再上新高度》《金融创新为新疆棉花“保价”护航?格林大华期货：
新疆棉花“套期保值+信贷”项目》等2篇案例入围中期协2022年期货经营机构服务实体经济优秀案例库2023年助力脱贫攻坚突出贡献奖新疆兵团第一团阿拉尔红枣优秀项目奖2022年天然橡胶“保险+期货”试点项目中荣获二等奖最佳服务“三农”券商2023年度山西省金融系统职工书屋山西省金融系统职工创新工作室公司助力山西安装香港主板上市项目获评2023年度山西十大经济新闻2023中国证券业投资者教育君鼎奖2023年卓越竞争力社会责任证券公司ESG先锋60?年度企业ESG实践奖ESG先锋奖最佳乡村振兴服务及社会责任公益奖第五届中国金融年度品牌案例大赛企业文化年度案例奖
中国证监会山西证监局中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限公司中国证券业协会中国上市公司协会中国期货业协会中国乡村发展基金会（原中国扶贫基金会）郑州商品交易所上海期货交易所中国农业发展银行山西省总工会金融工会工作委员会山西经济日报证券时报、券商中国中国经营报上海报业集团、界面新闻财联社证券时报社、期货日报社中国金融出版社
奖项名称颁奖单位第六届山西省社会主义核心价值观主题微电影（微视频）征集展示活动微视频类二等奖2022年度省直文明单位标兵（连续第二年）山西省五星级青年之家证券期货业信息技术应用创新优秀单位2023上市公司董事会优秀实践案例2023年上市公司数字化转型优秀案例2022年证券行业文化建设年报党建工作实践案例2023年1月、3月至9月X-Lending活跃机构、10月i豆之星2023年度年度市场影响力机构奖2022年度最受市场欢迎的信用债做市商2022年度银行间本币市场核心交易商2022年度银行间本币市场创新奖（X-Bond）2023年度自营结算100强2023年度优秀债券投资交易机构—券商自营类2023年基础设施系列专题债券网络型基础设施金融债券纪念2022年度银行间市场优秀做市商2023年国开债优秀做市商奖
中共山西省委宣传部山西省直机关精神文明建设委员会山西省青年之家评定委员会中国证券监督管理委员会中国上市公司协会中国证券业协会中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心全国银行间同业拆借中心中央国债登记结算有限责任公司深圳证券交易所国家开发银行
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
境内金融债券发行突破15万亿元纪念2022年度最佳券商类机构奖2022年度优秀做市机构奖稳定贡献奖同心聚力奖
中国农业发展银行
1009
山西证券股份有限公司
2023年荣誉
企业荣誉企业荣誉
奖项名称颁奖单位
2023年度优秀做市商奖2022年度金融债券承销做市团?优秀做市商2022年度金融债券承销做市团?优秀承销商
中国进出口银行
全景网每日经济新闻中国经营报
2023年度优秀承销商证券信息技术研究发展中心（上海）2022年行业共研课题一等奖2023年度智造未来标杆企业数智文化典型场景优秀案例（URM统一关系管理系统）2023人力资源管理卓越大奖（HRoot Awards）评选中荣获2023杰出雇主
上海清算所证券信息技术研究发展中心中国新闻文化促进会HRoot
（上海）
奖项名称颁奖单位
投资者关系金奖2022最佳新媒体运营奖最具特色基金投顾服务券商2023年度证券公司卓越表现奖首届中国证券业数字化转型新锐君鼎奖首届中国证券业投顾服务APP君鼎奖首届中国证券业合规风控数字化优秀践行者案例君鼎奖（人工智能下的债券评级系统）2023中国证券业财富服务品牌（汇通启富）2023中国证券业新锐资管机构君鼎奖2023中国证券业公募固收产品（山西证券裕睿6个月定开）2023中国证券业债券融资投行君鼎奖2023中国证券业服务央企国企项目君鼎奖
证券时报、券商中国
2022年度优秀会员综合奖金奖（期货）2022市场成长优秀会员（期货）2022年度优秀会员奖（期货）金融科技发展奖三等奖2022年度山西省金融信用信息基础数据库接入机构征信合规与信息安全考核评级A类
中国金融期货交易所郑州商品交易所上海期货交易所中国人民银行中国人民银行太原中心支行
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
山西证券坚守“以义制利、协作包容、追求卓越”核心价值观，不断完善治理体系，将ESG理念融入业务发展与经营管理之中，识别和解决潜在的危机和风险，积极拓展可持续发展商业机会，开发符合市场需求的绿色金融产品，在为客户、股东、投资者和社会创造更大价值的同时，提升自身运营的稳健性。
山西证券将ESG发展理念纳入公司章程，在董事会层面设立战略与ESG委员会，构建“监督层—管理层—执行层”三级ESG管理体系，明确各层级ESG管理职责，将ESG管理提升到事关公司健康、可持续发展的高度，为ESG工作的全面推进提供组织保障和制度保障。
ESG实践荣誉
ESG管理架构
2023年，公司修订《公司章程》《董事会战略与ESG委员会实施细则》等基本制度，优化完善《环境、社会及公司治理（ESG）管理办法》《ESG指标管理手册》等管理细则，为公司ESG治理奠定制度基础。
ESG管理实践
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山西证券股份有限公司
坚守企业核心价值观践行可持续发展理念专题
2023年，公司连续第三年入选中国上市公司协会《上市公司ESG优秀实践案例》
2023年，公司凭借良好的ESG表现，深交所国证ESG评级由A级提升至AA级，Wind ESG评级由BB级回升至BBB级
完善ESG制度体系
山西证券ESG管理相关细则及声明
《山西证券股份有限公司环境、社会 及公司治理（ESG）管理办法》《山西证券股份有限公司反腐败与廉 洁从业管理声明》
《山西证券股份有限公司数据安全与 隐私保护管理声明》
《山西证券股份有限公司ESG指标 管理手册》
《山西证券股份有限公司人力资源 管理声明》《山西证券股份有限公司供应商行 为守则》
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
董事会战略与ESG委员会
可持续发展委员会
监督层
管理层
执行层
负责制定、审定公司ESG战略、愿景、目标等，并对其有效性负责；监督、检查、评估公司ESG工作实施情况。
负责拟定公司ESG管理方针及策略，制定ESG绩效目标，研究ESG市场趋势、定期报告，识别与管理ESG相关风险；组织ESG工作沟通会议，定期更新ESG指标信息并统筹管理ESG报告的信息采集、编制和披露工作。
履行部门既定职责，协助防范ESG风险，推进落实ESG相关工作，协助ESG报告的信息采集、编制和披露工作。
各职能及业务部门子公司
公司董事会充分履行ESG相关事项的审议、决策与监督职责。2023年，公司董事会审议通过公司治理、信息披露、风险管理、合规管理、商业道德等方面的ESG事项。
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山西证券股份有限公司
董事会2023年审议主要ESG事项
公司组织召开可持续发展委员会会议，审议并对外发布一系列ESG相关管理制度及对外声明，确定员工商业道德、客户服务、供应商管理等领域的提升目标和举措，进一步梳理和优化公司履行社会责任的规划。公司官网增设可持续发展ESG模块，对外公开披露历年ESG报告及社会责任报告、政策与声明以及ESG履责动态等，拓宽与利益相关方的沟通渠道，提升ESG管理透明度。
完善ESG信息披露
2023年，公司开展多场次ESG培训活动，覆盖董监高、各子公司及相关部门负责人等不同层级员工，内容涉及ESG基础知识建设、评级概念解析、管理架构、ESG指标体系及管理提升等，系统推动ESG治理。
开展多层级ESG培训
涉及的ESG议题审议内容
公司治理
信息披露
风险管理
合规管理
商业道德
山西证券董监高ESG培训及业务调研会议
审议通过《关于修改<公司章程>的议案》《关于修改公司<股东大会议事规则>的议案》《关于修改公司<董事会议事规则>的议案》《关于修改公司<董事会审计委员会实施细则>的议案》《关于公司董事会战略发展委员会更名及修改<董事会战略发展委员会实施细则>的议案》
审议通过《公司2022年度环境、社会及治理（ESG）报告》，涵盖服务实体经济、员工培训与发展、绿色运营等内容
审议通过《公司2022年度风险管理（评估）报告》《公司2023年上半年风险管理（评估）报告》，监督风险管理机制建设、实施及运作
审议通过《公司2022年度合规报告》《公司2022年度反洗钱工作报告》
审议通过《公司2022年度廉洁从业管理情况报告》《关于修订公司<廉洁从业管理制度>的议案》
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2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
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山西证券股份有限公司
公司重视利益相关方沟通工作，聚焦政府与监管机构、股东与投资者、客户、供应商与行业、员工、社会公众等六大关键利益相关方关注的可持续发展议题，通过常态化沟通机制，将利益相关方诉求纳入公司运营和决策的全过程，力求为各方创造价值、协作共赢。
利益相关方沟通
关键利益相关方关注议题沟通与回应
政府与监管机构
股东与投资者
客户
国家战略与地方政策响应合规运营商业道德服务实体经济
贯彻落实国家战略完善公司治理主动依法纳税完善内控合规体系加强反腐败、反洗钱教育助力企业发展
合规运营风险管理合理收益回报ESG管理体系建设
完善公司治理健全ESG管理体系构建全面风险管理体系稳健经营，持续分红创新并完善信息披露模式探索责任投资实践
隐私及数据安全投资者教育金融科技赋能客户服务与权益保护负责任投资绿色金融实践
健全信息安全管理体系开展投资者教育活动打造投资者教育基地强化金融科技能力拓宽客户意见响应渠道优化客户服务质量完善投研体系建设加大绿色金融产品创新力度
利益相关方沟通及实质性议题分析
关键利益相关方关注议题沟通与回应
供应商与行业
员工
社会公众
伙伴关系与行业合作供应商管理行业文化建设
建立绿色、公开、透明的采购机制诚实守信，推动行业发展
员工培训与发展员工权益及福利职业健康安全
健全员工培训体系与职业发展通道持续优化完善薪酬福利体系保障工会与职工代表大会良好运作开展员工关爱活动完善员工安全管理体系绿色运营助力乡村振兴社区公益与慈善应对气候变化
推广绿色办公理念加大乡村振兴投入积极参与社会公益事业开展绿色金融研究与实践
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
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山西证券股份有限公司
2023年，山西证券继续开展实质性议题调研与分析工作，并形成实质性议题矩阵，更好促进利益相关方诉求与公司战略及可持续发展有效融合。
实质性议题分析
识别
评估
报告
结合ESG重点领域国家战略及政策要求，对标ESG国际标准（包括但不仅限于GRIStandards、联合国《可持续发展目标（SDGs）》等）、评级标准（明晟MSCI评级、标普CSA评级等）及有关倡议要求，综合行业特性、社会热点、企业发展战略、其他企业优秀实践等因素，识别相关议题，建立公司ESG实质性议题库基于公司ESG实质性议题库，通过问卷发放、一对一访谈、专家研判等方式，回收利益相关方反馈意见，评估议题重要性程度基于利益相关方对各议题的打分结果，将议题分为高度重要性议题、中度重要性议题及普通重要性议题，形成三层级实质性议题矩阵，并将高度重要性和中度重要性议题在此报告中重点披露
助力乡村振兴
伙伴关系与行业合作社会公益与慈善
变动情况变动原因2022年实质性议题2023年实质性议题
反洗钱反腐败投资者教育与保护
ESG管理开展责任投资客户权益保障响应国家战略发展金融科技倡导绿色运营发展绿色金融推动行业合作社区公益慈善
-
商业道德投资者教育投资者权益保护ESG管理体系建设负责任投资客户服务与权益保护国家战略与地方政策响应金融科技赋能绿色运营绿色金融实践伙伴关系与行业合作社会公益与慈善行业文化建设
合并，表述优化分拆，表述细化
表述优化
新增议题
原有议题较为细化，与其他实质性议题层级不一致原有议题较为笼统，无法
体现具体责任议题
原有议题表述结构不够统
一或不够聚焦
响应证券行业要求
供应商管理
绿色运营绿色金融实践
应对气候变化员工权益及福利
职业健康安全
员工培训与发展负责任投资
服务实体经济
客户服务与权益保护行业文化建设
投资者教育金融科技赋能
国家战略与地方政策响应
ESG管理体系建设合规运营
风险管理商业道德隐私及数据安全
投资者权益保护
合理收益回报
环境维度社会与经营维度公司治理维度
绿色运营绿色金融实践应对气候变化
员工权益及福利职业健康安全员工培训与发展负责任投资服务实体经济客户服务与权益保护行业文化建设
投资者教育金融科技赋能国家战略与地方政策响应助力乡村振兴伙伴关系与行业合作供应商管理社会公益与慈善
ESG管理体系建设合规运营风险管理商业道德隐私及数据安全投资者权益保护合理收益回报
（3项议题）（14项议题）（7项议题）
高
高低对山西证券战略及可持续发展的重要性
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
2019
