证券代码：834407 证券简称：驰诚股份 公告编号：2024-015
河南驰诚电气股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、募集资金基本情况
| 经中国证券监督管理委员会《关于同意河南驰诚电气股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕147号）同意，公司获准向不特定合格投资者公开发行人民币普通股1,150.00万股（超额配售选择权行使后），公司本次发行的价格为5.87元/股，募集资金总额为人民币67,505,000.00元，扣除发行费用9,676,797.45元（不含增值税）后，募集资金净额为57,828,202.55元。截至2023年3月20日，上述募集资金已全部到账，并由致同会计师事务所（特殊普通合伙）针对该事项先后出具了致同专字（2023）第410C000350号和致同专字（2023）第410C003418号《验资报告》。 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，河南驰诚电气股份有限公司（以下简称“公司”或“驰诚股份”）董事会对公司2023年年度募集资金存放与实际使用情况报告如下： | ||||
| 序号 | 项目 | 金额（元） | ||
| （一） | 募集资金账户初始金额 | 63,259,716.98 | ||
| （二） | 本年度使用情况 | |||
| 1 | 募集资金账户资金的增加项 | 884,243.73 | ||
| 理财及利息收入 | 884,243.73 | |||
| 2 | 募集资金账户资金的减少项 | 6,373,678.00 | ||
| 募集资金项目投入 | 1,009,668.00 | |||
| 置换自筹资金 | 5,364,009.43 | |
| 支付银行手续费、账户维护费 | 0.57 | |
| （三） | 募集资金账户余额（2023.12.31） | 57,770,282.71 |
截至2023年12月31日，公司募集资金专户余额57,770,282.71元，存放情况如下：
二、募集资金管理情况
为规范募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等有关规定，公司制定了《募集资金管理制度》，公司已对募集资金实行了专户存储管理，并与开源证券、募集资金开户银行签署了《募集资金专户三方监管协议》。
在募集资金使用过程中，严格执行相关监管要求和制度规定，对募集资金的置换发行费用、现金管理购买理财、向子公司增资和借款等使用方式，均履行了严格的审议程序和内部审批流程。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
截至2023年12月31日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
第八次会议，审议通过了《关于以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金共5,364,009.43元（不含增值税）。截至2023年12月31日，公司已完成置换。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
| 委托方名称 | 委托理财产品类型 | 产品名称 | 委托理财金额（万元） | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 收益类型 | 预计年化收益率 |
| 招商银行 | 银行理财产品 | 点金系列看涨两层区间92天结构性存款NZZ00846 | 1,500 | 2023年5月4日 | 2023年8月4日 | 固定收益 | 2.85% |
| 招商银行 | 银行理财产品 | 交银理财稳享灵动慧利日开2号（90天持有期）安鑫版JY301090 | 1,000 | 2023年5月6日 | 2023年8月8日 | 固定收益 | 2.90% |
招商银行
| 招商银行 | 银行理财产品 | 点金系列看涨两层区间92天结构性存款NZZ00846 | 2,300 | 2023年5月4日 | 2023年8月4日 | 固定收益 | 2.85% |
招商银行
| 招商银行 | 银行理财产品 | 点金系列看涨两层区间7天结构性存款NZZ00998 | 1,000 | 2023年8月18日 | 2023年8月25日 | 固定收益 | 2.40% |
| 招商银行 | 银行理财产品 | 点金系列看跌两层区间21天结构性存款NZZ01004 | 2,000 | 2023年9月6日 | 2023年9月27日 | 固定收益 | 2.35% |
招商银行
| 招商银行 | 银行理财产品 | 点金系列看跌两层区间21天结构性存款NZZ01012 | 2,000 | 2023年9月7日 | 2023年9月28日 | 固定收益 | 2.35% |
招商银行
| 招商银行 | 银行理财产品 | 点金系列看跌两层区间21天结构性存款NZZ01039 | 2,500 | 2023年10月10日 | 2023年10月31日 | 固定收益 | 1.60% |
| 招商银行 | 银行理财产品 | 点金系列看跌两层区间21天结构性存款NZZ01039 | 2,500 | 2023年10月10日 | 2023年10月31日 | 固定收益 | 1.60% |
招商银行
| 招商银行 | 银行理财产品 | 点金系列看跌两层区间30天结构性存款NZZ01078 | 300 | 2023年10月31日 | 2023年11月30日 | 固定收益 | 2.45% |
招商银行
| 招商银行 | 银行理财产品 | 点金系列看跌两层区间30天结构性存款NZZ01078 | 450 | 2023年10月31日 | 2023年11月30日 | 固定收益 | 2.45% |
| 招商银行 | 银行理财产品 | 点金系列看跌两层区间21天结构性存款NZZ01099 | 2,000 | 2023年11月3日 | 2023年11月24日 | 固定收益 | 2.35% |
招商银
| 招商银 | 银行理 | 点金系列看跌 | 2,200 | 2023年 | 2023年 | 固定收 | 2.35% |
| 行 | 财产品 | 两层区间21天结构性存款NZZ01099 | 11月3日 | 11月24日 | 益 |
招商银行
| 招商银行 | 银行理财产品 | 点金系列看跌两层区间21天结构性存款NZZ01151 | 2,500 | 2023年12月4日 | 2023年12月25日 | 固定收益 | 2.30% |
