根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等的相关规定,恒宝股份有限公司(以下简称“公司”)董事会对2023年度证券投资情况进行了认真核查。现将有关情况说明如下:
一、证券投资情况概述
公司于2023年4月27日召开第八届董事会第二次会议,审议通过了《关于使用闲置自有资金进行证券投资的议案》,同意公司在保障日常生产经营资金需求、有效控制风险的前提下,使用最高额度不超过4亿元人民币的自有闲置资金进行证券投资,使用期限自公司董事会审议通过之日起一年内有效,该额度在使用期限内可以循环滚动使用,但期限内任一时点的证券投资金额不得超过该投资额度。
经审议的证券投资范围包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资、委托理财以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。
二、2023年度证券投资及损益情况
2023年度公司证券投资的具体情况如下表所示:
单位:元
证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
基金 | 40137 | 嘉实竞争力优选混合 | 22,239,846.00 | 公允价值计量 | 13,728,656.94 | -3,264,809.40 | -3,264,809.40 | 10,463,847.54 | 交易性金融资产 | 自筹 | |||
基金 | - | 天算顺势8号私募证券投资基金 | 15,000,000.00 | 公允价值计量 | 15,000,000.00 | 15,000,000.00 | 交易性金融资产 | 自筹 | |||||
基金 | - | 天算专享17号 | 10,000,000.00 | 公允价值计量 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 595,316.92 | 0.00 | 交易性金融资 | 自筹 |
私募证券投资基金 | 产 | ||||||||||||
基金 | - | 方正证券新质押式国债回购 | 14,000,000.00 | 公允价值计量 | 14,000,000.00 | 14,000,000.00 | 6,314.26 | 0.00 | 交易性金融资产 | 自筹 | |||
基金 | - | 首创证券创宁4号集合资产管理计划 | 60,000,000.00 | 公允价值计量 | 711,123.29 | 60,000,000.00 | 711,123.29 | 60,711,123.29 | 交易性金融资产 | 自筹 | |||
其他 | - | 方正证券稳盛3号集合资产管理计划 | 40,000,000.00 | 公允价值计量 | 40,257,328.27 | 40,257,328.27 | 24,802.73 | 0.00 | 交易性金融资产 | 自筹 | |||
其他 | - | 方正证券融资业务债权收益权转让与远期受让 | 99,000,000.00 | 公允价值计量 | 99,014,178.08 | 99,014,178.08 | 1,762,939.73 | 0.00 | 交易性金融资产 | 自筹 | |||
其他 | - | 方正证券融资业务债权收益权转让与远期受让 | 690,000,000.00 | 公允价值计量 | 3,238,383.57 | 690,000,000.00 | 330,000,000.00 | 8,100,821.94 | 363,238,383.57 | 交易性金融资产 | 自筹 | ||
信托产品 | - | 华鑫信托·鑫安331号集合资金信托 | 40,000,000.00 | 公允价值计量 | 1,063,232.88 | 40,000,000.00 | 1,063,232.88 | 41,063,232.88 | 交易性金融资产 | 自筹 | |||
信托产品 | SX1001 | 江苏信托安鑫 | 3,000,000.00 | 公允价值计量 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | 38,494.93 | 0.00 | 交易性金融资 | 自筹 |
添利1号系列集合资金信托计划 | 产 | |||||||||||
合计 | 993,239,846.00 | -- | 153,000,163.29 | 1,747,930.34 | 0.00 | 832,000,000.00 | 496,271,506.35 | 9,038,237.28 | 490,476,587.28 | -- | -- |
三、内控制度执行情况
公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》、《风险投资管理制度》等制度要求进行证券投资操作,规范公司投资行为和审批程序,防范投资风险。公司坚持谨慎投资的原则,在确保公司日常经营和资金安全的前提下,以自有资金适度进行证券投资业务。通过适度的证券投资,可以提高公司的资金使用效率,增加投资收益,争取为公司和股东谋取更好的投资回报。
特此说明。
恒宝股份有限公司董事会二零二四年四月二十八日