及履行监督职责情况报告
??根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求,深圳佰维存储科技股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责的情况汇报如下:
??一、2023年年审会计师事务所基本情况??
(一)会计师事务所基本情况
事务所名称 | 天健会计师事务所(特殊普通合伙) | ||
成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 |
注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | ||
首席合伙人 | 王国海 | 上年末合伙人数量 | 238人 |
上年末职业人员数量 | 注册会计师 | 2,272人 | |
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 836人 | ||
2023年业务收入(经审计) | 业务收入总额 | 34.83亿元 | |
审计业务收入 | 30.99亿元 | ||
证券业务收入 | 18.40亿元 | ||
2023年上市公司(含A、B股)审计情况 | 客户家数 | 675家 | |
审计收费总额 | 6.63亿元 |
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(二)聘任会计师事务所履行的程序??公司于2023年5月24日召开的第三届董事会审计委员会第八次会议,审议通过《关于续聘公司2023年度会计师事务所的议案》,公司董事会审计委员会对天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天健”)进行了审查,认为天健会计师事务所(特殊普通合伙)具备证券期货相关业务审计从业资格,具备从事上市公司审计业务的专项资质、业务能力、独立性和投资者保护能力,能够满足公司财务审计工作要求。同意关于本次2023年度会计师事务所事项,并将该事项提交公司董事会审议。
公司于2023年
月
日召开的第三届董事会第九次会议和2023年
月
日召开的2023年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于续聘公司2023年度会计师事务所的议案》。??二、审计委员会对会计师事务所监督情况
根据公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定,审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下:
(一)审计委员会对天健的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价,认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力,能够满足公司审计工作的要求。2023年
月
日,召开第三届董事会审计委员会第八次会议审议通过《关于续聘公司2023年度会计师事务所的议案》,并同意将该事项提交董事会审议;
涉及主要行业 | 制造业,信息传输、软件和信息技术服务业,批发和零售业,电力、热力、燃气及水生产和供应业,水利、环境和公共设施管理业,租赁和商务服务业,科学研究和技术服务业,金融业,房地产业,交通运输、仓储和邮政业,采矿业,文化、体育和娱乐业,建筑业,农、林、牧、渔业,住宿和餐饮业,卫生和社会工作,综合等 |
本公司同行业上市公司审计客户家数 | 52家 |
(二)2023年3月17日、2023年4月13日,公司董事会审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师进行沟通,对2023年度审计工作的审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通;
(三)2023年
月
日第三届董事会第八次审计委员会召开并审议通过《关于续聘公司2023年度会计师事务所的议案》。审计委员会对天健的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价,认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力,能够满足公司审计工作的要求;
(四)2024年1月16日、2024年4月26日,公司董事会审计委员会、独立董事与负责公司审计工作的注册会计师进行沟通,对2023年度审计工作的审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点、财务报告等相关事项进行了沟通;
(五)2024年
月
日,召开第三届董事会审计委员会第十三次会议,审议通过了公司2023年年度报告、2023年度财务决算报告、2023年度内部控制评价报告、2024年第一季度报告等议案并同意提交董事会审议。??三、总体评价
公司审计委员会严格遵守证监会、上交所及《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等有关规定,充分发挥委员会的作用,对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查,在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通,督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告,切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
公司董事会审计委员会认为天健在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计,表现了良好的职业操守和业务素质,按时完成了公司2023年年报审计相关工作,审计行为规范有序,出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。??特此报告。
??深圳佰维存储科技股份有限公司
2024年4月30日