证券代码：000938 证券简称：紫光股份 公告编号：2024-010
紫光股份有限公司2023年年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
是否以公积金转增股本
□ 是 √ 否
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司总股本2,860,079,874股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.40元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
| 股票简称 | 紫光股份 | 股票代码 | 000938 |
| 股票上市交易所 | 深圳证券交易所 | ||
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | ||
| 姓名 | 张蔚 | ||
| 办公地址 | 北京市海淀区清华大学紫光大楼 | ||
| 传真 | （010）62770880 | ||
| 电话 | （010）62770008 | ||
| 电子信箱 | zw@thunis.com | ||
2、报告期主要业务或产品简介
（1）主要业务介绍
公司立足新一代信息通信领域，作为全球新一代云计算基础设施建设和行业智慧应用服务的领先者，提供智能化的网络、计算、存储、云计算、安全和智能终端等全栈ICT基础设施及服务，主要包括：
1）网络设备：交换机、路由器、WLAN、IoT、SDN、5G小站、PON、智能管理与统一运维服务等；
2）服务器：通用服务器、人工智能服务器、塑合刀片服务器、关键业务服务器、边缘服务器等；
3）存储产品：全闪存集中式存储、混合闪存集中式存储、分布式存储、备份、容灾设备和存储网络设备等；
4）云计算与云服务：虚拟化平台、云操作系统、超融合产品、分布式存储系统、云桌面、大数据平台等产品及云运营服务、云运维服务、云灾备服务等；
5）网络安全产品及服务：边界安全（包括防火墙、入侵防御系统、抗DDos等）、云安全、安全大数据、商用密码应用安全、数据安全、工控安全、终端安全等领域产品及专业安全服务；
6）智能终端：商用笔记本电脑、商用台式机、智慧屏等。
同时，公司提供行业智慧应用一站式数字化解决方案，以及顶层设计、软件开发、系统集成及运维管理等全生命周期服务。
公司的产品、解决方案与服务主要面向政府、运营商、互联网、金融、教育、医疗、农业、交通、能源、制造等众多行业用户。
（2）经营情况概述
2023年，公司聚焦技术创新、应用创新和模式创新，以技术和产品的领先性与前瞻性，深度构建“云—网—安—算—存—端”全栈业务布局。面对技术融合趋势及 AIGC 技术的快速发展，公司主动应对和布局，围绕AIGC私域大模型、多元异构算力平台、高品质网络、云与智能产品、主动安全方案、智能能耗治理、智能运维等方向进行创新引领，持续发挥算力和联接“双基石”的全栈实力，为AIGC全面应用构筑坚实的云智原生数字平台和丰富多样的解决方案。同时，公司提出了行业赋能战略“AI forALL”，让算力、数据、智能赋能业务，积极推动私域大模型在垂直行业的部署与应用，以“AI+场景化解决方案”深度赋能行业客户的数字化转型和智能化升级。2023年，公司实现营业收入773.08亿元，同比增长4.39%，其中ICT基础设施与服务业务实现收入515.06亿元，同比增长10.15%，占营业收入比重达到66.63%，占比持续提升。公司实现归属于上市公司股东的净利润21.03亿元。公司持续加大产品和解决方案研发力度，2023年研发投入56.43亿元，同比增长6.50%。控股子公司新华三集团有限公司2023年营业收入达到519.39亿元，同比增长4.27%；实现净利润
34.11亿元。新华三集团有限公司国内企业业务稳步推进，实现营业收入398.68亿元，同比增长1.86%。国内运营商业务展现强劲发展势头，营业收入达到98.69亿元，同比增长11.75%。国际业务整体销售规模持续扩大，营业收入达到22.02亿元，同比增长19.70%；H3C品牌产品及服务收入为14.10亿元，同比增长62.04%。
2023年，公司多项产品市场占有率持续领先。公司在中国以太网交换机、企业网交换机、数据中心交换机、园区交换机市场，分别以32.9%、34.2%、28.4%、36.8%的市场份额排名第二；中国企业网路由器市场份额30.9%，持续位列第二；中国企业级WLAN市场份额27.4%，蝉联市场第一；中国X86服务器市场份额15.8%，保持市场第二；中国GPU服务器市场份额19.7%，位列市场第二；中国刀片服务器市场份额51.7%，蝉联市场第一；中国UTM防火墙市场份额20.4%；中国超融合市场份额
18.8%，位列第二。（以上数据来源于IDC）
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：元
| 2023年末 | 2022年末 | 本年末比上年末增减 | 2021年末 | |
| 总资产 | 87,264,490,585.74 | 74,063,005,959.15 | 17.82% | 66,449,801,303.19 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 33,946,454,949.38 | 31,841,102,573.34 | 6.61% | 29,960,679,718.55 |
| 2023年 | 2022年 | 本年比上年增减 | 2021年 | |
| 营业收入 | 77,307,810,774.02 | 74,057,649,380.57 | 4.39% | 67,637,538,538.75 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 2,103,017,289.02 | 2,157,921,833.07 | -2.54% | 2,147,646,278.03 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 1,674,867,758.16 | 1,759,272,850.19 | -4.80% | 1,654,359,455.98 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,857,228,065.80 | 4,018,516,037.36 | -146.22% | -2,180,159,670.77 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.735 | 0.754 | -2.54% | 0.751 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.735 | 0.754 | -2.54% | 0.751 |
| 加权平均净资产收益率 | 6.39% | 6.98% | -0.59% | 7.36% |
（2）分季度主要会计数据
单位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业收入 | 16,528,532,585.14 | 19,516,831,420.74 | 19,169,480,314.57 | 22,092,966,453.57 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 438,959,525.80 | 583,171,455.97 | 518,698,179.15 | 562,188,128.10 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 337,063,670.75 | 507,674,177.17 | 453,971,239.34 | 376,158,670.90 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -952,926,876.17 | -1,254,240,187.45 | -2,183,914,990.50 | 2,533,853,988.32 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