山西证券股份有限公司
山西证券秉持晋商“诚信为本、信义为先”的经营理念，从中汲取营养和智慧，延续文化基因，萃取思想精华，接续形成“诚信、稳健、规范、创新、高效”的公司经营理念和“以义制利、协作包容、追求卓越”的核心价值观，打造具有晋商特色的证券公司文化。
传承晋商精神血脉夯实券商文化根基专题
2023年，公司
B类BB级在中国证券业协会2022年度证券公司文化建设实践评估中获评为
《以“红色文化、晋商文化”为基石，构建“四梁、八柱、九品牌”特色文化体系》案例获评中国
金融出版社举办的第五届中国金融年度品牌案例大赛
2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，是公司“十四五”战略落地的关键之年，也是山西证券成立35周年。公司围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，持续深化和完善“四梁八柱十品牌”文化理念体系，推动文化优势转化为发展优势，为公司差异化高质量发展新局面积蓄持久动能与活力。
加强文化建设
报告期内，公司挖掘金融文化内涵，进一步加强品牌建设，丰富文化品牌体系。
加强品牌建设
“企业文化年度案例奖”
两基石
物质层“十品牌”
党建文化品牌 山证先锋合规文化品牌 学规·合规
行为层以“信”塑造经营文化以“善”塑造服务文化
精神层公司核心价值观（以义制利、协作包容、追求卓越）公司愿景（成为有特色、有品牌、有竞争力的一流投资银行）公司使命（专业服务、创造价值）公司战略纲领（差异化、一体化、平台化、数字化）
以“正”塑造合规文化以“和”塑造管理文化以“清”塑造廉洁文化以“义”塑造责任文化以“竞”塑造市场文化以“融”塑造融合文化
工会文化品牌 山证幸福培训文化品牌 山证成长团委文化品牌 山证好青年乡村振兴品牌 山证五维帮扶财富管理品牌 汇通启富投教文化品牌 晋商老西儿固收业务品牌 山证固收外宣文化品牌 信义致远
加强党的领导，深入践行“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”金融文化积极传承“开拓进取、和衷共济、务实经营、经世济民”的晋商精神
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
2221
山西证券股份有限公司
公司构建了涵盖内外部的文化品牌价值观的立体式传播体系，向员工、客户和社会公众传播公司文化，全面塑造公司文化特色，建设更具创新性、敏捷性、开放性及融合性的文化品牌。
加强文化宣传
以“树立品牌形象，固化文化理念，搭建沟通平台，提升员工凝聚力”为办刊宗旨，涵盖“足迹”“思想”“风采”“有声”四个版块内容，见证、记载公司发展历程，传播、弘扬公司文化公司中后台部门开设“山西证券合规管理”“山证合规”“山证成长”“山证信用学堂”等微信公众号和视频号，搭建面向公司员工的专业知识学习平台，以方便、快捷、易于接受的新媒体形式，传播“合规、诚信、专业、稳健”的行业价值观。
集党建文化展厅、职工图书馆、青年理论学习等各类阵地为一体，融合党内活动、党群互动、交流议事等功能，满足广大党员群众的工作生活需求
办公区域设置电视大屏、墙面展板展示“行业文化十要素”“党建文化”“勤俭节约”“节日节气”等内容
内部宣导构筑文化氛围
公司形象宣传册结合了公司品牌宣传特点和经营业务实际，以企业文化、战略规划、各项业务、社会责任为主要传播内容，是公司对外最直接、最形象的展示形式。
公司通过机场、高铁站、户外大屏等重点广告投放渠道，开展户外形象展示、视听媒体广告、平面媒体等各具特点的公司品牌形象、企业文化宣传。
《山证人》内刊党群活动中心
新媒体阵地文化墙
案例建设专业化金融图书馆
报告期内，公司启动线上线下金融图书馆的建设工作。公司金融图书馆秉持“阅微、启智、融未来”的文化理念，与市场领先的专业财经类出版社合作，配置专业化图书，为客户及员工打造专业、多元的阅读平台及“金融+文化”融合空间。
实体图书馆馆藏配置 4,000余册
全年更新 20%商业财经类占比
60%
对外文化展现
公司及子公司运营各类微信公众号83个，内容涵盖党建、文化投教、合规、业务宣传等领域，逐步形成了以“山西证券”“山证直通车”“山证先锋”“山证好青年”公众号为核心的企业文化宣传阵地。以综合品牌宣传公众号“山证直通车”为例，2023年共发布推送100余篇，节日节气和重大纪念日海报60余幅，特别策划“二十四节气·二十四地”系列主题海报，以24个传统节气与公司经营机构所在的24个省、市、地区交相呼应，用原创手绘插画描绘各地在最美好的季节里最具特色的地域风光，展现公司作为全国性金融服务机构广泛的业务布局。依托抖音、微信视频号等新媒体平台积极探索新媒体渠道下的品牌宣传和业务营销，打造了“山西证券”“山证直通车”等公司级短视频账号，公司报备管理了各类视频账号
个，建立了异彩纷呈的短视频文化展示矩阵。公司官网www.i618.com.cn 作为公司的综合服务平台，自全新改版以来，以更加贴合时代、注重体验的崭新面貌发挥公司形象宣传主阵地的作用，展示行业文化理念、宣传公司核心文化价值观。
短视频宣传公司官网宣传
公众号宣传
互联网宣传公司宣传册传统媒体宣传展览文化
活动宣传中央媒体宣传
公司依托高水平专业活动平台，展示专业能力，宣传企业文化，树立社会形象。
公司积极响应行业文化宣传导向，通过中央媒体报道宣传行业文化理念和公司文化建设成果，内容覆盖公司党建、业务经营、文化建设、公益帮扶等多个方面。
公司“企业文化展厅”以多媒体手段，突出智能化、数字化，与晋商文化内涵、山西文化特色深度结合，动态呈现公司历程、业务、荣誉等，系统展示公司践行“以义制利、协作包容、追求卓越”核心文化价值观的实践成果。
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
数字图书馆文字作品 10万部
有声作品
5万集每月更新截至2023年底
山西证券金融图书馆
融未来
阅微启智
贡献联合国可持续发展目标(SDGs)
夯实根基规范经营稳健前行
合规经营与良好治理是公司行稳致远的根基。山西证券不断完善公司治理结构，审慎经营、稳健治理，切实推进“十四五”战略规划落地，持续推动公司高质量发展。
和平、正义与强大机构
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山西证券股份有限公司
坚持党建引领
组织党委第一议题、中心组学习45次，领导班子成员及基层党组织书记带头讲党课74次，开展宣讲91次，覆盖2,500余人各基层党组织充分利用“三会一课”、主题党日活动、青年理论学习小组等形式，共计开展207次集
中学习，175次学习研讨，覆盖1,600余人班子成员带头，组织开展5期“我为公司谋发展”主题交流会，组织举办9期“读书分享会”，共计500余人参加分享
党建案例《打造“山证先锋”党建品牌推动经营业务高质量发展》入选
中国证券业协会2022年证券行业文化建设年报
党建工作实践案例
山西证券坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的二十大精神，深刻领会习近平总书记历次考察调研山西时的重要讲话重要指示精神，全面践行山西省第十二次党代会和省管主要领导干部专题研讨班精神，认真履行新时代党的建设总要求，坚持“两个一以贯之”，深化党的领导与公司治理、经营管理和业务拓展“三个融合”，不断提升党的建设质量，为公司差异化高质量发展提供政治保障和组织保障。
案例召开第一次党员代表大会
报告期内，中国共产党山西证券股份有限公司第一次代表大会胜利召开。大会应到代表119人，实到代表115人，公司各部门、各分支机构、各子公司主要负责人等40人列席大会。大会选举产生新一届两委班子，全面总结近年来公司党的建设和经营发展的成效和经验，进一步确立了全方位推动差异化高质量发展的目标和任务，提出了从政治视角看问题，守住底线去工作，守正创新，勇毅前行，勇于胜利的工作总方针，并明确了工作抓手。
连续第二年获得省直文明委
“2022年度省直文明单位标兵”
荣誉称号
作品《天平》荣获中共山西省委宣传部《第六届山西省社会主义核心价值观主题微电影征集展示》
二等奖
中国共产党山西证券股份有限公司第一次代表大会
案例开展主题党日活动
报告期内，为扎实推进学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，“七一”期间，公司党委班子成员、基层党组织书记及委员50余人赴八路军太行纪念馆开展“感悟思想伟力 凝聚奋进力量”主题党日活动。
“感悟思想伟力 凝聚奋进力量”主题党日活动
案例召开主题教育调查研究成果交流会
报告期内，公司深入开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，聚焦问题、深入基层、对标同业、调查研究，推动成果转化。围绕党建与经营融合、核心能力建设、体制机制等确定九大课题。公司经营班子、主题教育工作组各部室及各课题组相关人员组织召开成果交流会，集中检阅主题教育教研成果、破解经营发展难题、探索发展路径，切实将有益实践转化为推动公司差异化高质量发展的现实成果。
主题教育调查研究成果交流会
报告期内，公司
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
2827
山西证券股份有限公司
夯实公司治理
“2022年年度报告网上业绩说明会”会议现场
“山西辖区上市公司2023年投资者网上集体接待日
暨年报业绩说明会”会议现场
公司严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等文件要求，持续完善党委会、股东大会、董事会、监事会、经营管理层“一委三会一层”各司其职、各尽其责的治理结构和权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡的治理机制。公司完善《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》等规范性文件和内部制度，规范公司运作，提升公司治理水平，为公司健康可持续发展提供体制机制保障。
公司致力于打造多元化董事会结构，促进可持续健康发展。董事会及薪酬、考核与提名委员会在选聘公司董事时，充分考虑性别、年龄、国籍、文化及教育背景、专业技能等多元化因素，科学、合理地聘任合适人选。截至报告期末，公司董事会11名成员分别来自金融、经济、会计、法律等专业背景，能够将其多元视野和学识带入公司战略决策之中。
三会治理
董事会多元化
公司高管人员薪酬由基本薪酬与绩效薪酬构成。公司高管人员基本薪酬按月支付。高管人员统效薪酬总额根据公司经营管理目标完成情况同时结合上级主管部门或山西省相关规定确定，并按照先考核后兑现的原则，次年兑现。对任期内出现重大失误，给公司造成重大损失的，根据高管人员承担的责任，进行相应的追索扣回。
薪酬管理
公司制定《内幕信息知情人登记管理制度》《信息披露事务管理制度》《重大信息内部报告制度》等，重大事件的报告、传递、审核、披露程序均根据《公司章程》、各项议事规则及上述制度的相关规定执行。公司通过深圳证券交易所网站和符合中国证监会规定的媒体，真实、准确、完整、及时地披露信息，确保所有股东公平获取信息。公司采取有效措施强化股东、实际控制人等信息披露义务人的信息问询、管理和披露，提升内外部信息的披露、解读，完善敏感信息排查、归集、传递、披露机制。
投资者关系管理
报告期内，公司
股东大会董事会监事会
董事会成员
会议召开 1次
审议通过议案 17项
会议召开 5次
审议通过议案 53项
会议召开 5次
审议通过议案
21项
披露定期公告
6则
披露临时公告
91则
成员 11人
独立董事
4人
占比
36%
职工董事
1人
占比
9%
女性董事
2人
占比
18%
监事会成员
成员
12人
职工监事
4人
占比
33%女性监事
1人
占比
9%
信息披露
公司高度重视投资者的意见和建议，制定《投资者关系管理制度》，常态化开展投资者关系活动，通过接受来电采访、深交所互动易平台、召开年度报告业绩说明会、参加辖区监管部门组织的上市公司年度投资者网上集体接待日活动等途径强化投资者关系管理。指派、授权专人及时查看互动易平台上的投资者咨询、投诉和建议，聆听投资者意见，答复相关疑问，保障投资者知情权。公司董事长、总经理亲自出席年度报告业绩说明会、年度投资者网上集体接待日活动，及时回应投资者关切。
投资者沟通
回复投资者互动平台提问56则，接听投资者来电110余通举办公司“2022年年度报告网上业绩说明会”，会前收集、梳理相关议题300余个参加山西证监局举办的“山西辖区上市公司2023
年投资者网上集体接待日暨年报业绩说明会”，
与投资者在线交流，提升公司形象
报告期内，公司
报告期内，公司
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
3029
山西证券股份有限公司
投资者回报
强化风控合规管理
合规管理组织架构图
第一层：最终责任第三层：审查、监督、检查职责第四层：直接责任
第二层：主要责任监督责任
公司高度重视合规运营，以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化为指导，将各项合规管理要求融入“十四五”战略规划，不断提升合规人员专业能力和智能合规能力，强化全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念，提高全员合规执业、廉洁从业意识，构建契合自身实际的合规管理体系，建立有效的合规风险防范机制，确保公司依法经营、合规运作，促进可持续发展。
