山西证券股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2023年期初占用资金余额 | 2023年度占用累计发生金额（不含利息） | 2023年度占用资金的利息（如有） | 2023年度偿还累计发生金额 | 2023年期末占用资金余额 | 占用形成 原因 | 占用性质 | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 非经营性占用 | | 小计 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | - | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 非经营性占用 | | 小计 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | - | | 其他关联方及其附属企业 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 非经营性占用 | | 小计 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | - | | 总计 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | 无 | - |
| 其他关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司的关联关系 | 上市公司 核算的 会计科目 | 2023年期初往来资金余额 | 2023年度往来累计发生金额（不含利息） | 2023年度往 来资金的利息（如有） | 2023年度偿还累计发生金额 | 2023年期末 往来资金余额 | 往来形成原因 | 往来性质（经营性往来、非经营性往来） | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | 山西省国贸投资集团有限公司 | 受山西金融投 资控股集团有限 公司（以下简称 “山西金控”） 控制 | 其他资产 | 23,412 | 12,000 | - | - | 35,412 | 预付租赁押金 | 经营性往来 | | 山西省国贸投资集团有限公司 | 受山西金控控制 | 其他资产 | 461,580 | - | - | - | 461,580 | 房租保证金 | 经营性往来 | | 中煤财产保险股份有限公司 | 受山西金控控制 | 其他资产 | - | 54,140,893 | - | (41,397,915) | 12,742,978 | 场外业务 往来款项 | 经营性往来 | | 山西国贸大饭店管理有限公司 | 受金控集团间接控制 | 其他资产 | 48,492 | - | - | - | 48,492 | 房租押金 | 经营性往来 | | 山西国贸大饭店管理有限公司 | 受金控集团间接控制 | 其他资产 | - | 101,394 | - | - | 101,394 | 物业费 | 经营性往来 | | 山西银行股份有限公司 | 受金控集团间接控制 | 其他资产 | 5,246 | 20,036 | - | (25,282) | - | 应收管理费 | 经营性往来 |
| 其他关联 资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的 会计科目 | 2023年期初往来资金余额 | 2023年度往来累计发生金额（不含利息） | 2023度往来资金的利息（如有） | 2023年度偿还累计发生金额 | 2023年期末往来资金余额 | 往来形成原因 | 往来性质 | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | 山西金控资本管理有限公司 | 受山西金控控制 | 其他资产 | 543 | 18,379 | - | (18,361) | 561 | 应收管理费 | 经营性往来 | | 上市公司的 子公司及其 附属企业 | 格林大华 资本管理 有限公司 | 控股子公司 | 其他资产 | 959,937,258 | 240,000,000 | (19,937,258) | (1,120,000,000) | 60,000,000 | 借款及利息 | 经营性往来 | | 格林大华 资本管理 有限公司 | 控股子公司 | 其他资产 | - | 450,000,000 | - | - | 450,000,000 | 预付仓单 采购款 | 经营性往来 | | 格林大华 期货有限 公司 | 控股子公司 | 应收款项 | 677,117 | 2,865,492 | - | (2,879,107) | 663,502 | 应收期货 中介费 | 经营性往来 | | 格林大华 期货有限 公司 | 控股子公司 | 其他资产 | - | 30,936 | - | - | 30,936 | 代扣代缴五险一金 | 非经营性往来 | | 山证投资 有限责任 公司 | 控股子公司 | 其他资产 | 1,959,593 | 2,072,261 | - | - | 4,031,854 | 代扣代缴五险一金 | 非经营性往来 | | 山证创新 投资有限 公司 | 控股子公司 | 其他资产 | 109,357 | 670,310 | - | (109,356) | 670,311 | 代扣代缴五险一金 | 非经营性往来 | | 山证科技（深圳）有限公司 | 控股子公司 | 其他资产 | 876,891 | 2,084,423 | - | - | 2,961,314 | 代扣代缴五险一金 | 非经营性往来 |
| 其他关联 资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的 会计科目 | 2023年期初往来资金余额 | 2023年度往来累计发生金额（不含利息） | 2023度往来资金的利息（如有） | 2023年度偿还累计发生金额 | 2023年期末往来资金余额 | 往来形成原因 | 往来性质 | | 上市公司的 子公司及其 附属企业 | 山证科技（深圳）有限公司 | 控股子公司 | 其他资产 | - | 124,415 | - | (48,000) | 76,415 | 应收服务费用 | 经营性往来 | | 山证（上海）资产管理有限公司 | 控股子公司 | 其他资产 | - | 929,023 | - | - | 929,023 | 代扣代缴五险一金 | 非经营性往来 | | 山证（上海）资产管理有限公司 | 控股子公司 | 其他资产 | - | 45,645,073 | - | - | 45,645,073 | 资产调拨 | 非经营性往来 | | 中德证券有限责任公司 | 控股子公司 | 其他资产 | - | 1,395,000 | - | - | 1,395,000 | 应收产品 引荐费 | 经营性往来 |
