昆明理工恒达科技股份有限公司
2023年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告索引
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鉴证报告 1-2关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告 1-8
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
一、 募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
根据公司2022年第二次临时股东大会决议、公司章程以及中国证券监督管理委员会《关于同意昆明理工恒达科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1785号），公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票2,616.67万股，每股面值1.00元，发行价格为5.80元/股，募集资金总额为人民币151,766,860.00元，扣除各项发行费用人民币17,967,895.91元，实际募集资金净额为人民币133,798,964.09元，募集资金已于2022年8月25日到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具报告号为“XYZH/2022KMAA10698”的《验资报告》。
根据《昆明理工恒达科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市发行公告》公布的超额配售选择权机制，公司按2022年向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票的发行价格5.80元/股向网上投资者超额配售392.50万股，募集资金总额为人民币22,765,000.00元，扣除各项发行费用人民币2,276,892.50元，实际募集资金净额为人民币20,488,107.50元，募集资金已于2022年10月11日到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具报告号为“XYZH/2022KMAA1B0003”的《验资报告》。
公司2022年两次公开发行股票共计发行人民币普通股股票3,009.17万股，募集资金总额为17,453.19万元，发行费合计2,024.48万元，募集资金净额为15,428.71万元。
（二） 募集资金以前年度使用金额
截至2022年12月31日，公司实际已累计使用募集资金合计79,399,574.52元，其中投入募投项目29,399,574.52元，补充流动资金10,000,000.00元，用闲置募集资金暂时补充流动资金40,000,000.00元。
（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额
2023年度，公司募集资金账户累计支出金额为101,485,791.63元，其中投入募投项目98,965,591.63元，使用超募资金永久补充流动资金2,520,200.00元。截至2023年12月31日，存放在募集资金专户的余额为人民币16,554,096.57元，公司将根据项目进度陆续投入使用。
（四） 募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
| 开户银行 | 银行账号 | 余额 | ||
| 募集资金 | 利息收入 | 合计 | ||
兴业银行股份有限公司昆明分行营业部
471080100101353817
-
29,089.04
29,089.04中信银行股份有限公司昆明翡翠湾支行
8111901011900439250
-
970.56
970.56
兴业银行股份有限公司昆明人民西路支行
4711201001
00220904
5,615.24
4,221.81
9,837.05兴业银行股份有限公司昆明人民西路支行
4711201002
00117935
15,350,000.00
1,164,199.92
16,514,199.92
| 合计 | — | 15,355,615.24 | 1,198,481.33 | 16,554,096.57 |
注：上述利息收入为账户收到的存款利息扣除手续费、服务费及银行询证函费用的净额。
二、 募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金采用专户存储管理，并对募集资金的使用执行严格的审批程序,以保证专款专用。2021年12月21日，公司于召开第三届董事会第三十二次会议审议通过《关于公司设立募集资金专项账户并签署募集资金三方监管协议的议案》，公司根据本次董事会决议设立了募集资金专户。2022年9月5日，公司和本次发行的保荐人红塔证券股份有限公司（以下简称“红塔证券”）分别与兴业银行股份有限公司昆明分行以及中信银行股份有限公司昆明分行签署了《募集资金三方监管协议》。
2023年3月24日，公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，聘请西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）为公司的保荐机构，完成原保荐机构红塔证券未完成的持续督导工作。因此，红塔证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作将由西南证券承接，红塔证券不再履行相应的持续督导责任。
鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据相关法律、法规以及《公司章程》、公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司、保荐机构西南证券与兴业银行股份有限公司昆明分行、中信银行股份有限公司昆明分行于2023年4月28日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司在使用募集资金时，严格按照《募集资金管理制度》和《募集资金三方监管协议》的规定执行，不存在不履行义务的情形。
三、 本年度募集资金实际使用情况
单位：万元
募集资金净额
15,428.71
| 募集资金净额 | 本报告期投入募集资金总额 |
10,148.58
| 变更用途的募集资金总额 |
0.00
| 已累计投入募集资金总额 | |
14,088.54
变更用途的募集资金总额比例
0.00%
| 变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||
| 募集资金用途 | 是否已变更项目，含部分变更 | 调整后投资 总额（1） | 本报告期 投入金额 | 截至期末 累计投入金额（2） | 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定 可使用状态日期 | 是否达到 预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
年产60万片高性能铝合金阴极产业化及新材料研究院建设项目
否6,829.00
4,320.37
7,024.39
102.86%
2023年12月 不适用 否栅栏型铝基铅合金复合惰性阳极板生产线自动化升级改造实现年产20万片产能项目
否7,347.69
5,576.19
5,812.13
79.10%
2024年4月 不适用 否
补充流动资金 否 1,000.00
-
1,000.00
100.00%
不适用 不适用 不适用超募资金 否 252.02
252.02
252.02
100.00%
不适用 不适用 不适用
| 合计 | — | 15,428.71 | 10,148.58 | 14,088.54 | — | — | — | — |
募投项目的实际进度未大幅度落后于公开披露的计划进度，募投项目均已于2024年4月建设完毕并达到预定可使用状态。