坚持合规运营
合规管理组织架构
公司重视投资者回报，平等地对待每一位股东，努力提升经营业绩和盈利能力，为投资者创造更好的投资收益。《公司章程》明确利润分配机制，在不存在影响公司经营的重大事项、符合相关监管部门要求的情况下，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%。根据公司2024年-2026年股东分红规划，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的30%。
中小股东权益保护
2023年，公司修订完善《股东大会议事规则》，更好维护全体股东合法权益，确保股东平等有效地行使职权。股东大会在审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决单独计票，及时公开披露计票结果。确保控股股东、实际控制人不得限制或阻挠中小投资者依法行使投票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。此外，公司独立董事忠实履行职务，积极保障中小股东合法权益。公司开展投资者关系管理活动时，平等对待全体投资者，为中小投资者参与活动创造机会。
实践荣誉
报告期内，公司治理水平得到上市公司自律组织的肯定，获得中国上市公司协会“2023上市公司董办最佳实践”“2023上市公司董事会优秀实践案例”等。公司董事会秘书获评中国上市公司协会“2023年上市公司董事会秘书履职评价”最高等级5A评级。
公司
连续多年以现金分红形式回报投资者，最近三年分红比例均超过50%
董事会
经营管理层监事会
风险管理执行委员会合规总监/首席风险官
合规法律部（事前）风险管理部（事中）稽核审计部（事后）
各业务部门、分支机构及子公司
合规负责人、全体员工
风险管理委员会
业务#1业务#2业务#N子公司业务
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
3231
山西证券股份有限公司
合规管理制度体系
风险管理组织架构图
公司坚持“稳健”风险偏好基调，坚持以“制度先行、风险可测可控”为业务创新前提，持续加强日常宣传、培训、考核等，促进全面风险管理内化为全体员工的自觉意识和行为习惯。
公司建立以董事会及其下设的风险管理委员会为最高责任机构的四层风险管理组织架构。2023年，公司组织召开风险管理执行委员会季度例会5次、风险管理执行委员会专题会议3次、信用风险信息交流会暨子公司合规风控信息沟
通会12次，审议年度风险限额、风险管理系统专项预算等，分析研判市场信息、风险状况、监管环境以及重大风险事项。
完善风险控制
风险管理组织架构
截至报告期末，公司合规管理制度体系共有制度47项，包含《合规管理制度》《洗钱风险管理制度》《信息隔离墙及防范利益冲突管理制度》《廉洁从业管理制度》4项基本管理制度、15项一般管理制度及28项实施细则。
合规管理文化建设2023年，公司组织开展合规管理培训共19次，内容涉及客户异常交易行为监控、经纪业务适当性管理、廉洁从业规范执业等。
董事会
经营管理层
风险管理执行委员会首席风险官/合规总监
计划财务部合规法律部风险管理部董事会办公室信息技术部稽核审计部
各业务部门、分支机构及子公司
负责人
风险管理委员会
业务#1业务#2业务#N子公司业务
运用视频号提升全员合规意识
“山西证券合规管理”公众号拥有粉丝人数2,384人，推文年度阅读量达5,535次“山证合规”视频号“晓洁讲政策”“梅姐说案例”两个栏目，年度共发表短视频78期，点击量达69,155次
业务部门
对子公司首风实行垂直管理，由母公司首风提名委
任并参与考核
职能部门（承担业务管理）
分公司及分支机构
子公司
报告期内，公司
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
3433
山西证券股份有限公司
风险管理制度建设
2023年，公司完善风险管理制度，修订和新增《压力测试管理办法》《新业务风险管理细则》《市场风险管理细则》《操作风险损失数据收集（LDC）管理细则》等制度规范。风险管理培训2023年，公司组织各部门、子公司举办风险管理制度、同一业务同一客户（二期）系统培训，确保管理制度的有效执行和相关系统的准确操作。
反腐败审计
根据相关法律法规及政策要求，公司稽核审计部门至少每三年对商业道德有关制度和内部管理文件及所有业务条线商业道德有关要求遵守情况进行审计。
声誉风险管理
公司高度重视声誉风险管理工作，制定完善《声誉风险管理办法》，建立声誉风险监测、报告、处置机制，加强与主流媒体沟通，有效利用新媒体优势，维护公司声誉。案例声誉风险意识培训
开展内控专题会议组织参加声誉风险防范专题培训
恪守商业道德
公司党委始终把廉洁从业管理作为重要工作，持续加强廉洁文化建设，防控廉洁从业风险，公司纪委加强监督，董事会决定廉洁从业管理目标和总体要求，确保廉洁从业管理的有效性。公司发布《廉洁从业管理制度》，要求全体员工开展业务及相关活动，要严格遵守法律法规、中国证监会规定和行业自律规则，不得直接或间接向他人输送不正当利益或谋取不正当利益，供应商应制订政策、行为守则及作业流程以杜绝任何形式的贿赂、贪污和诈骗行为，并确保严格执行。
廉洁从业与反贪腐
报告期内，公司
100% 未发现
腐
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
2023年，公司先后开展全体内控人员声誉风险管理专题培训和全员声誉风险防范专题培训，进一步明晰各部门、分支机构及子公司声誉风险管理要求，提升全员声誉风险意识，切实防范声誉风险发生，提高声誉风险的化解能力。
3635
山西证券股份有限公司
反腐败意识公司全体员工，包括实习及其他临时在公司工作人员，应充分了解廉洁从业有关规定，落实各项廉洁从业要求，积极践行廉洁文化，主动识别、预防、控制其执业行为的廉洁从业风险，并对其执业行为承担责任。
投诉与举报
公司严格落实《证券公司监督管理条例》等法律法规、规章制度的规定，制定《中共山西证券股份有限公司纪律检查委员会信访举报工作规程》等制度，明确各类举报渠道，从严执行检举人保护机制。公司鼓励各利益相关方举报任何腐败行为，给予举报人最大程度保护，规定任何部门、机构、个人不得以任何借口打击报复检举人，切实保障举报人的各项权利。
集中组织开展“廉洁从业 ? 规范执业”管理月系列活动观看廉洁警示教育视频达956人次
组织全员反腐败培训3次，每名员工平均接受反腐败培训达20小时
全体中层以上干部及分支机构负责人签署廉洁承诺书，同时要求新任及转岗的中层以上干部及分支机构负责人必须再次签署廉洁承诺书，签署率达100%
未发现
年度腐败问题
山西证券举报机制
客户申诉/举报非客户申诉/举报
电子邮箱：95573@i618.com.cn信函来访：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼邮编：030002客服及投诉热线：95573或(0351)95573现场：山西证券各营业网点
电子邮箱：sxzqjiwei@sxzq.com信函来访：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼邮编：030002电话：0351-8686773现场：山西证券总部
依据反洗钱相关法律法规及行业自律规定的要求，公司成立董事会、监事会、经营管理层、反洗钱主管部门及其他相关部门组成的洗钱风险管理体系，将反洗钱工作纳入全面风险管理，并不断健全层次清晰、相互协调、职责衔接、有效配合的运行机制。
公司制定并发布《山西证券股份有限公司廉洁从业管理制度》，要求公司工作人员在开展业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，不得直接或间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。供应商应制订政策、行为守则及作业流程以杜绝任何形式的贿赂、贪污和诈骗行为，并确保严格执行。公司设立供应商投诉举报热线和邮箱，明确供应商投诉渠道及相关处理机制。供应商如在双方合作过程中遇到不公正行为或待遇，可向公司纪委投诉举报，并配合公司进行相关调查。
反洗钱
供应商廉洁管理
2023年，公司对《反洗钱4.0系统操作流程》《反洗钱客户风险等级划分实施细则》《大额交易和可疑交易报告实施细则》《客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存实施细则》《非自然人受益所有人操作指引》《反洗钱宣传培训实施细则》等6项制度进行了修订。
反洗钱制度建设
公司建立考核机制，制定《反洗钱岗位工作管理及考核细则》，将各层级洗钱风险管理人员的履职情况和业务部门、分支机构的履职情况纳入绩效考核范围，对各层级反洗钱工作纳入绩效考核。
反洗钱考核机制
公司开展数字化反洗钱工作，搭建以反洗钱4.0系统为主要操作系统，以恒生V2.0柜台系统、集中运营平台BOP系统为客户身份资料与交易记录保存的核心系统，集成包括集中运营平台BOP系统、网厅系统、掌厅系统及手机商城等业务办理平台为一体的反洗钱数智系统体系，为各项反洗钱工作提供系统支持与技术保障。
反洗钱数字化建设
案例“以案说法 防范身边的洗钱风险”反洗钱活动报告期内，公司按照中国人民银行山西省分行《2023年山西省反洗钱宣传“百日活动”实施方案》，在全公司范围内开展“以案说法 防范身边的洗钱风险”主题宣传活动。活动期间，各分支机构及投教基地运用“线上新媒体+线下定点”等开展宣传，举办数十场反洗钱专项活动，创新思路，围绕宣传主题制作微视频、小漫画，走进乡村、走进社区、走进校园，共计印发宣传折页和海报3万余份，线上渠道累计点击量达1万余次，覆盖各类受众约5万余人，有利增强了社会公众防范洗钱风险意识，为反洗钱工作营造了良好的社会氛围。
制作反洗钱教育微视频举办反洗钱专项活动
报告期内，公司
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
贡献联合国可持续发展目标(SDGs)
聚焦主责主业服务大局提质增效
山西证券始终以“深耕山西，服务山西”为己任，全面融入国家战略和山西发展大局，深入贯彻落实省委省政府各项重大部署，努力做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”，充分发挥金融机构功能性作用，为山西全方位高质量发展提供坚强金融支持。
山西证券股份有限公司
服务实体经济
助力山西省内企业直接融资规模超过220亿元，山西省内公司（企业）债券承销规模连续四年 (2020-2023)位列券商第一名助力山西安装港交所挂牌上市，辅导推荐
家山西省中小企业挂牌新三板，推荐69家中小企业挂牌四板（晋兴板）。完成山西省内债券项目共计22单，融资规模191.6亿元
累计助力山西省内42家企业挂牌新三板，累计助力328家中小企业挂牌晋兴板连续两年（2022-2023）山西省地方政府债承销规模位列券商第一名，近三年（2021-2023）山西省地方政府债累计承销规模位列券商第一名
2023年，公司坚守初心使命，全面融入国家战略和区域发展大局，将服务实体经济发展视为使命、责任和自身健康可持续发展的重要途径，聚焦国家和山西重大战略、关键领域和薄弱环节，创新产品和服务，助力实体经济高质量发展。
案例完成太重集团科技创新可续期公司债券
报告期内，公司投行子公司中德证券作为独家主承销商圆满完成了太原重型机械集团有限公司（简称“太重集团”）2023年面向专业投资者非公开发行科技创新可续期公司债券（第一期）的发行。本期债券发行规模为20亿元，债券期限为2+N年期，票面利率5.80%，是山西省首单机械行业科技创新可续期公司债券，也是2023年以来山西省发行规模最大的可续期公司债券。
公司在山西省内先后设立并管理了信创基金、中小创投基金、绿色能源基金、煤成气基金、上市倍增基金、专业镇基金等10个私募股权投资基金，孵化出的一批创新型企业和专精特新企业，已经成为山西转型发展和科技创新的代表。报告期内，公司助力太重集团、山西交控集团发行科技创新债券，为优化企业财务结构、精准满足科技创新需求发挥了作用。
做好科技金融大文章
公司致力于为各类客户持续提供广泛的高质量金融产品和服务。公司以财富管理为抓手，不断丰富理财产品体系，紧抓适当性管理，为居民提供多样化的产品。公司持续加大中小企业服务力度，打造了培训、股改、挂牌上市、并购重组、咨询服务、投融资等全链条服务机制。
做好普惠金融大文章
案例执行山西安装港交所上市报告期内，山西省安装集团股份有限公司（简称“山西安装”）在香港联合交易所主板成功上市，公司国际子公司山证国际作为保荐人和整体协调人，为山西安装上市提供了全方位服务。这是山西省建筑行业首个IPO上市项目，对山西省加快构建现代产业体系、深化国资国企改革具有重要战略意义。
债券发行规模
20亿元
债券期限
2+N年期
债券票面利率
5.80%
报告期内，公司助力山西燃气集团收购蓝焰控股股权项目、太原重工资本运作事项先后获得深交所、上交所要约收购豁免，解决了山西省国资国企改革五年以来的监管职能身份认可这一“痛点”和“堵点”，为国有企业资本运作打开了空间。公司积极布局省内国资国企资产证券化业务，助力企业盘活存量资产，储备了多单ABS项目，并参与2单ABS项目销售。
服务国资国企改革
山西安装上市现场
报告期内，公司在山西省内截至报告期末，公司
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