4、股本及股东情况
（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 174,512 | 年度报告披露日前一个月末普通股股东总数 | 253,390 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 | 年度报告披露日前一个月末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） | ||||||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |||||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||||
| 西藏紫光通信科技有限公司 | 境内非国有法人 | 28.00% | 800,870,734 | 0 | 不适用 | 0 | ||||||
| 紫光集团有限公司破产企业财产处置专用账户 | 境内非国有法人 | 13.45% | 384,639,789 | 0 | 不适用 | 0 | ||||||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 2.92% | 83,489,847 | 0 | 不适用 | 0 | ||||||
| 同方股份有限公司 | 国有法人 | 1.87% | 53,382,540 | 0 | 不适用 | 0 | ||||||
| 全国社保基金一一一组合 | 其他 | 1.21% | 34,485,907 | 0 | 不适用 | 0 | ||||||
| 北京国研天成投资管理有限公司 | 国有法人 | 1.11% | 31,616,869 | 0 | 不适用 | 0 | ||||||
| 西藏林芝清创资产管理有限公司 | 国有法人 | 1.03% | 29,469,648 | 0 | 不适用 | 0 |
| 华夏人寿保险股份有限公司－自有资金 | 其他 | 0.69% | 19,720,751 | 0 | 不适用 | 0 |
| 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.59% | 16,808,938 | 0 | 不适用 | 0 |
| 中国银行股份有限公司－华夏中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.45% | 12,837,272 | 0 | 不适用 | 0 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 本公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 | |||||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 不适用 | |||||
注：公司控股股东西藏紫光通信科技有限公司的股东性质为境内非国有法人，目前尚在变更中。前十名股东参与转融通业务出借股份情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 前十名股东参与转融通出借股份情况 | ||||||||
| 股东名称（全称） | 期初普通账户、信用账户持股 | 期初转融通出借股份且尚未归还 | 期末普通账户、信用账户持股 | 期末转融通出借股份且尚未归还 | ||||
| 数量合计 | 占总股本的比例 | 数量合计 | 占总股本的比例 | 数量合计 | 占总股本的比例 | 数量合计 | 占总股本的比例 | |
| 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 | 7,974,075 | 0.28% | 205,300 | 0.01% | 16,808,938 | 0.59% | 193,000 | 0.01% |
| 中国银行股份有限公司－华夏中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金 | 14,425,772 | 0.50% | 126,500 | 0.00% | 12,837,272 | 0.45% | 310,500 | 0.01% |
前十名股东较上期发生变化
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 前十名股东较上期末发生变化情况 | |||||
| 股东名称（全称） | 本报告期新增/退出 | 期末转融通出借股份且尚未归还数量 | 期末股东普通账户、信用账户持股及转融通出借股份且尚未归还的股份数量 | ||
| 数量合计 | 占总股本的比例 | 数量合计 | 占总股本的比例 | ||
| 全国社保基金一一三组合 | 退出 | 0 | 0 | 4,719,874 | 0.17% |
| 全国社保基金一一一组合 | 新增 | 0 | 0 | 34,485,907 | 1.21% |
| 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 | 新增 | 193,000 | 0.01% | 17,001,938 | 0.59% |
| 中国银行股份有限公司－华夏中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金 | 新增 | 310,500 | 0.01% | 13,147,772 | 0.46% |
（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
5、在年度报告批准报出日存续的债券情况
□ 适用 √ 不适用
三、重要事项
收购新华三集团有限公司49%股权交易事项：
2022年12月30日，H3C Holdings Limited和Izar Holding Co（统称“HPE实体”）向公司在香港注册成立的全资子公司紫光国际信息技术有限公司（以下简称“紫光国际”）发出了《关于行使卖出期权的通知》，HPE实体将向紫光国际出售其持有的新华三集团有限公司（以下简称“新华三”）49%的股权。
2023年5月26日，公司召开第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司向特定对象发行股票预案的议案》和《关于签署重大资产重组相关协议的议案》等相关议案，紫光国际拟向HPE实体合计支付35亿美元购买新华三49%股权，预计本次交易将构成重大资产重组；公司拟向不超过35名（含35名）特定对象发行股票募集资金总额不超过人民币120亿元（含本数），采取询价发行方式，发行股票
数量不超过本次向特定对象发行前公司总股本的25%，扣除发行费用后的净额将用于上述收购新华三49%股权项目。考虑到本次交易将在完成向特定对象发行股票之后实施，结合公司自身货币资金情况和融资安排等因素，为顺利推进本次交易的实施及向特定对象发行股票相关工作，公司决定先完成向特定对象发行股票的工作，再推进本次交易的重大资产重组相关事项。2023年9月22日，公司召开第八届董事会第三十一次会议审议通过了《关于终止本次重大资产重组相关事项的议案》《关于提请股东大会审议〈卖出期权行权股份购买协议〉的议案》《关于本次交易债权融资方案并授权董事会及其授权人士办理相关事宜的议案》和《关于公司2023年第二次临时股东大会召开时间和会议议题的议案》等相关议案。2023年10月10日，公司召开2023年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司向特定对象发行股票预案的议案》和《关于提请股东大会审议〈卖出期权行权股份购买协议〉的议案》等相关议案。公司正在积极推进本次交易。具体内容详见公司分别于2023年1月4日、2023年5月27日、2023年6月26日、2023年7月26日、2023年8月25日、2023年9月25日、2023年10月11日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网披露的相关公告。
紫光股份有限公司
董 事 会2024年4月30日