证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2024-032
东吴证券股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 股东大会召开日期：2024年5月20日
? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
2023年年度股东大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024年5月20日13点30分召开地点：江苏省苏州工业园区星阳街5号
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2024年5月20日至2024年5月20日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
| 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 |
| A股股东 | ||
| 非累积投票议案 | ||
| 1 | 关于2023年年度报告及其摘要的议案 | √ |
| 2 | 关于2023年度董事会工作报告的议案 | √ |
| 3 | 关于2023年度监事会工作报告的议案 | √ |
| 4 | 关于2023年度财务决算报告的议案 | √ |
| 5 | 关于2023年度利润分配预案暨2024年中期利润分配授权的议案 | √ |
| 6 | 关于公司未来三年（2024-2026年）股东回报规划的议案 | √ |
| 7 | 关于续聘会计师事务所的议案 | √ |
| 8 | 关于预计2024年日常关联交易的议案 | √ |
| 9 | 关于2024年度自营投资额度的议案 | √ |
| 10.00 | 关于2023年度独立董事述职报告的议案 | √ |
| 10.01 | 陈忠阳 | √ |
| 10.02 | 李心丹 | √ |
| 10.03 | 尹晨 | √ |
| 10.04 | 权小锋 | √ |
| 11.00 | 关于公司发行境内债务融资工具一般性授权的议案 | √ |
| 11.01 | 发行规模 | √ |
| 11.02 | 向股东配售的安排 | √ |
| 11.03 | 债务融资工具的品种 | √ |
| 11.04 | 债券期限 | √ |
| 11.05 | 债券利率及确定方式 | √ |
| 11.06 | 募集资金用途 | √ |
| 11.07 | 债务融资工具上市/挂牌 | √ |
| 11.08 | 担保事项 | √ |
| 11.09 | 决议的有效期 | √ |
| 11.10 | 本次发行的授权事项 | √ |
| 11.11 | 偿债保障措施 | √ |
本次会议还将听取《2023年度董事薪酬及考核情况专项说明》、《2023年度监事薪酬及考核情况专项说明》、《2023年度高级管理人员履职等情况专项说明》
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第十五次会议审议通过，相关公告刊登于本通知同日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。股东大会材料将于后续登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、特别决议议案：11
3、对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、8
4、涉及关联股东回避表决的议案：8
应回避表决的关联股东名称：苏州国际发展集团有限公司、苏州信托有限公司、苏州营财投资集团有限公司等关联方
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
| 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 |
| Ａ股 | 601555 | 东吴证券 | 2024/5/13 |
（二）公司董事、监事和高级管理人员。
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员
五、会议登记方法
（一）登记方式：
1、法人股东：持股东账户卡（如有）、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书、出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
2、个人股东：持股东账户卡（如有）、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；
4、股东可采用信函或传真的方式登记，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“2023年年度股东大会”字样，并附有效联系方式。
（二）登记时间：2024年5月14日（9:00-11:30,13:00-17:00）
（三）登记地点：苏州工业园区星阳街5号公司董事会办公室
六、其他事项
（一）会议联系方式：
联系人：丁嘉一联系电话：（0512）62601555传真号码：（0512）62938812地址：苏州工业园区星阳街5号
邮政编码：215021
（二）出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
（三）本次股东大会现场会议预计会期半天，与会股东及代表交通、食宿费用自理。
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
2024年4月30日
附件1：授权委托书
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报备文件提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书东吴证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月20日召开的贵公司2023年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
| 序号 | 非累积投票议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 关于2023年年度报告及其摘要的议案 | |||
| 2 | 关于2023年度董事会工作报告的议案 | |||
| 3 | 关于2023年度监事会工作报告的议案 | |||
| 4 | 关于2023年度财务决算报告的议案 | |||
| 5 | 关于2023年度利润分配预案暨2024年中期利润分配授权的议案 | |||
| 6 | 关于公司未来三年（2024-2026年）股东回报规划的议案 | |||
| 7 | 关于续聘会计师事务所的议案 | |||
| 8 | 关于预计2024年日常关联交易的议案 | |||
| 9 | 关于2024年度自营投资额度的议案 | |||
| 10.00 | 关于2023年度独立董事述职报告的议案 |
| 10.01 | 陈忠阳 | |||
| 10.02 | 李心丹 | |||
| 10.03 | 尹晨 | |||
| 10.04 | 权小锋 | |||
| 11.00 | 关于公司发行境内债务融资工具一般性授权的议案 | |||
| 11.01 | 发行规模 | |||
| 11.02 | 向股东配售的安排 | |||
| 11.03 | 债务融资工具的品种 | |||
| 11.04 | 债券期限 | |||
| 11.05 | 债券利率及确定方式 | |||
| 11.06 | 募集资金用途 | |||
| 11.07 | 债务融资工具上市/挂牌 | |||
| 11.08 | 担保事项 | |||
| 11.09 | 决议的有效期 | |||
| 11.10 | 本次发行的授权事项 | |||
| 11.11 | 偿债保障措施 |
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。