| 募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途） |
| 可行性发生重大变化的情况说明 |
不适用
不适用
| 募集资金用途变更的情况说明 |
| 募集资金置换自筹资金情况说明 |
详见“三、本年度募集资金实际使用情况”之“（二）募集资金置换自筹资金情况”
详见“三、本年度募集资金实际使用情况”之“（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
| 使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明 |
| 使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 |
详见“三、本年度募集资金实际使用情况”之“（四）使用闲置募集资金购买理财产品情况
| ” | |
| 超募资金投向 |
公司超募资金用于永久补充流动资金
详见“三、本年度募集资金实际使用情况”之“（五）超募资金使用情况”
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明 |
| 募集资金其他使用情况说明 |
无注：募集资金总额为扣除各项发行费用后的金额。
（一） 募投项目的资金使用情况
报告期内募集资金主要用于募投项目“年产60万片高性能铝合金阴极产业化及新材料研究院建设项目”和“栅栏型铝基铅合金复合惰性阳极板生产线自动化升级改造实现年产20万片产能项目”的投资，因募投项目尚处于项目建设期，无法核算项目效益；本年度募投项目可行性不存在重大变化，不存在募投项日实施地点、实施方式变更。公司募投项目的实际投资进度未大幅度落后于公开披露的计划进度，募投项目均已于2024年4月建设完毕并达到预定可使用状态。详见“三、本年度募集资金实际使用情况”。
（二） 募集资金置换自筹资金情况
2022年9月14日，公司开了第三届董事会第四十五次会议、第三届监事会第三十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，具体包括前期垫付“年产60万片高性能铝合金阴极产业化及新材料研究院建设项目”的资金8,233,950.52元、前期垫付“栅栏型铝基铅合金复合惰性阳极板生产线自动化升级改造实现年产20万片产能项目”的资金4,005,734.51元和前期垫付的发行费3,832,805.35元，共计16,072,490.38元。
2023年4月25日，公司第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议分别审议通过了《关于拟使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用募集资金置换已使用银行承兑汇票等票据方式（包括开立的银行承兑汇票、背书转让的银行承兑汇票或商业承兑汇票）支付的募投项目所需资金10,026,888.00元。
截至2023年12月31日，公司已完成26,099,378.38元的募集资金置换。
（三） 使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2022年9月14日召开第三届董事会第四十五次会议、第三届监事会第三十次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过4,000万元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前公司将及时归还至募集资金专户。公司暂时补充流动资金的募集资金仅限于与主营业务相关的日常经营使用，不会通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。截至2022年12月31日，公司使用暂时闲置的募集资金暂时性补充流动资金4,000万元。
2023年6月9日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金400万元归还至募集资金专用账户中信银行昆明翡翠湾支行（账号：8111901011900439250）；2023年6月21日，公司将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1,200万元归还至募集资金专用账户中信银行昆明翡翠湾支行（账号：8111901011900439250）；2023年7月19日，公司将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金300万元归还至募集资金专用账户中信
银行昆明翡翠湾支行（账号：8111901011900439250）；2023年8月17日，公司将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金200万元归还至募集资金专用账户中信银行昆明翡翠湾支行（账号：8111901011900439250）；2023年9月7日，公司将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金900万元归还至募集资金专用账户中信银行昆明翡翠湾支行（账号：
8111901011900439250）；2023年9月13日，公司将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金1000万元归还至募集资金专用账户兴业银行股份有限公司昆明人民西路支行（账号：471120100100220904）。截至2023年9月13日，公司已全部归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金共计4,000万元，使用期限自公司董事会审议通过之日起未超过12个月。截至2023年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四） 使用闲置募集资金购买理财产品情况
公司于2022年9月14日召开第三届董事会第四十五次会议、第三届监事会第三十次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保资金安全、不影响募集资金投资项目实施的前提下，使用最高余额不超过人民币12,900万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。资金在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。截至2023年12月31日，公司尚有1,651.42万元闲置募集资金用于现金管理，具体情况如下：
单位：元
委托方名称
| 委托方名称 | 受托方名称 | 委托理财产品类型 | 产品名称 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 收益类型 | 预计年化收益率 |
| 昆明理工恒达科技股份有限公司 |
昆明翡翠湾支行
银行存款产品 智能存款 0.00
| 中信银行广发有限公司 |
2022-10-25 2023-10-25
保本固定
利率
2.00%
| 晋宁理工恒达科技有限公司 |
昆明分行
银行存款产品 智能通知存款 16,514,199.92
| 兴业银行股份有限公司 |
2022-10-25 无固定期限
保本固定
利率
2.10%
（五） 超募资金使用情况
公司于2023年4月24日召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将实际募集资金净额 15,428.71万元中高于原拟募集资金总额 15,176.69 万元的252.02万元超额募集资金用于永久补充流动资金。
截至2023年12月31日，上述超额募集资金已划转至公司一般账户用于永久补充流动资金。本年度，公司不存在使用超募资金进行股票及其衍生品种、可转换公司债券等高风险投资，或者为他人提供财务资助等情况。
（六） 募集资金使用的其他情况
截至2023年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。