做好数字金融大文章详见本报告“金融科技创新”章节做好绿色金融大文章详见本报告“发展绿色金融”章节
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山西证券股份有限公司
公司积极探索建立养老金融产品体系。公司不断丰富养老金融服务产品，深挖老年用户对适老型和友老型产品需求，着力打造多元化且收益较为稳定的基金类产品，积极与其他金融机构合作，支持具有养老属性的储蓄、理财、保险、基金等产品发展，更好满足多层次、多元化的服务需求。公司持续做实投资者教育、做稳金融知识普及、做细金融知识进万家，并照顾老年群体的投资习惯，用心用情用力做好服务陪伴。
做好养老金融大文章
覆盖首批10大省级专业镇开展了现场调研、产业研究及项目储备等工作发布《山西首批十大省级重点专业镇研究报告》（合集及11篇分册），并在首届山西特色专业镇投资贸易博览会进行展示
调研省级专业镇
10个
考察企业
45家
调研市级专业镇 3个
公司充分发挥分支机构属地服务优势和公司综合服务平台能力，重点聚焦省级特色专业镇，积极关注市级特色专业镇，建立专业镇长期跟踪服务机制和服务台账，通过新引擎专业镇产业投资基金、上市倍增基金，持续赋能专业镇及其优质中小企业发展。
支持特色专业镇发展
公司持续落实山西省企业上市倍增计划，充分发挥资源协同优势，调动旗下投资、投行、研究、分支机构等专业力量组成区域联合工作小组，持续加大中小企业服务力度，跟踪服务省重点上市后备企业、后备层企业及创新型中小企业，为企业提供全生命周期一体化综合金融服务。
助力中小企业发展
公司持续加大对山西区域经济的研究力度，重点聚焦山西省数字经济、十大重点产业链，包括半导体、新能源、高端制造装备、医药及中药等优势行业，深入研究解读相关政策，先后发布了数字经济、氢能、半导体、中药、环保等领域的专题报告，以专业研究服务山西省实体经济健康发展。
研究支持实体经济
案例设立山西省新引擎专业镇产业投资基金
报告期内，公司私募投资基金子公司山证投资发起设立山西省新引擎专业镇产业投资基金合伙企业（有限合伙），重点投向省级重点专业镇特色产业项目或子基金。报告期内，先后调研10个省级专业镇、3个市级专业镇，考察45家企业，并在每个省级专业镇建立工作专班，积极储备投资项目，加快推进项目落地。
报告期内，公司
公司将主动做好“五篇大文章”,以自身差异化高质量发展助力金融强国建设。
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
完成智能债券违约预警分析体系、基于大数据和机器学习的量化选股模型研究两项课题推进与山西大学之间的校企合作，已开展基于大语言模型私有化部署下的虚拟人格机器人交易员的研究及应用、基于交易流水及本文信息的FICC行业用户画像体系构建两项课题研究参与中国金融科技产业峰会、数字中国建设峰会、中国计算机协会云应用峰会，并作金融科技主题分享完成前沿技术研究?研究数据库管控台、数字人等技术及应用，申报并完成中国证券业协会2023年重点课题?《数字员工和自动化技术在证券行业的研究与应用》
4443
山西证券股份有限公司
创新金融科技公司坚持以“客户为中心”，借助科技力量全面推进数字化转型，全面提升服务水平和风险应对能力，以“新科技”的创新实力引领面向未来的“新金融”服务模式的转变，推动“金融+科技”的战略升级。
平台建设
金融科技团队总计 273人
金融科技相关总投入为 3,943.23万元
通过全面、智能化的数字展业服务，致力于覆盖所有固定收益业务用户，搭建同业通讯录。URM以用户为中心，构建动态用户画像、用户标签，全方位服务客户需求。
资产配置系统
为客户多元分散资产配置提供智能化建议、全周期陪伴式专业投顾服务。
股权激励系统
支持多类型激励计划、激励对象管理，拥有便捷的线上协议签署功能和税费试算等实用功能，激励对象为企业客户实施股权激励提供更全面、高效、便捷、智能的服务。
数据治理各领域建设重点优化平台工具、规范数据建模以及健全数据资产管理，打造先知数智平台，丰富模型市场和指标市场，支持标签、指标、模型、模板等多层次的自助分析场景，降低用数门槛，累计上线100+模型、130+指标，促进数据共享和使用。支撑敏捷开发的工具链平台建设
截至目前，已实现敏捷研发的效能管控目标。已管理91个项目，全年构建制品数量3,969个，流水线构建总次数10,024次，交付效率平均提升70%。
数字员工建设运用RPA+AI+数据中台技术，打造“多功能”数字员工，覆盖众多自动化办公场景，解决数据孤岛和跨系统操作繁琐等问题，实现节省人力成本、降本增效的目标。目前累计已覆盖FICC、财富、权益、中后台等条线，上线63个RPA数字员工、解决78项数据孤岛问题。每月执行自动化任务约1,700项，每年节约人力约7,700小时。
URM统一关系管理系统
报告期内，公司
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
金融科技赋能
4645
山西证券股份有限公司
赋能FICC条线
业务赋能
客户赋能以数字化做市服务平台“山证报价板”与虚拟人格数字交易员“AI数字助理”作为对外被动、主动展业抓手。山证报价板功能日臻完善，累计注册用户8,000余人，覆盖机构约1,300家，累计数字化交易量达9,500余笔，累计数字化做市交易金额达2,500余亿元。投资者社交社区平台“发我”注册用户数突破
3.8万人。
2023年，公司深化金融科技在客户服务中的应用，加强传统APP的运营，并引入私域运营的新模式，满足客户服
务、产品销售和专项活动需要。
公司成立专业的运营团队，以数字化运营中台为核心，整合基础服务、企业微信社群和营销机会挖掘等服务，形成
一套完整的精细化运营解决方案。
赋能资管条线
引入投研平台，覆盖投前分析、投中跟踪、投后管理三个阶段。上线资管CRM系统助力销售团队展业数字化、规范化。
赋能财富条线聚焦客户交易体验提升，优化汇通启富APP，力争打造高效交易终端。优化数字化投顾服务平台，持续优化内容营销、经营考核、客户画像及工作助手等。优化完善财富中台，赋能员工数据分析、内容产出和资产配置能力。
赋能权益条线
持续优化自建底层交易平台，升级算法交易和期指CTA模块。上线研究所智盈系统，提升工作效率，提高客户服务质量。
赋能中后台条线
建设风险数据集市，支持市场风险、风险管理驾驶舱、风险管理自动化日报等，覆盖母子公司20余个系统、179类细分业务数据。
新增96个标准化服务场景，服务客户数量达到44.9万长尾客户的资产管理（AUM）总值超过38亿，同比增长近50%
报告期内，公司
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
4847
山西证券股份有限公司
信息安全治理架构
客户数据安全策略
公司注重保障客户隐私权益，严格遵循《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券期货业网络和信息安全管理办法》《证券期货业数据分类分级指引》《金融数据安全数据生命周期安全规范》等法律法规和监管指引，依据ISO27001认证标准建立健全信息安全管理体系，制定公司《信息技术管理办法》《信息系统数据管理实施细则》《网络与信息安全事件应急预案》等规章制度，强化信息系统数据安全策略与流程管理，严格按照行业要求进行等保定级备案测评工作。2023年，公司按照网络安全等级保护2.0制度（《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）完成并通过七个系统的等保测评。
公司设立信息技术治理委员会，是公司数据安全与个人信息保护工作的领导组织和决策机构，负责制订信息安全治理目标、治理流程、审议相关规划及制度等。公司高级管理人员担任信息技术治理委员会成员，相关决策及重大事项将向执委会和董事会汇报。公司总经理是信息技术治理委员会最高领导，首席信息官任常设主任委员，持续辅助监督相关工作落地执行。公司信息技术治理委员下设数据治理工作组，制定数据治理规划、管理制度及总体工作方案，并协同各职能及业务部门，开展、组织、协调、推动、监督、检查公司数据安全与个人信息保护相关工作。
保护客户隐私安全
公司在数据采集、存储、使用、注销等各个环节制定用户数据保护的最优策略，充分尊重及保障用户的数据自主权，不断加强对用户的信息数据安全保护工作。制定安全基线对信息系统开发进行规范，包括但不限于敏感数据加密、数据传输加密、禁止批量展示客户敏感信息、查看敏感信息时记录日志留痕等。系统上线前通过源代码检查、扫描、渗透测试等手段查找并修复系统漏洞，使信息系统达到数据隐私保护的安全要求。公司邀请多家专业机构对公司移动金融终端进行个人信息保护检测，每年不少于3次，并根据检测结果实时跟进修正。
保障信息和隐私安全
客户数据存储
原则：本地化存储和不扩
散原则
技术运用：除监管要求的
数据报送外，其他数据均采用本地化存储策略，保障数据安全性
客户数据传输原则：加密传输原则，安
全验证
技术运用：引入商用密码
机制，以及经典数据加密方式，保障数据安全传输
客户数据使用原则：脱敏处理原则和必要性原则
技术运用：用户画像等数据使用环节，使用脱敏方式进行数据加工，保障个人信息隐私
客户数据销毁
原则：无障碍原则，及时
响应技术运用：用户可以根据
自身情况线上发起账号注销，通过自动和人工方式实现用户数据注销
客户数据采集
原则：遵循必要性和自愿
性原则
技术运用：结合业务实际需要，将用户同意作为数据采集的前置必要条件
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
5049
山西证券股份有限公司
响应国家网络宣传周开展系列活动保护客户隐私数据的主要方向和主要措施
信息安全事件应急响应
公司制定网络与信息系统应急预案，并至少每半年组织一次全公司范围的信息安全应急演练，每季度面向已上线信息系统组织渗透测试，定期深度排查信息系统安全隐患。公司积极采取多种措施强化数据安全生命周期各阶段管理，包括但不限于不同安全级别区域网络隔离、Web应用防护、全流量威胁检测、主机入侵检测、系统双因素认证、虚拟桌面数据隔离、数据脱敏、加密传输、行为审计、数据防泄漏系统、消磁机等。信息安全审计
公司至少每年开展一次信息技术管理内部审计（内容包括但不限于信息技术治理、信息技术安全管理等），确保三年内完成信息技术管理全部事项的审计工作，且每三年委托外部专业机构针对数据安全等信息技术管理工作开展全面审计。
信息安全培训公司采取发送信息安全预警信息、组织开展安全意识线上线下培训及考试、开展国家网络宣传周等方式，利用多种渠道（官方网站、电子宣传屏、展板、短信、微博、微信公众号和视频号、抖音平台等），开展各类金融网络安全宣传活动，提升员工信息安全与隐私保护意识。2023年，公司开展信息安全、隐私保护相关培训1次，覆盖率达100%。
供应商信息安全管理公司要求合格供应商承诺持续加强公司网络安全管理、数据安全管理和人员安全意识培训，防范并及时响应网络安全事件，承诺提供安全的信息化产品与服务，保持并不断提升产品安全防护能力，合作协议均包含不可泄露合作过程中接触到的公司和客户信息。此外，公司在接受三方厂商服务过程中，明确要求不得将客户信息以任何形式转让、销售、赠送或泄露给其他第三方，坚持数据的本地化存储原则，最大限度地保障用户的数据安全及合法权益。
环境应急管理
功能设计上，以用户自主意愿为根本，明示用户获取权限的类型和目的，保障用户知情权。公司对用户终端进行及时的全方位检测，根据最新的规则要求，对信息保护功能持续升级。
获取用户权限时，遵循最小化原则，坚持权限获取为对应业务场景所必需。避免超范围、超频率获取用户的权限。用户数据脱敏处理，实行本地化存储，避免明文传输，杜绝未经许可向第三方共享用户数据，在用户数据的收集、传输、存储上打造安全闭环。
持续进行信息保护升级赋予用户信息自主权
数据高安全度存储权限获取最小化原则
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
5251
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落实客户责任
公司坚持“以客户为中心”的服务理念，聚焦不同客群需求，探索精细化运营服务模式，力求提供最优质的服务。
公司重视客户体验，制定公司《客户回访管理实施细则》，通过全渠道、多媒体、广覆盖的服务流程畅通投资者沟通渠道，增强客户服务能力。
报告期内，公司开展两种问卷调查形式收集客户意见纸质问卷调查4,383人次，满意或者较为满意的4,261人次电子问卷调查26,473人次，满意或者较为满意的26,394人次两种问卷调查形式合计30,856人次，满意或者较为满意的30,655
人次
保障客户权益
增强客户可及性
畅通沟通渠道
公司制定《客户纠纷及投诉管理实施细则》，建立健全客户投诉纠纷处理机制，明确投诉纠纷受理、处理流程，不断规范客户投诉纠纷管理工作。
客户投诉处理
汇通启富APP
线上公募基金投顾服务
企业微信
提供量化服务
客户画像标签
打造精准营销平台
线上渠道获客
推出敬老版、个人信息保护、全面注册制等关键服务，着力保护用户信息数据，响应国家政策，提升老年用户的APP使用体验。2023月活峰值同业排名较2022年上升2位。
推出电子合同签约、新版策略首页、新版持仓页面、新版策略详情页、7*24交易预受理、强赎回费提示等服务，着力提升了用户体验。
持续优化智能展业工具，增加群发并在后续进行数据追踪和统计，优化开户断点实时跟进，同时加强考核管理。截至报告期末，公司已通过山西证券企业微信触达48万客户。
