证券代码：600783 股票简称：鲁信创投 编号：临2024-07债券代码：155271 债券简称：19鲁创01债券代码：163115 债券简称：20鲁创01债券代码：137784 债券简称：22鲁创K1
鲁信创业投资集团股份有限公司关于使用自有资金开展证券投资的关联交易公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示：
? 鲁信创业投资集团股份有限公司（以下简称“鲁信创投”、“公司”）拟通过认
购参股公司上海处厚私募基金管理有限公司（以下简称“上海处厚”）发行的证券基金产品或设立定增专户的方式开展证券类投资业务。未来12个月内通过上海处厚认购证券基金产品的总金额不超过6亿元，上述额度包含在公司整体证券资产产品投资额度内（即整体未来12个月内单日最高额累计不超过公司最近一期经审计净资产的25%）。
? 截至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人进行的关联交易达到3,000万元以上，且超过公司最近一期经审计净资产绝对值5%。根据相关规定，本次授权事项需提交公司股东大会审议。
一、关联交易概述
鲁信创投拟通过认购参股公司上海处厚发行的证券基金产品或设立定增专户的方式开展证券类投资业务。未来12个月内通过上海处厚认购证券基金产品的总金额不超过6亿元，上述额度包含在公司整体证券资产产品投资额度内（即整体未来12个月内单日最高额累计不超过公司最近一期经审计净资产的25%）。
上海处厚为公司参股公司，公司持股比例35%。过去12个月，公司董事王晶女士曾担任上海处厚董事长、法定代表人。上海处厚为公司关联方。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》及《公司章程》的相关规定，公司认购上海处厚发起设立产品的行为构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
截至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人进行的关联交易达到3,000万元以上，且超过公司最近一期经审计净资产绝对值5%。根据相关规定，本次授权事项需提交公司股东大会审议。
二、关联方介绍
1.公司名称：上海处厚私募基金管理有限公司
2.成立日期：2021年07月05日
3.注册地址：上海市虹口区东大名路391-393号4层
4.法定代表人：于文学
5.注册资本：5000万元
6.统一社会信用代码：91310000MA1FL81483
7.企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
8.经营范围：一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
9. 股权结构：
| 序号 | 股东 | 持股比例 |
| 1 | 鲁信创业投资集团股份有限公司 | 35% |
| 2 | 上海景熙资产管理有限公司 | 35% |
| 3 | 上海拙巧抱朴企业发展合伙企业(有限合伙) | 25% |
| 4 | 詹林钰 | 5% |
10.经营状况：根据信永中和会计师事务所出具的审计报告（报告编号XYZH/2024JNAA1B0107），截至2023年12月31日，上海处厚资产总额839.93万元，负债总额3.02万元，净资产836.91万元。2023年上海处厚实现利润6.43万元，主要费用为人员工资、房租等。
11.备案情况：2021年11月8日在中国基金业协会登记备案，登记编号为P1072716。
12.关联关系：上海处厚为公司参股公司，持股比例35%，过去12个月，公司董事王晶女士曾担任上海处厚董事长、法定代表人。
三、关联交易的基本情况
公司预计未来12个月内与上海处厚发生总金额不超过6亿元的委托理财关
联交易，根据资本市场情况和定增业务开展情况择机通过认购其发行的证券基金产品参与证券类投资。管理费及业绩报酬将按照公平、公正的原则，根据市场同类产品价格由双方协商确定。
四、风控措施
（一）投资风险分析
证券市场受宏观经济形势、财政及货币政策、资本市场政策、汇率及资金面等变化的影响较大，该项投资会受到市场波动的影响。投资产品的赎回、出售及投资收益的实现受协议安排、限售期、产品价格等因素影响，存在着一定的流动性风险。因此证券类投资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
1.公司将根据经济形势以及证券市场的变化适时适量的介入，切实执行公司委托理财有关管理制度以及投资流程、风险控制、资金管控等内部控制措施，规范公司证券类投资委托理财行为。
2.公司将严格遵守审慎投资原则，总量风险控制原则，在授权额度内进行投资。同时根据经济形势以及市场环境的变化，加强市场分析和调研工作，及时调整投资策略及规模，发现或判断有不利因素，将及时采取相应的措施，严格控制风险。
五、本次关联交易的目的以及对公司的影响
通过开展证券类投资，有利于持续拓展、完善和巩固公司现有权益投资产业链条布局，深化公司资产配置能力，有利于推动一、二级市场投资研究、布局和联动。开展该项业务预期能够为公司带来相关收益，同时由于该项业务面临一定的投资风险，也可能出现亏损。公司将基于规范运作、防范风险、谨慎投资的原则使用自有资金进行证券类投资，不会影响公司现有业务体系的正常运营。
六、本次关联交易应当履行的审议程序
2024年4月25日，公司第十一届董事会第一次独立董事专门会议审议通过了《关于使用自有资金开展证券类投资的关联交易议案》：同意公司通过认购参股公司上海处厚发行的证券基金产品或设立定增专户的方式开展证券类投资业务。未来12个月内通过上海处厚认购证券基金产品的总金额不超过6亿元，上述额度包含在公司整体证券资产产品投资额度内（即整体未来12个月内单日最
高额累计不超过公司最近一期经审计的净资产的25%）。
2024年4月28日，公司第十一届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用自有资金开展证券类投资的关联交易议案》。此项议案涉及关联交易，关联董事王晶女士回避表决，由其他八名非关联董事进行表决。表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
七、备查文件
1.鲁信创投十一届二十次董事会决议；
2.鲁信创投第十一届董事会第一次独立董事专门会议决议。
特此公告。
鲁信创业投资集团股份有限公司董事会
2024年4月30日