| 其他关联 资金往来 | 资金往来 方名称 | 往来方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的 会计科目 | 2023年期初往来资金余额 | 2023年度往来累计发生金额（不含利息） | 2023度往来资金的利息（如有） | 2023年度偿还累计发生金额 | 2023年期末往来资金余额 | 往来形成原因 | 往来性质 | | 其他关联人 及其附属 企业 | 山西地方电力有限公司 | 受山西国际 电力集团有限 公司控制 | 其他资产 | 30,000 | - | - | - | 30,000 | 押金 | 经营性往来 | | 山西国投创新绿色能源股权投资合伙企业（有限合伙） | 受本集团重大影响 | 应收款项 | 996,000 | - | - | - | 996,000 | 应收管理费 | 经营性往来 | | 汾西启富扶贫引导基金合伙企业（有限合伙） | 受本集团重大影响 | 应收款项 | 232,667 | 127,500 | - | (360,167) | - | 应收管理费 | 经营性往来 | | 杭州龙华股融股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 受本集团重大影响 | 应收款项 | 52,500 | - | - | - | 52,500 | 应收借款 | 经营性往来 | | 山西信创引导私募股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 受本集团重大影响 | 应收款项 | 129,597 | 77,254 | - | - | 206,851 | 应收管理费 | 经营性往来 |
| 其他关联 资金往来 | 资金往来 方名称 | 往来方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的 会计科目 | 2023年期初往来资金余额 | 2023年度往来累计发生金额（不含利息） | 2023度往来资金的利息（如有） | 2023年度偿还累计发生金额 | 2023年期末往来资金余额 | 往来形成原因 | 往来性质 | | 其他关联人 及其附属 企业 | 杭州龙华股融股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 受本集团重大影响 | 应收款项 | 4,500,000 | 1,000,000 | - | - | 5,500,000 | 应收管理费 | 经营性往来 | | 山西交通产业基金合伙企业（有限 合伙） | 受本集团重大影响 | 应收款项 | 181,918 | 75,000 | - | - | 256,918 | 应收管理费 | 经营性往来 | | 山西上市倍增私募股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 受本集团重大影响 | 应收款项 | 198,740 | 1,356,279 | - | - | 1,555,019 | 应收管理费 | 经营性往来 | | 扬州山证启航股权投资合伙企业（有限合伙） | 受本集团重大影响 | 应收款项 | 1,121,863 | 7,060,000 | - | - | 8,181,863 | 应收管理费 | 经营性往来 | | 山西重器智能高端装备私募股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 受本集团重大影响 | 应收款项 | - | 265,205 | - | - | 265,205 | 应收管理费 | 经营性往来 |
| 其他关联 资金往来 | 资金往来 方名称 | 往来方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的 会计科目 | 2023年期初往来资金余额 | 2023年度往来累计发生金额（不含利息） | 2023度往来资金的利息（如有） | 2023年度偿还累计发生金额 | 2023年期末 往来资金余额 | 往来形成原因 | 往来性质 | | 其他关联人 及其附属 企业 | 共青城山证通奥启程股权投资合伙企业（有限合伙） | 受本集团重大影响 | 应收款项 | - | 314,963 | - | (301,500) | 13,463 | 应收管理费 | 经营性往来 | | 共青城山证绿菱启元股权投资合伙企业（有限合伙） | 受本集团重大影响 | 应收款项 | - | 560,696 | - | - | 560,696 | 应收管理费 | 经营性往来 | | 共青城山证绿菱启明股权投资合伙企业（有限合伙） | 受本集团重大影响 | 应收款项 | - | 379,282 | - | - | 379,282 | 应收管理费 | 经营性往来 | | 共青城山证通奥启航股权投资合伙企业（有限合伙） | 受本集团重大影响 | 应收款项 | 248,070 | 763,665 | - | (829,200) | 182,535 | 应收管理费 | 经营性往来 | | 山西省新引擎专业镇产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 受本集团重大影响 | 应收款项 | - | 431,342 | - | - | 431,342 | 应收管理费 | 经营性往来 |
| 其他关联 资金往来 | 资金往来 方名称 | 往来方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的 会计科目 | 2023年期初往来资金余额 | 2023年度往来累计发生金额（不含利息） | 2023度往来资金的利息（如有） | 2023年度偿还累计发生金额 | 2023年期末 往来资金余额 | 往来形成原因 | 往来性质 | | 其他关联人 及其附属 企业 | 山西太行煤成气产业投资基金合伙企业（有限合伙） | 受本集团重大影响 | 应收款项 | 2,164,718 | 736,345 | - | (2,300,729) | 600,334 | 应收管理费 | 经营性往来 | | 汇安基金管理有限责任公司 | 公司监事任职企业 | 应收款项 | 838,967 | 1,302,859 | - | (1,907,340) | 234,486 | 应收席位租金 | 经营性往来 | | 山西国瑞投资有限公司 | 公司监事任职企业 | 应收款项 | 20,000 | - | - | - | 20,000 | 应收往来款项 | 经营性往来 | | 深圳烨华 资源集团 有限公司 | 受本集团重大影响 | 应收款项及其他资产 | 64,472,423 | - | - | (11,000,000) | 53,472,423 | 应收往来款项 | 经营性往来 | | 总计 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 1,039,286,952 | 814,560,025 | (19,937,258) | (1,181,176,957) | 652,732,762 | 不适用 | 不适用 |
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