上线PTrade等量化终端，通过大数据分析和人工智能等技术，更精准地洞察市场动态，为投资者提供个性化的投资策略和解决方案。
完成与企业微信的数据连接，实现营销策略的双向触达，既能实现客户提醒，又能通知到内部员工，全方位提升用户服务体验，为金融产品代销业务提供数字化赋能。2023年完成4次系统更新。
以用户需求和行为导向，通过客户画像标签，在股基投研、资产配置、业务开通、用户权益等领域，挖掘客户服务需要。通过客户端和员工端双端发力，增加服务触点和频率。
制定《财富条线营销广告投放业务实施管理细则》及对应《指导手册》，全面强化机构（渠道）把控。
客户服务渠道多
95573传统人工客服电话、智能助手AI及在线人工客户服务、智能机器人外呼及在线留言等服务渠道。
客户服务覆盖广95573码号实现全国互联互通，7*24小时不间断服务，2023年，95573电话服务181,754通、智能助手AI及在线人工有效服务客户2,523,300人次、智能机器人外呼客户958,834人次，为投资者业务咨询、外呼回访、投资者教育、客户投诉纠纷处理提供保障。
问卷
调查满意度达 99.35%
受理并形成客户纠纷及投诉事件
9件
投诉解决率达
100%
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
报告期内，公司
5453
山西证券股份有限公司
公司积极践行“以人民为中心”的服务理念，坚持“普及金融知识，强化风险教育，保护合法权益”的服务宗旨，制定《投资者教育管理办法》《投资者教育实施细则》《投资者教育基地管理实施细则》等规章制度，以投资者教育基地为载体，突出晋商文化特色，帮助投资者学习金融知识，认识投资风险，为广大投资者提供专业的投资者教育服务。
加强投资者保护
投资者教育基地共接待36,301人次，联合分支机构举办公益性投教主题活动1,660场次，线上线下活动参与人数17,639,233人次，制作原创投教作品1,643个，转发监管及交易所基础投教作品
759个，互联网投教基地发布资讯和投教作品4,205篇，宣传覆盖9,066万人次
实体投资者教育基地荣获2022-2023 年度全国证券期货投资者教育基地考核“良好”评级互联网投资者教育基地荣获2022-2023年度山西辖区省级证券期货投资者教育基地考核“优秀”评级2023年证券公司投资者教育评估工作B等次
12项投教作品荣获山西证券业2023最受欢迎的投资者教育产品视频类及图文类奖项
公司不断拓宽投资者教育宣传模式，多主题、多形式、多特色、多渠道投放投教产品，多方合作，扩大投教工作覆盖面，着力建设具有公司特色、地域特色的投资者教育品牌。
多渠道开展投资者教育活动
报告期内，公司完成沪、深、北、港四大交易所在山西省开展的投资者服务专项活动，为广大投资者和公司投教工作了解行业最权威的制度解读和规则说明、最前沿的投教理念和作品形式，博采众长，不断丰富自身投教活动的形式和内容。
借助监管资源，丰富投教形式
为推动投教纳入国民教育体系，促进校企合作，公司投教基地积极开展投资者教育进百校主题投教活动，对接各高校金融相关专业，为高校学生校外实践和选修课程提供支持，产教融合推进投资者教育工作。
加强校企合作，推动投教纳入国民教育
案例公司投教基地联合山西农业大学开展投教活动
报告期内，公司投教基地联合山西农业大学开展“山西农业大学经管院证券实践课走进山西证券投教基地”主题活动，通过参观投教基地、金融通识课程、财商教育等方式，引导高校学生树立正确的财富观，提高金融素养。
“山西农业大学经管院证券实践课走进山西证券投教基地”
主题活动
案例举办“上交所指数股山证ETF大讲堂”投资者教育活动报告期内，公司举办“上交所指数股山证ETF大讲堂”投资者教育活动，活动采用“主会场+分会场”的形式，线上和线下同步开展，现场在并高净值客户50余位，线上100余位客户及客户经理参加。本次活动旨在帮助投资者更好地了解ETF市场，熟练应用ETF工具有效资产配置。
“上交所指数股山证ETF大讲堂”投资者教育活动
报告期内，公司
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
5655
山西证券股份有限公司
公司持续推动投资者教育向青少年延伸，举办多种形式的专项活动。开展青少年财商教育
报告期内，公司开展3?15投资者保护主题教育活动、5?15全国投资者保护宣传日、6?15“守住钱袋子护好幸福家”户外活动等多项主题节日活动，保障投资者合法权益。
加强投教宣传，开展多项主题节日活动
案例举办青少年财商培养活动
报告期内，公司海南自营分公司联合深圳分公司、投资者教育基地，举办青少年财商培养活动。活动邀请40余名客户子女到公司实地参观学习，采用知识宣讲、交易模拟等形式寓教于乐，促进青少年学习金融知识，树立良好的理财观念。
青少年财商培养活动
案例开展防范非法证券宣传线上健康跑活动
报告期内，公司在中国证券业协会、中国田径协会、山西省证券业协会的指导下，开展“跑遍中国 ? 2023年中国证券业防范非法证券宣传线上健康跑 ? 山西证券站”活动，帮助参与者了解和学习防范非法集资知识，将健康生活和防非宣传有机结合。此次活动，公司荣获2023年度中国田径协会跑遍中国系列活动“优秀组织示范单位”。
防范宣传非法证券宣传活动荣誉及宣传材料
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
5857
山西证券股份有限公司
公司为客户解读资产配置方案，并通过资产配置系统向客户提供个性化投资策略建议、风险管理方案，投资顾问根据客户自身的财务状况和风险偏好，设计和调整投资组合，以匹配其长期财务目标，量身定制投资解决方案。
持续与客户保持沟通，深度解析经济运行、政策效果以及市场展望等，帮助客户了解产品。举办两次财富“精英荟”业务培训，落实买方投顾责任主体，以客户利益优先原则，筛选配置优质且适合客户的产品。
使用产品管理人提供的基金宣传推介材料时，按照营销宣传管理办法的规定，经相关人员审批后才能予以宣传，且审查材料存档备查。
负责任营销实践
公司制定《金融营销宣传行为管理细则》《代销金融类产品销售管理细则》等规章制度，规范金融产品、服务及业务的营销工作，保护投资者合法权益。
负责任营销
公司注重行业内各项业务的交流合作，积极参与监管机构及自律组织的行业调研、政策建议、制度修订征集及课程讲授等工作。报告期内，公司结合自身经验，参与中国人民银行关于金融机构环境信息披露的调研和深圳证券交易所修订《质押式报价回购交易会员业务指南》、中国证券业协会《协会债券业务相关自律规则》等意见征求工作，为证券行业高质量发展贡献力量。
深化行业交流
案例举办第二届固定收益科技生态论坛报告期内，公司与杭州衡泰技术股份有限公司、恒生电子股份有限公司、深圳市丽海弘金科技有限公司联合举办2023第二届固定收益科技生态论坛。论坛分别从风控、机构、衍生品角度探讨金融科技在固收领域的发展，共享创新发展成果，促进行业交流合作、共同发展。监管机构、金融科技公司、券商、基金、银行、保险等各方行业专家学者参加了本次论坛。
第二届固定收益科技生态论坛现场
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
贡献联合国可持续发展目标(SDGs)
低碳发展金融浇灌绿水青山
山西证券坚持“好金融”理念，积极投入绿色发展实践，创新开展绿色金融服务，主动投身绿色公益，全面深化绿色运营，以金融活水浇灌绿水青山。
山西证券股份有限公司
发展绿色金融公司创新绿色金融产品服务体系，积极开发绿色债、科创债、低碳转型债、创新创业债、GDR等金融产品，大力发展公募REITs、资产证券化等特色融资业务，支持和推动环保、节能、低碳以及清洁能源等领域的发展，引导更多的资金流向绿色产业，助力经济绿色转型。
公司聚焦主责主业，积极发挥专业化综合金融服务优势，推动服务对象绿色、低碳转型。
公司发挥股权融资、债券融资等专业优势，为企业低碳转型提供多元化融资服务。
创新绿色金融实践
绿色融资业务
公司在REITs业务方面，重点推进晋中公投瑞阳供热资产REITs项目，助力热电联产项目建设，促进节能减排。绿色REITs业务
公司积极践行负责任投资理念，在资产管理、固收业务、股票质押与约定购回、另类投资、私募股权投资等业务的投资分析及评估决策流程中充分考虑ESG因素，支持经济社会绿色化、低碳化发展。绿色投资业务
执行全国AA级企业首单暨山西省首单低碳转型挂钩公司债报告期内，由公司投行子公司中德证券作为独家主承销商，圆满完成阳城县国有资本投资运营有限公司（简称“阳城国投）低碳转型挂钩公司债券的发行，发行规模5亿元，期限5年（含权），主体评级为AA，票面利率4.5%。本次发行，是全国AA级企业首单暨山西首单低碳转型挂钩公司债券，创山西省所属同评级企业同期限无担保债券票面利率历史新低，体现了资本市场对低碳转型领域的高度关注。本次低碳转型挂钩债券成功发行，对于山西省推动绿色低碳转型金融工具应用具有示范意义。
完成山西交控集团科技创新可续期公司债报告期内，公司投行子公司中德证券作为牵头主承销商，成功完成了山西交通控股集团有限公司（简称“山西交控集团”）2023年面向专业投资者非公开发行科技创新可续期公司债券（第一期）的发行工作。本期债券发行规模为10亿元，债券期限为3+N年期，票面利率为3.3%，发行利率创全国同期限非公开发行可续期公司债券历史新低。本次科技创新可续期公司债券成功发行，为推动山西省交通运输绿色发展提供有力资金支持。
债券发行规模5亿元
债券期限5年期
主体评级为AA
债券票面利率
4.5%
债券发行规模 10亿元
4.3亿元
债券期限 3+N年期
债券票面利率
3.30%
报告期内，公司股票质押业务服务于绿色、清洁能源等的融资额共计
37.41%
占报告期末质押业务融资额的
6只
报告期内，公司固定收益业务配置绿色债券
70%
报告期内，公司参与的上市公司定增项目，高端制造、人工智能、生物技术、新能源、新材料、环保治理等国家重点扶持行业及战略新兴产业，投资规模占比达
97.54%同比增长
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
案例助力新能源企业发展
报告期内，公司私募投资基金子公司山证投资通过山西上市倍增基金向山西国润储能科技有限公司股权投资3,000万元。国润储能是山西省新能源储配项目的重要参与方之一，专注全钒液流电池装备制造与液流电池、电解水制氢和氢燃料电池核心隔膜材料生产，产品性能跻身国内第一梯队，且具有业内稀缺的工程化能力。
6463
山西证券股份有限公司
公司研究所组建专门团队，持续跟踪研究绿色产业发展情况，及时掌握绿色技术、可再生能源、低碳经济等领域的最新动态和市场趋势，为相关决策提供支持。
开展绿色研究
子公司山证投资发起设立并管理3只绿色基金，总计规模36,570.5万元，共投资6个项目，投资余额
35,009.72万元，占其管理的全部基金投资额的24.07%子公司山证创新参与设立的私募股权投资基金，有5只对新能源企业进行投资，期末基金存量投资合计
9.78亿元
公司注重对绿色行业的资金引流与项目支持，代销多只绿色电力、绿色能源、绿色低碳、ESG等主题基金，通过管理的基金及自有基金持续投资绿色企业。
绿色基金
公司研究团队全面覆盖新能源领域，发布《氢能行业专题报告》《光伏行业策略报告》《锂电产业链中期策略报告》等专题报告，跟踪相关产业、公司发展状况，发布定期报告、深度报告133篇，持续服务山西绿色转型发展。
聚焦新能源研究
报告期内，公司研究所开立“山证绿色产业研究”微信公众号，聚焦国资国企改革、数字经济、半导体、新能源等研究，持续发布山西经济和产业研究报告。
开立“山证绿色产业研究”公众号
公司研究所发布《2023山西证券碳中和研究报告合集》，包括《宏观视角下的碳中和?我国“双碳”政策及碳排放、绿色金融现状》《碳中和发展趋势及相关投资机会》《碳中和目标下山西省转型路径探讨》等11篇具有一定影响力的专题报告，全面分析“双碳”背景下的宏观趋势、行业运行状况，研究相关重点行业发展机遇和挑战，探索山西实现碳中和目标的路径与方法。
发布《2023山西证券碳中和研究报告合集》
公司运用大数据、云计算、物联网等技术，支撑业务条线在绿色金融、碳金融等领域创新，探索建立针对企业的绿色金融风险评估和管理体系，健全风险预警和防范机制，提升绿色金融风险应对和处置能力。科技赋能绿色金融
公司持续打造服务生态，加强与同业机构、股东单位协同合作，延伸服务实体经济绿色发展的业务链条，加快构建功能丰富融合、协同优良高效的综合性服务平台，形成内外一体化、产品多元化、服务综合化的业务联动格局。构建绿色金融生态圈
绿色研究团队人数 22人
绿色研究成果数量
145个报告期内，公司
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
2023年，公司
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坚持绿色运营
公司始终践行绿色运营的管理理念，倡导绿色办公，开展各类环保培训及活动，增强员工环保意识，减少业务活动对环境的影响，努力实现企业运营与生态保护平衡发展。作为金融企业，公司经营过程中的能源消耗与碳排放主要来自日常办公，涉及的能源消耗主要是电力，资源消耗主要为水，产生的主要废弃物为办公用纸及职工食堂产生的厨余垃圾等无害废弃物，以及废旧电子产品、硒鼓墨盒等有害废弃物。公司严格按照生活垃圾管理条例进行垃圾分类，将有害垃圾、厨余垃圾等分类投放。报告期内，公司将绿色低碳理念贯穿于经营管理中的各个环节中。
践行绿色公益
