关于东吴证券股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况
汇总表的专项审计报告
目 录
1、 专项审计报告
2、 附表
委托单位：东吴证券股份有限公司审计单位：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）联系电话：+86 10 5815 3000
附表2
关于东吴证券股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表
单位：万元
| 非经营性资金占用 | 资金占用方 名称 | 占用方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2023年期初占用资金余额 | 2023年度占用累计发生金额(不含利息) | 2023年度占用资金的利息(如有) | 2023年度偿还累计发生金额 | 2023年期末占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 |
| 现控股股东、实际控制人及其附属企业 | 无 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||||
| 小计 | / | / | / | / | / | |||||
| 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | 无 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||||
| 小计 | / | / | / | / | / | |||||
| 其他关联方及其附属企业 | 无 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||||
| 小计 | / | / | / | / | / | |||||
| 总计 | / | / | / | / | / | |||||
| 其他关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司的关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2023年期初往来资金余额 | 2023年度往来累计发生金额（不含利息） | 2023年度往来资金的利息（如有） | 2023年度偿还累计发生金额 | 2023年期末往来资金余额 | 往来形成原因 | 往来性质 |
| 控股股东、实际控制人及其附属企业 | 苏州国际发展集团有限公司 | 大股东 | 应收账款 | 1.63 | 1.63 | 经纪业务手续费 | 经营性往来 | |||
| 苏州营财投资集团有限公司 | 大股东的附属企业 | 其他应收款 | 4.00 | 4.00 | 房租押金 | 经营性往来 | ||||
| 苏州国发营财不动产经营管理有限公司 | 大股东的附属企业 | 其他应收款 | 9.40 | 18.33 | 4.00 | 23.73 | 房租押金 | 经营性往来 | ||
| 预付账款 | 0.01 | 0.01 | 公杂费 | 经营性往来 | ||||||
| 上市公司的子公司及其附属企业 | 东吴基金管理有限公司 | 子公司 | 预付账款 | 28.40 | 28.40 | 代垫费用 | 非经营性 | |||
| 东吴创新资本管理有限责任公司 | 子公司 | 预付账款 | 323.51 | 323.51 | 代垫费用 | 非经营性 | ||||
| 东吴创业投资有限公司 | 子公司 | 预付账款 | 37.87 | 37.87 | 代垫费用 | 非经营性 | ||||
| 东吴期货有限公司 | 子公司 | 其他债权投资 | 14,070.00 | 530.94 | 530.94 | 14,070.00 | 拆借资金 | 非经营性 | ||
| 关联自然人 | 无 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||||
| 其他关联方及其附属企业 | 无 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||||
| 总计 | / | / | / | 14,083.40 | 409.75 | 530.94 | 926.36 | 14,097.73 | / | / |