| 招商银行 | 银行理财产品 | 点金系列看跌两层区间21天结构性存款NZZ01151 | 2,400 | 2023年12月4日 | 2023年12月25日 | 固定收益 | 2.30% |
公司于2023年3月24日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议审议通过了《关于利用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含全资子公司，下同）拟使用不超过人民币57,828,202.55元闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内可以循环滚动使用。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，保荐机构亦就该事项发表了同意的核查意见。为提高募集资金使用效率，本报告期公司购买了上表所列理财产品，实际使用额度均在审批额度范围内，截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金购买短期理财产品余额为0.00元。报告期内上述理财产品不存在质押情况。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
报告期内不存在变更募集资金用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
金管理》第十四条的有关规定，未及时披露《关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》，分别为：2023年10月10日购买银行结构性存款5,000万元、2023年11月3日购买银行结构性存款4,200万元、2023年12月4日购买银行结构性存款4,900万元。公司发现后，已及时整改到位，并责令相关人员做出深刻检查，积极组织公司人员学习相关规则，持续强化公司全员的合规意识和履职能力，不断提高公司合规运作水平。
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，不存在募集资金使用的违规情形。
除前述情形外，公司对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在其他募集资金披露方面的违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：除上述未及时披露《关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》外，公司2023年度募集资金存放与使用情况符合《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号-募集资金管理》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在违规使用募集资金的情形。
七、会计师鉴证意见
经审核，我们认为，驰诚股份董事会编制的2023年度专项报告符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了驰诚股份2023年度募集资金的存放和实际使用情况。
八、备查文件
3、开源证券股份有限公司关于河南驰诚电气股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
4、致同会计师事务所(特殊普通合伙)关于河南驰诚电气股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告
河南驰诚电气股份有限公司
董事会2024年4月29日
附表1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：元
| 募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集资金） | 57,828,202.55 | 本报告期投入募集资金总额 | 1,009,668.00 | |||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 1,009,668.00 | |||||
| 变更用途的募集资金 总额比例 | 0.00% | |||||||
| 募集资金用途 | 是否已变更项目，含部分变更 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 募投项目:智能仪表产线智能化升级项目 | 否 | 57,828,202.55 | 1,009,668.00 | 1,009,668.00 | 1.75% | 2025年6月30日 | 不适用 | 否 |
| 合计 | - | 57,828,202.55 | 1,009,668.00 | 1,009,668.00 | - | - | - | - |
| 募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途） | 1、因受到国内外宏观经济形势及市场需求情况等不确定性因素影响，结合公司的实际情况，本着审慎控制风险和效益最大化的原则，公司募投项目的实施进度略显缓慢。 2、应对措施：（1）后期公司将加快募投项目的建设进度；（2）如公司募投项目无法在计划内完成，公司将根据市场和自身的实际情况，按照法定要求进行延期、变更或终止。 |
| 可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 |
| 募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用途） | 不适用 |
| 募集资金置换自筹资金情况说明 | 2023年3月24日，公司召开的第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金共5,364,009.43元（不含增值税）。截至2023年12月31日，公司已完成置换。 |
| 使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明 | 不适用 |
| 使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 | 详见本报告正文“三、本报告期募集资金的实际使用情况”之“（四）使用闲置募集资金购买理财产品情况” |
| 超募资金投向 | 不适用 |
| 用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明 | 不适用 |