公司持续开展绿色公益活动，积极组织植树造林，并邀请公司员工和社区成员共同参与，旨在改善自然环境，共建和谐生态。
绿色运营实践
绿色运营措施
案例“百年林 ? 健康行”植树活动2023年4月，在山西省太原市晋阳湖公园“百年林”植树点，公司工会组织开展了“再绿百年林低碳健康行”主题活动，传播生态文明理念，践行绿色低碳生活，以饱满的热情、昂扬的精神、强健的体魄，积极投身本职工作。
“再绿百年林 低碳健康行”主题活动
倡导环保理念
在办公区域的电视大屏、墙面展板宣传低碳环保理念，利用微信公众号等新媒体传播节能知识，普及节能措施完善办公区域节能标识和标牌组织开展形式多样的低碳活动
强化节能管理
公司鼓励员工节约用水用电，发现跑冒滴漏后及时维修茶水间贴有“节约用水”“随手关闭水龙头”等提示语，下班以及节假日期间及时关闭电脑电源以及办公区内电器电源巡视员每日检查水龙头、中央空调、饮水机等设施开关情况，关闭各楼层不必要电源，将节能减排落实到细节处
推行绿色办公
推行办公用品“以旧换新”和“丢失赔偿”制度，杜绝浪费和办公用品的重复领用推行办公耗材“绿色采购”，优先采购可重复使用的产品，印刷材料有限选择使用环保纸张，以减少一次性办公用品的消耗，降低环境污染公司推行无纸化办公，充分利用OA系统修改文稿，做到双面用纸，减少纸张消耗办公区各楼层打印机前贴有“废纸再利用”“双面用纸”等提示语建设和使用视频会议系统、知鸟学习系统，持续完善会议和培训管理模式，减少不必要的出差和现场会议
树立节约美德
公司开发“山证餐厅”微信小程序，实行员工就餐预约制，避免浪费开展“光盘行动”，倡导粮食节约在“山证餐厅”微信平台发布环保主题系列文章，培养员工节约资源、保护环境的意识
引领绿色生活方式
鼓励员工采用低碳出行方式引导员工使用可循环、可回收的生活用品倡导员工积极参加植树、环保宣传等绿色公益活动
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
贡献联合国可持续发展目标(SDGs)
以义制利协作包容共赴幸福
山西证券始终坚守以人为本的理念，致力于员工的权益保护与全面成长，积极履行社会责任，热心参与公益事业，彰显国有企业责任担当。
报告期内，公司
山西证券股份有限公司
保障员工权益
公司制定《人力资源管理制度》《人事管理办法》，秉持“需求导向、统筹规划、公开平等、竞争择优”原则，确保所有员工享有公平的职场发展机会，并依据相关法律法规和政策要求，规范劳动合同管理，实行全员劳动合同制，保障员工权益。
合规雇佣
公司遵循市场化、专业化、差异化原则，将员工价值与岗位价值、薪酬总额控制与动态管理相结合，建立与企业价值导向、战略目标、企业文化相匹配的薪酬体系。
薪酬与激励
在中国领先的人力资源媒体公司HRoot举办的人力资源卓越大奖评选中荣膺“2023杰出雇主”
在智联招聘主办的“新动能新职场”2023年度太原最佳雇主颁奖盛典活动中荣获“太原最佳
雇主10强”称号
外部机构认可
2023年，公司修订《薪酬管理办法》《薪酬管理细则》等规章制度。同时，董事会确定公司薪酬总额核定机制，并根据经营业绩指标实际完成情况进行动态调整，确保为业务可持续发展匹配具有竞争力的激励资源。薪酬管理
公司建立多维度、全方位的综合绩效考评体系，考核指标包含关键业绩、重点工作、合规风控、职业道德、能力素质、民主评价等，定量与定性相结合，对各层级人员进行全面绩效评价。公司参照业内规则，结合行业调研数据，制定了差异化的浮薪发放政策，浮动薪酬遵循工效挂钩原则，与公司战略规划、业务发展布局、整体经营效益、部门业绩及本人绩效等因素密切相关。
考核激励
报告期内，公司
46%
54%男性女性
48%
9%21%
22%
30岁及以下31至40岁41至50岁51岁及以上
4%1%
40%55%
博士硕士本科本科以下
薪酬类别管理方法
固定薪酬
浮动薪酬
依据员工岗位、职级和市场竞争等因素确定，每年根据考核结果进行职级评定及薪酬调整
依据经营效益、部门业绩及本人绩效等因素确定，不同业务条线设置不同的考核激励方案
员工总数2,975人，其中女性员工占比46%中层管理人员198人，其中女性员工占比21%
高层管理人员15人，其中女性员工占比20%劳动合同签署达100%
员工性别
分布
员工年龄
分布
员工学历
分布
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
案例公司工会召开职工代表大会报告期内，公司工会召开职工代表大会，114名职工代表参加了会议，以无记名投票方式对公司2023年经营任务及重点工作部署进行现场表决。职工代表通过听取、审议工作报告，有效发挥了民主监督作用，进一步激发和调动了广大职工的创新创造力。
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山西证券股份有限公司
赋能员工发展
公司始终致力于营造公平公正的职业发展环境，制定《岗位职级管理办法》《专业职级评定实施细则》《干部选拔任用管理办法》，确保全体员工晋升机会的平等。同时，公司注重人才梯队建设，制定《后备人才管理细则》，加强对年轻人才的选拔、培养和储备，确保人才库的不断更新与壮大，为公司长远发展提供坚实的人才保障。此外，为优化人员配置、提升整体运营效率，制定《转聘岗位管理办法》，建立了临近退休中层管理人员转聘为非管理岗位的常态机制，为优秀年轻员工提供更多的发展机会和晋升空间。
人才管理及员工晋升
公司不断深化员工民主管理，多渠道畅通员工诉求，通过召开职工代表大会、举办员工座谈会、开设专门邮箱、开展知鸟线上平台建议征集活动等多种形式收集员工意见和建议，听取员工心声，及时予以反馈、采纳和解决。公司将持续落实员工知情权、参与权、表达权、监督权，不断推进民主管理质效。
民主管理
公司内部使用竞聘、推荐等方式，择优选拔干部，积极推行后备干部选拔机制，着力培养一批多元化、专业化的年轻干部，同时通过猎头、社会公开招聘等渠道引进具有良好过往业绩和行业先进经验的骨干人才。
打造内部培养和外部引进双行机制
案例征集员工合理化建议
公司注重开展征集员工合理化意见建议，常态化就公司发展战略、经营管理、制度建设、企业文化、人力资源管理、员工队伍建设、薪酬绩效、创新改革等征集员工意见建议。公司全体员工可以随时通过电子邮箱、电话、微信等渠道提出自己的意见建议，人力资源部门定期梳理汇总，及时推动反馈。
24名坚持内部培养与外部引进相结合的策略，选拔任用了
分别活跃在财富、自营等业务一线以及部分中后台部门，为公司的发展贡献了重要力量
16名
内部提拔（含进一步使用）
42岁
平均年龄
8名
57.14%
外部引进优秀人才分别在IT、财富管理、权益等相关业务领域内发挥着关键作用
7名
其中，首次担任中层职务的人员80后干部占比
中层干部
召开二〇二三年党建暨经营工作会议、公司职工代表大会
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
报告期内，公司
公司为鼓励员工提升综合素养，引导拓宽员工职业发展，进一步规范职业资格管理，在培训专项中增设“员工职业资格及能力提升”项目，对特许金融分析师（CFA）、国际注册投资分析师（CIIA）、法律职业资格证书等20种职业资格考取提供便利，为通过考试取得证书的员工报销考试报名费、认证费、注册费等。
员工职业发展扶持
公司秉承“按需施教、学用一致、讲求实效、全员培训与重点提高相结合”的原则，按照“系统化设计、规范化实施、项目化运作”的工作要求，以专业、多样、优质的培训项目全面支持员工发展。员工培训
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山西证券股份有限公司
公司统筹考虑管理层级、职能领域和员工在职时间三维角度的差异性，辅以内训管理体系，力求培训工作的针对性、实用性、价值性。公司持续创新完善培训内容、方式和资源，服务员工发展，增强团队凝聚力、归属感，实现企业与员工共同成长。
搭建培训体系
自2019年起，公司逐步建立起管理、专业双序列职业发展通道，完善晋升机制，支持和鼓励广大员工选择符合自身特质的职业发展通道。2023年，公司进一步突出能力和业绩导向，强化能力和业绩评估，完善能上能下、能进能出的人才管理机制，优化评定规则，加大执行力度，切实激发广大员工干事创业、争先进位的热情。
完善双序列职业发展通道，畅通晋升机制
2023年，围绕公司“十四五”战略规划及发展目标，全面提升员工职业素养、履职能力、专业水平。培训课程涵盖职业素养、管理技能与战略思维、业务技能、内训师能力、专业技能等，采用外聘专家、内部培训、知鸟线上平台等多种方式有计划、有组织地开展各类培训。
打造多层级培训
员工培训覆盖率100%，员工接受培训的总时长152,320小时，员工培训平均时长51.2小时组织举办各类内训170余期，合计2万余人次参与
组织公司员工参加协会、交易所等监管机构培训80余次
参加外部机构培训50余次
有效利用公司线上学习平台，年度学习达45,000余人次，学习时长18,000余学时
报告期内，公司
结合岗位特性，制定不同的职级评定评价指标，明确工作导向。
不同序列员工业绩评价指标目标值趋于一致，利于不同序列员工根据展业及工作开展情况选择适合自己的岗位序列或晋升通道。
制定清晰的升降级及员工退出机制，以自我革新的勇气激发员工战斗力。职级评定实施效果
010203
管理层级接受培训人数（人）接受培训总小时（小时）
基层员工2,762141,414中级管理层19810,138高级管理层
15768
案例员工职业素养提升?自驱力专题培训报告期内，公司开展了员工职业素养提升之自驱力专题培训，进一步调动激励员工积极性和责任感，提升员工工作参与度，激发员工内驱力，为企业转型创新发展提供人才保证。
案例开展“蒲公英计划”内训师培训班
报告期内，公司举办主题为“TTT?内训师授课技能提升”第六期“蒲公英计划”培训班。“蒲公英计划”为公司内部培训师培养计划，意在提升内训师授课风范与授课技巧，促进师资之间交流、融合，推动内训师队伍整体发展。
注1: 该培训人次只统计公司总部培训课时量
员工职业素养提升之自驱力专题培训
TTT?内训师授课技能提升
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
7675
山西证券股份有限公司
注重员工关怀
报告期内，为保障员工身体健康，提高员工生活和工作质量，公司制定《津贴补贴及福利管理细则》，进一步规范化、制度化员工福利事项管理。员工福利
公司注重员工工作和生活的平衡，组织成立篮球队、足球队、合唱团、瑜伽队、教育培训工作组等13个职工协会，开展了丰富多彩的员工活动，增强员工活力，营造健康向上、充满活力的职场氛围，不断增强员工获得感、幸福感、安全感。
员工活动公司高度重视员工的工作安全与健康，努力提高员工生活质量与工作环境，提升员工的幸福感和获得感。报告期内，公司未发生员工职业健康及安全相关的事件。
职业健康与安全
案例持续开展“山证幸福心理援助”活动报告期内，公司联合山西人人心理健康咨询服务中心持续开展“山证幸福心理援助”活动，心理咨询热线全年持续开通，全年共援助278人次。同时，在知鸟平台开设“‘山证幸福’心理知识讲座”专栏，更新7期心理知识讲座。
案例开展“云展馆”书画展活动
报告期内，公司通过线上“云展馆”开展“翰墨光影证辉煌，信义筑基建新功”职工书法、绘画、摄影展活动。职工创作的590幅作品参展，作品讴歌党的丰功伟绩，赞美祖国的繁荣富强，呈现公司35年的光辉历程，全方位展示了公司员工艺术风采。
依法为员工参保五险一金，享有婚假、产假、丧假、病假等假期，提供一年一次的体检等
为员工提供补充医疗、人身意外、交通意外、重大疾病、定期寿险等商业保险，为困难员工发放慰问金、礼品、爱心捐赠等特色福利等为员工提供工作日午餐、统一购置工装、报销异地探亲交通费等
定期
体检
补充
医疗保险
心
理
健
康
建设
每年为全体员工办理体检，基于不同年龄阶段及性别所面临的不同健康风险分别制定了相应的体检标准及体检项目。
为全体员工办理补充医疗保险作为对基本医疗保险的有力补充，在更大范围上为员工提供医疗与意外事故的保障。
邀请中科院心理研究所国家公务员心理健康应用研究中心讲师讲授“维护身心健康科学压力管理”专题课程，课程内容包括维持健康职场心态、合理应对工作压力等，进一步增强员工心理健康，帮助员工健康、快乐地工作和生活。
开展“维护身心健康 科学压力管理”心理讲座
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
7877
山西证券股份有限公司
贡献社会公益
公司关心爱护女性员工，在福利政策、职业发展、晋升渠道、公平公正等方面切实保障女性职工合法权益。关爱女性员工
2023年，是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，公司深入学习贯彻习近平总书记关于实施乡村振兴战略的重要论述，强化组织保障，持续巩固拓展脱贫攻坚成果，扎实推进乡村振兴。公司立足山西省汾西县、代县、娄烦县、平陆县和云南省沧源佤族自治县五个帮扶县域的实际，借鉴经验、分析任务、完善措施，不断夯实“产业、公益、医疗、智力、消费”五维度帮扶机制，探索金融业态与乡村振兴相融合的新路径。
助力乡村振兴
案例举办秋季职工运动会
报告期内，公司举办“风华证茂 当燃有我”秋季职工运动会，共计1,200余人次参加了足球、篮球、乒乓球、羽毛球、趣味赛五大项目角逐。男女参赛选手展示了顽强拼搏的意志，团结奋进的精神和永不言败的斗志，全面展现了公司员工的精神风貌。
