证券代码：301372 证券简称：科净源 公告编号：2024-011
北京科净源科技股份有限公司关于公司续聘2024年度审计机构的公告
北京科净源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月28日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司续聘2024年度审计机构的议案》，同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信会计师事务所”）为公司2024年度财务及内控审计机构，聘期一年，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
大信会计师事务所成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路1号22层2206。大信会计师事务所在全国设有32家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信会计师事务所国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等38家网络成员所。大信会计师事务所是我国最早从事证券服务业务的会计师事务所之一，首批获得H股企业审计资格，拥有近30年的证券业务从业经验。
2、人员信息
首席合伙人为谢泽敏先生。截至2023年12月31日，大信会计师事务所从业人员总数4,001人，其中合伙人160人，注册会计师971人。注册会计师中，超过500人签署过证券服务业务审计报告。
3、业务信息
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2022年度业务收入15.78亿元，为超过10,000家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入13.65亿元、证券业务收入5.10亿元。2022年上市公司年报审计客户196家（含H股），平均资产额179.90亿元，收费总额2.43亿元。主要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生产和供应业、科学研究和技术服务业、水利环境和公共设施管理业。大信会计师事务所具有公司所在行业的审计业务经验。
4、投资者保护能力
职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过2亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。
5、诚信记录
近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚3次、行政监管措施13次、自律监管措施及纪律处分7次。33名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚6人次、行政监管措施27人次、自律监管措施及纪律处分13人次。
（二）项目信息
1、基本信息
（1）拟签字项目合伙人：
李嘉宁，拥有注册会计师执业资质。2018年成为注册会计师，2010年开始从事上市公司审计，2018年开始在大信会计师事务所执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司审计报告有美盛文化创意股份有限公司2019-2022年度审计报告。
（2）拟签字注册会计师：
李杰，拥有注册会计师执业资质。 2020 年成为注册会计师， 2014 年开始从事上市公司和挂牌公司审计， 2020 年开始在大信会计师事务所执业， 2020年开始为本公司提供审计服务。
（3）项目质量复核人员：
郝学花，拥有注册会计师执业资质。2011年成为注册会计师，2014年开始从事上市公司审计质量复核，2009年开始在大信会计师事务所执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年复核的上市公司审计报告有钱江摩托、安硕信息、洪通燃气、海峡创新、交大昂立、延华智能、昂立教育等多家公司。
2、诚信记录
除2021年12月28日浙江证监局对郭东星、李嘉宁就美盛文化创意股份有限公司2020年财务报表审计执业项目采取出具警示函的行政监管措施外，拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。
4、审计收费
2024年度审计费用公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司2024年度具体的年度审计工作量及市场情况等与大信会计师事务所协商确定审计费用（含内控审计费用）。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会履职情况
公司第五届董事会审计委员会于2024年4月25日召开第五届董事会审计委员2024年第二次会议，审议通过了《关于公司续聘2024年度审计机构的议案》。董事会审计委员会委员对大信会计师事务所的独立性、执业资质、诚信情况进行了审核，并详细了解拟签字注册会计师的从业经历、执业资质等情况。全体委员认为，大信会计师事务所是符合《证券法》要求的会计师事务所和具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。为保持审计工作的连续性，董事会审计委员会一致同意续聘大信会计师事务所为公司2024年度财务及内控审计机构，聘期一年，并同意将该议案提交公司第五届董事会第七次会议审议。
（二）董事会审议情况
2024年4月28日，公司召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司续聘2024年度审计机构的议案》。经审议，董事会认为：大信会计师事务所具备从事上市公司审计服务的资质和能力，能够满足公司未来审计工作需求。为保持审计工作的连续性，同意续聘大信会计师事务所为公司2024年度财务及内控审计机构，聘期一年，自公司股东大会审议通过之日起生效。并提请公司股
东大会授权公司管理层根据公司2024年度具体的审计工作量及市场情况等与审计机构协商确定审计费用（含内控审计费用）。
（三）监事会审议情况
2024年4月28日，公司召开第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司续聘2024年度审计机构的议案》。经审议，监事会认为：大信会计师事务所出具的2023年度审计报告客观、公正地反映了公司2023年度的财务状况、经营成果和现金流量。监事会同意续聘大信会计师事务所为公司2024年度财务及内控审计机构。
因此，监事会一致同意续聘大信会计师事务所为公司2024年度财务及内控审计机构，聘期一年，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（四）生效日期
公司本次续聘2024年度审计机构的事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议，并自公司2023年年度股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、第五届董事会第七次会议决议；
2、第五届监事会第六次会议决议；
3、第五届董事会审计委员会2024年第二次会议决议；
4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
北京科净源科技股份有限公司董事会2024年4月30日