案例创建“妈咪小屋”，支持女性员工兼顾家庭与职业发展报告期内，为解决哺乳期妈妈职场工作的痛点和难点，公司制定《山西证券妈咪小屋创建实施方案》，在太原和上海总部打造“妈咪小屋”，内设功能区和休息区，冰箱、消毒柜、净水机、置物柜、育婴类书籍等一应俱全，为妈妈们营造了整洁、舒适的私密空间。
向5个“一司一县”结对帮扶县域捐赠资金及物资共计
265.33万元
荣获中国乡村发展基金会授予的
“2023年助力脱贫攻坚突出贡献奖”
10,516.82万元
累计投入帮扶资金
4个持续深度帮扶贫
困县实现脱贫
51.42亿元
利用专业优势为帮扶地区企
业共计融资
2所
援建希望小学
8个滚动设立新长
城自强班
30余所持续帮扶中小学
3,286人次受益学生累计10亿元其中发行乡村振兴公司债
1个接续帮扶县乡村振兴
1家设立公益基金会
7名派驻扶贫干部
5个设立乡村振兴金融工作站
近3万名帮扶工作惠及帮扶群众
603余万元消费采购帮扶地区特色产品85个
探索“金融+产业”“金融+项目”等新模式，协助企业资产重组，以产业基金、直接投资等方式投入资金，扶持产业项目
自2013年开展精准扶贫工作以来：
山西证券秋季职工运动会
妈咪小屋
报告期内，公司
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
8079
山西证券股份有限公司
公司持续打造“才金赋能”产业帮扶品牌，积极对接帮扶地区企业，为各类企业提供差异化金融服务。聚焦特色产业、优势农业，协同助力乡村振兴
公司坚持开展“益行善举”公益帮扶，扶危济困、捐资助学、敬老爱幼，以实际行动诠释爱与担当。持续公益帮扶，传递博爱情怀
辅导山西省大同市云州区（原大同县）华青环保股份有限公司完成规范经营及股份制改造，成功挂牌新三板，有力促进当地专精特新“小巨人”企业的高质量发展。
助力华青环保挂牌新三板
先后辅导注册地在脱贫地区的山西振钢生物科技股份有限公司、山西佳农牧业股份有限公司等8家企业完成股份制改造，并在山西股权交易中心挂牌，为脱贫地区中小微企业的发展纾困解难。
护航脱贫地区中小微企业发展
公司公益基金会联合期货子公司格林大华在山西省汾西县、代县、娄烦县分别开展“保险+期货”乡村振兴特色帮扶项目，累计捐赠保费46万元，实现赔付金额共计206.8万元。同时，期货子公司格林大华与河南省平舆县十字路乡、河南桐柏县月河镇、新疆第三师四十九团、陕西省延长县、重庆市梁平区龙门镇、重庆市垫江县石良村等6个脱贫地区签署《结对帮扶框架协议》，共捐赠26.25万元，作为产业发展资金，支持当地苹果、茶叶、紫苏等产业发展，带动115名农村人口回乡就业创业。
开展“保险+期货”业务，培育乡村产业健康发展
案例同舟共济，驰援甘肃抗震救灾
报告期内，甘肃省临夏州积石山县发生6.2级地震，造成重大人员伤亡、财产损失。面对突发灾情，公司第一时间启动救灾响应机制，号召员工捐款共计23.348万元，捐赠防寒保暖衣物102箱，以实际行动践行企业社会责任，传递爱心与力量。
案例启动“山西证券 ? 梦想”系列帮扶活动山西证券公益基金会启动以“基金会、员工、客户、社会”联合帮扶为特色的“梦想”系列帮扶活动。
公司公益基金会与财富管理业务条线共同发起 “山西证券梦想?运动场”公益运动计划，汇聚五千余富有爱心、热爱运动的各界人士，将运动步数转化为专项帮扶资金，收到近3万元捐助资金，与公司公益基金会捐赠的16.65万元共同为云南省沧源县希望小学修建了880平方米塑胶篮球场，并完善配套运动设施。
山西证券 梦想 ? 运动场
公司公益基金会联合公司金融图书馆共同开展“山西证券梦想?图书馆”爱心图书捐赠活动，共收到来自公司员工、客户、社会爱心人士捐赠的图书共计1,988册，全部送给定点帮扶的山西省平陆县曹川小学、云南省沧源县单甲乡永武完小的孩子们。同时，山西证券公益基金会捐资近10万元，将曹川中心校阅览室改造一新并配套2,000余册图书，布置青少年财商教育主题展板，挂牌设立首个“山西证券梦想?图书馆”及“山西证券青少年财商教育基地”。
山西证券 梦想 ? 图书馆
山西证券才金赋能
山西证券益行善举
平陆县曹川中心校“山西证券 梦想 ? 图书馆”
在山西省汾西县开展玉米“保险+期货”
乡村振兴特色帮扶项目
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
8281
山西证券股份有限公司
报告期内，公司在定点帮扶县共投入84.247万余元用于消费帮扶，助力农民增收，推动乡村振兴。强化消费帮扶，支持农业发展
公司着力培育生态底色，开展土地治理，发展乡村特色产业，带动村民增收致富，为乡村振兴注入生态活力。
创新生态帮扶，助推绿色发展
公司接续开展“智惠雨露”教育帮扶系列活动，携手共进，助力帮扶地区教育高质量发展。
深入教育帮扶，共谋教育工作的新局面
案例持续升级改善帮扶地区学校基础设施自2021年，公司公益基金会持续捐赠帮助山西省代县阳明堡镇南关小学改善基础设施。报告期内，公司接续捐资24万余元用于维修教学楼一层地面工程，同时为学校食堂更换餐桌椅，改善基础设施，学校教学环境焕然一新，学生学习生活更加安全、便捷。
案例整治利用荒滩荒涂，实施复垦复耕报告期内，公司公益基金会捐赠10万元对山西代县太和岭口村荒滩荒涂进行改造，建成20余亩高标准农田，作为村级集体土地集中种植粮食、蔬菜等有机作物，服务村中空巢老人、留守儿童以及村小学学生。
案例深入帮扶县开展春节走访慰问活动
报告期内，公司与山西证监局再次联合赴山西省娄烦县开展春节走访慰问活动，为353户村民送去了价值
4.986万元的面粉和食用油等生活用品和节日的问候，深入落实精准帮扶工作，帮助地方解决实际困难。
案例接续新设“山西证券 ? 智惠雨露”新长城自强班
2019年，公司公益基金会与中国乡村发展基金会联合在山西代县中学、山西汾西一中、云南沧源民族中学设立的首批三个“山西证券?智惠雨露”新长城自强班150名学生顺利毕业。报告期内，公司乡村振兴帮扶工作队再次走进汾西县和沧源县，为新设自强班举办开班仪式，“智惠雨露?爱心班主任进课堂”志愿者活动在自强班生根开花。
案例发起并践行“山西证券 ? 智惠雨露”伴飞计划2022年，公司公益基金会在山西代县中学、山西汾西一中、云南沧源民族中学设立首批三个“山西证券?智惠雨露”新长城自强班的伴飞计划。报告期内，公司公益基金会再次发起伴飞计划，为复读考入大学的33名学生划拨专项资金6.5万元用于生活资助。
案例打造农文旅产业带，促进富民增收
报告期内，公司公益基金会捐资15万元助力山西代县上磨坊乡神涧村打造蔬菜大棚、观光旅游等现代农业一体化产业带项目，打造富农强农新引擎。
案例助力扩大特色产业规模，促进村民增收
继2021年捐资30万元带动村民发展蜂蜜产业，报告期内，公司公益基金会再次捐资20万元用于云南沧源班洪乡米团花蜂蜜产业提质升级，积极推进边疆惠民项目建设，激发村民内生动力，助推定点帮扶县蜜蜂产业发展。
山西证券爱享成果
山西证券注入活力
山西证券智惠雨露
“山西证券·智惠雨露”沧源民族中学新长城自强班开班仪式
现代农业一体化产业带项目现场
定点帮扶县蜜蜂产业现场
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
8483
山西证券股份有限公司
公司鼓励员工积极投身公益事业，注重培养员工奉献精神和社会责任感，彰显建设和谐社会的山证担当。
开展公益活动
案例持续开展学雷锋志愿服务活动
报告期内，公司组织开展“贯彻党的二十大，青春热血践初心”学雷锋志愿服务活动，50余名团员青年积极参加无偿献血活动，产生了良好的社会效应。
案例开展青年志愿服务基地签约挂牌仪式
报告期内，公司太原西矿街营业部与太原市万柏林区青年志愿者协会签订战略合作协议，万柏林区青年志愿服务基地正式在太原西矿街营业部落成，“山证好青年”志愿服务总队进一步深化公司青年志愿服务行动，为广大青年干事创业、志愿服务工作创造更为便利的条件，促进公司青年志愿服务工作再上新台阶。
案例开展关爱自闭症儿童活动
报告期内，公司开展“山证好青年?守护蓝星星?关爱自闭症儿童”五四青年节主题活动，创新开设线上公益义卖平台，在线销售孩子们制作的手工制品，1,572名员工和各界爱心人士真情参与、慷慨解囊，合计售出各类商品1,306件，筹集善款共计32,148.6元，并通过山西青少年基金会将善款全部用于安健儿公益服务中心公益项目。
学雷锋志愿服务活动现场
青年志愿服务基地签约挂牌仪式现场
山证好青年 ? 守护蓝星星?关爱自闭症儿童宣传
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
山西证券股份有限公司
ESG关键绩效表
能源消耗绩效指标
指标单位2021年2022年2023年
废弃物排放绩效指标
水资源消耗绩效指标
环境绩效指标
注2：2021年至2022年环境绩效数据统计口径为山西证券公司总部。2023年，公司优化环境信息统计收集口径，将范围扩大至所有子公司及分支机构，因此部分数据相较往年有较大差异。注3：公司无公用车辆，因此不涉及汽油、柴油等燃油消耗。注4：范围一温室气体排放量包括公司天然气消耗产生的直接温室气体排放，范围二温室气体排放量包括外购电力产生的间接温室气体排放。其中，2021至2022年统计口径仅覆盖山西证券公司总部，2023年统计口径扩大至所有子公司及分支机构。2022年与2023年碳排放因子参考生态环境部《关于做好2023—2025年发电行业企业温室气体排放报告管理有关工作的通知》的全国电网排放因子。注5：综合能源消耗量涉及天然气及电力两种能源。其中，2021至2022年统计口径仅覆盖山西证券公司总部，2023年统计口径扩大至所有子公司及分支机构。数据计算依照中华人民共和国国家标准《综合能耗计算通则》（GB/T2589—2020）注6：2021年至2023年数据中心能耗的数据均覆盖山西证券总部、所有子公司及分支机构的机房耗电量。其中，2022年公司新建太原泽信街机房，因此2022年数据中心能耗相较2021年有所增加；2023年，公司新建上海金桥数据中心，同时增加太原泽信街机房机柜，因此2023年数据中心能耗相较往年有较大差距。注7：废弃物排放绩效指标由固定资产管理系统统计。其中，2021至2022年统计口径仅覆盖山西证券公司总部，2023年统计口径扩大至所有子公司及分支机构。注8：公司电子产品废弃量统计范围覆盖笔记本电脑、显示器、台式机、一体机、路由器、UPS等。2021年至2022年统计口径为山西证券总部，其中2022年由于公司总部机房整体迁移，原机房设备期限已超使用年限无法使用，导致电子产品废弃量增加。2023年，公司优化环境信息收集口径，电子产品废弃量统计口径扩大至所有子公司及分支机构，因此数据相较往年存在较大差距。
温室气体排放总量
范围1温室气体排放量范围2温室气体排放量综合能源消耗量
消耗天然气总量耗电总量数据中心能耗
吨二氧化碳当量吨二氧化碳当量吨二氧化碳当量吨标准煤立方米千瓦时兆瓦时
2,337.71
19.28
2,318.43
511.48
8,918 .00332,222.953,733.06
3,541.51
15.99
3,525.52
769.59
7,395 .00279,228.815,902.64
6,756.12
18.86
6,737.261,463.488,723.985,025,928.116,787.61指标单位2021年2022年2023年
耗水总量吨4,701 .004,865 .0035,073.90指标单位2021年2022年2023年
电子产品废弃量
碳粉盒硒鼓墨盒消耗纸张总量
件个个包
1,211
2,192
1,166
1,615
1,6188,947
员工雇佣绩效指标指标分类2021年2022年2023年
社会绩效指标
男性女性51岁及以上31岁至50岁30岁及以下大陆境外（含港澳台）劳务合同制劳务派遣制其他博士硕士本科大专及以下基层员工总数中级管理层员工总数中级管理层中女性员工人数高级管理层员工总数高级管理层中女性员工人数证券经纪业务投资管理固定收益资产管理新三板业务期货经纪业务投行业务人力资源财务运营管理信息技术研究内控其他少数民族员工总数残障员工总数
单位人人人人人人%%%%%人人人人人人人人人人人人人人人人人人人人人人人人人
2,7741,4701,304
1,862
97.91
2.09
1,619
2,543
1,045
2,9511,5681,383
1,904
97.97
2.03
1,1251,670
2,708
1,088
2,9751,6051,370
2,058
98.15
1.85
1,1991,626
2,762
1,061
员工总数
按性别划分按年龄组别划分按地区划分按雇佣类型划分
按受教育程度划分
按雇员类别划分
按员工专业构成类别
员工多元化
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
男性女性51岁及以上31岁至50岁30岁及以下
%人人人人人
11.10
10.10
9.0
员工流失率按性别划分按年龄组别划分
山西证券股份有限公司
指标分类2021年2022年2023年单位
大陆境外（含港澳台）
%%
9.9
1.2
9.3
0.8
8.6
0.4
按地区划分
指标分类2021年2022年2023年
接受培训的男性员工人数接受培训的女性员工人数接受培训的高级管理层员工人数
接受培训的中级管理层员工人数接受培训的基层员工人数
男性员工接受培训的总小时数女性员工接受培训的总小时数高级管理层员工接受培训的总小时数中级管理层员工接受培训的总小时数基层员工接受培训的总小时数
单位
人%人人人人人小时小时小时小时小时小时小时
2,774
1,4701,304
2,54386,549
45,86440,685
6,80279,342
2,951
1,5681,383
2,708113,909
60,52553,384
8,839104,529
2,975
1,6051,370
2,762152,320
82,17670,144
10,138141,414
员工培训人数员工培训覆盖率
员工接受培训的总时长员工接受培训的平均小时数
按性别划分按员工类别划分
按性别划分按员工类别划分
注9：报告期内，公司将高级管理层员工总数由原来的执委会成员扩展党委班子及其他实际履行高级管理人员职责的岗位。由于统计范围的扩大，对上述相应指标的往年数据进行了追溯调整，以确保数据的可对比性。
注10：客户服务绩效指标统计范围为母公司层面。
员工培训绩效指标
指标2021年2022年2023年单位
人人件%
因工伤损失的工作日数因工作关系而死亡的员工人数劳工歧视事件数员工职业病发病率
指标2021年2022年2023年单位
万元人%%%
员工职业健康安全投入参加职业病员工体检人数员工体检覆盖率社会保险覆盖率劳动合同签订率
405.09
2,774
654.21
2,951
878.99
2,975
员工职业健康与安全绩效指标
指标2021年2022年2023年单位
个次%%%%
客户咨询数量开展客户满意度调查次数客户满意度人工客服占客服业务总量比在线客服占客服业务总量比智能客服占客服业务总量比
914,045
98.02
13.57
87.21
86.43
1,389,965
97.56
6.22
94.22
93.78
2,600,132
99.35
3.23
97.05
96.77
客户服务绩效指标
指标2021年2022年2023年单位
人次小时万元员工志愿服务人次员工志愿服务总时长慈善总投入
1,520
931.91
1,691
479.71
2,0812,384
288.80
指标2023年单位
次次次次人人人%人人%
股东大会召开次数董事会召开次数监事会召开次数董事会专门委员会召开次数董事会成员人数其中，男性董事 女性董事 女性董事占比其中，独立董事 非独立董事 独立董事占比
公益慈善绩效指标
三会治理关键指标
公司治理关键绩效指标
2021年2022年
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
山西证券股份有限公司
注11：【计算公式】每股社会贡献值 =（净利润 + 所得税费用 + 税金及附加 + 职工薪酬 + 利息支出 + 对外捐赠款）/ 总股数
指标2021年2022年2023年单位
件人次
%
次小时
人
贪污诉讼案件的数目廉洁警示教育视频观看人次反腐败培训覆盖员工比例员工参加反贪污培训次数员工接受反贪污反腐败培训的平均时数接受反贪污反腐败培训的员工人数
2,774
2,951
2,975
指标2021年2022年2023年单位
万元万元万元万元
元元
营业收入利润总额纳税总额资产总额基本每股收益每股社会贡献值
399,393.64
99,897.9432,910.407,630,238.19
0.22
0.99
416,055.50
66,836.0932,677.728,290,923.02
0.16
0.87
347,069.62
76,780.8031,212.917,759,022.93
0.17
0.93
反腐败管理关键指标
指标2021年2022年2023年单位
次
次
次反洗钱专项检查次数反洗钱专项培训次数反洗钱宣传活动次数
反洗钱管理关键指标
指标2021年2022年2023年单位
%小时合规培训覆盖率员工合规培训总时长
合规运营关键指标
经营绩效指标
公司经营关键指标
GRI标准披露项位置
GRI 2: 一般披露 2021
2-1 组织详细情况
关于本报告、走进山西证券2-2 纳入组织可持续发展报告的实体
关于本报告、走进山西证券2-3 报告期、报告频率和联系人关于本报告、读者反馈2-6 活动、价值链和其他业务关系关于本报告、公司年报2-7 员工
使用说明
使用的GRI 1GRI 1: 基础 2021
保障员工权益、赋能员工发展、注重员工关怀2-8 员工之外的工作者
恪守商业道德、保障信息和隐私安全2-9 管治架构和组成
夯实公司治理、公司年报2-10 最高管治机构的提名和遴选
夯实公司治理、公司年报2-11 最高管治机构的主席公司年报2-12 在管理影响方面最高管治机构的监督作用夯实公司治理
2-18 对最高管治机构的绩效评估公司年报
2-13 为管理影响的责任授权
专题：坚守企业核心价值观 践行可持续发展理念2-14 最高管治机构在可持续发展报告中的作用
专题：坚守企业核心价值观 践行可持续发展理念/专题：坚守企业核心价值观 践行可持续发展理念2-15 利益冲突2-16 重要关切问题的沟通
报告索引表
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
山西证券股份有限公司在《2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告》（报告期：2023年1月1日至2023年12月31日）编制过程中，参照GRI标准报告了在此份GRI内容索引中引用的信息。
指标2023年单位
人
人
人
%
人
%
监事会成员人数其中，男性监事 女性监事 女性监事占比其中，职工监事人数 职工监事占比
2021年2022年
项
项临时公告披露数定期报告披露数
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GRI标准披露项位置
GRI 2: 一般披露 2021
GRI 3: 实质性议题 2021
GRI 201: 经济绩效 2016
GRI 202: 市场表现 2016GRI 203: 间接经济影响 2016
GRI 205: 反腐败 2016
2-19 薪酬政策2-20 确定薪酬的程序
公司年报、保障员工权益公司年报2-21 年度总薪酬比率公司年报2-22 关于可持续发展战略的声明
董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明强化风控合规管理 维护员工权益2-23 政策承诺2-24 融合政策承诺
专题：坚守企业核心价值观 践行可持续发展理念2-26 寻求建议和提出关切的机制
专题：坚守企业核心价值观 践行可持续发展理念2-27 遵守法律法规强化风控合规管理
2-29 利益相关方参与的方法2-28 协会的成员资格贡献社会公益
专题：坚守企业核心价值观 践行可持续发展理念2-30 集体谈判协议保障员工权益
201-1 直接产生和分配的经济价值公司年报201-2 气候变化带来的财务影响以及其他风险和机遇发展绿色金融201-3 固定福利计划义务和其他退休计划
203-1 基础设施投资和支持性服务203-2 重大间接经济影响
保障员工权益201-4 政府给予的财政补贴
202-2 从当地社区雇佣高管的比例
公司年报
公司年报
205-1 已进行腐败风险评估的运营点
服务实体经济、贡献社会公益
3-1 确定实质性议题的过程
专题：坚守企业核心价
值观 践行可持续发展
理念3-2 实质性议题清单3-3 实质性议题的管理
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GRI 206: 反竞争行为 2016
GRI 207: 税务 2019
GRI 302: 能源 2016
GRI 303: 水资源和污水 2018
205-2 反腐败政策和程序的传达及培训恪守商业道德205-3 经确认的腐败事件和采取的行动206-1 针对反竞争行为、反托拉斯和反垄断实践的法律诉讼恪守商业道德
公司年报207-1 税务方针207-2 税务治理、控制及风险管理207-3 与税务关切相关的利益相关方参与及管理
302-1 组织内部的能源消耗量302-2 组织外部的能源消耗量
207-4 国别报告
302-3 能源强度302-4 降低能源消耗量302-5 降低产品和服务的能源需求量发展绿色金融
ESG关键绩效表
坚持绿色运营
ESG关键绩效表
坚持绿色运营
坚持绿色运营303-1 组织与水作为共有资源的相互影响303-2 管理与排水相关的影响303-3 取水
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
山西证券股份有限公司
GRI 304: 生物多样性 2016
践行绿色公益304-1 组织在位于或邻近保护区和保护区外的生物多样性丰富区域拥有、租赁、管理的运营点
304-4 受运营影响的栖息地中已被列入世界自然保护联盟（IUCN）红色名录及国家保护名册的物种
304-2 活动、产品和服务对生物多样性的重大影响304-3 受保护或经修复的栖息地
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GRI标准披露项位置
GRI 305: 排放 2016
GRI 306: 废弃物 2020
305-2 能源间接（范围2）温室气体排放
ESG关键绩效表305-3 其他间接（范围3）温室气体排放305-4 温室气体排放强度305-5 温室气体减排量305-6 臭氧消耗物质（ODS）的排放305-7 氮氧化物（NOX）、硫氧化物（SOX）和其他重大气体排放306-1 废弃物的产生及废弃物相关重大影响306-2 废弃物相关重大影响的管理306-3 产生的废弃物306-4 从处置中转移的废弃物
坚持绿色运营、ESG关
键绩效表
306-5 进入处置的废弃物
GRI标准披露项位置
GRI 403:
职业健康与安全2018
GRI 404: 培训与教育 2016
GRI 406: 反歧视 2016
GRI 405:
多元化与平等机会 2016
403-10 工伤相关的健康问题
注重员工关怀、ESG关键绩效表
404-1 每名员工每年接受培训的平均小时数404-2 员工技能提升方案和过渡援助方案
赋能员工发展、ESG关键绩效表
夯实公司治理、保障员工权益保障员工权益保障员工权益
404-3 接受定期绩效和职业发展考核的员工百分比405-1 管治机构与员工的多元化405-2 男女基本工资和报酬的比例406-1 歧视事件及采取的纠正行动
GRI 401: 雇佣 2016
ESG关键绩效表
401-3 育儿假
保障员工权益
403-6 促进工作者健康
403-9 工伤403-8 职业健康安全管理体系覆盖的工作者403-7 预防和减缓与业务关系直接相关的职业健康安全影响
401-1 新进员工雇佣率和员工流动率401-2 提供给全职员工（不包括临时或兼职员工）的福利
403-1 职业健康安全管理体系403-2 危害识别、风险评估和事故调查
403-5 工作者职业健康安全培训
403-3 职业健康服务403-4 职业健康安全事务：工作者的参与、意见征询和沟通305-1 直接（范围1）温室气体排放
GRI 303: 水资源和污水 2018
303-4 排水
ESG关键绩效表303-5 耗水
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告
山西证券股份有限公司
GRI 408: 童工 2016
GRI 410: 安保实践 2016GRI 411: 原住民权利 2016GRI 413: 当地社会 2016
GRI 415: 公共政策 2016
GRI 417: 营销与标识 2016
GRI 418: 客户隐私2016
GRI 416:
客户健康与安全 2016
GRI 414:
供应商社会评估 2016
GRI 407:
结社自由与集体谈判 2016
GRI 409:
强迫或强制劳动 2016
保障员工权益407-1 结社自由与集体谈判权利可能面临风险的运营点和供应商408-1 具有重大童工事件风险的运营点和供应商409-1 具有强迫或强制劳动事件重大风险的运营点和供应商410-1 接受过在人权政策或程序方面培训的安保人员411-1 涉及侵犯原住民权利的事件/
保障员工权益
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414-2 供应链的负面社会影响以及采取的行动
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贡献社会公益
落实客户责任
落实客户责任
保障信息与隐私安全
/415-1 政治捐助416-1 评估产品和服务类别的健康与安全影响416-2 涉及产品和服务的健康与安全影响的违规事件417-1 对产品和服务信息与标识的要求417-2 涉及产品和服务信息与标识的违规417-3 涉及营销传播的违规事件418-1 涉及侵犯客户隐私和丢失客户资料的经证实的投诉
413-1 有当地社区参与、影响评估和发展计划的运营点413-2 对当地社区有实际或潜在重大负面影响的运营点414-1 使用社会评价维度筛选的新供应商
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下列问题，请您按 1 分至 5 分进行评分（1 为最低分，5 为最高分）1．您对本报告的总体评价：
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□1□2□3□4□58．您对本报告设计风格的整体评价：
□1□2□3□4□59．本报告哪些议题最引起您的关注？10．您对本报告是否有其它意见和建议？
2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报告