本人陈新自2023年12月27日起担任深圳佰维存储科技股份有限公司(以下简称“公司”)的第三届董事会的独立董事。按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等规定,本着对全体股东负责的态度,忠实、勤勉地履行职责,积极发挥独立董事的作用,维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度本人任职期间的履职情况报告如下:
一、独立董事的基本情况
(一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况
陈新先生,中国国籍,无境外永久居留权,中共党员,华中理工大学博士(机械制造专业),广东工业大学国家重点实验室主任、教授、博导。2010年9月至今,曾任广东工业大学校长、党委书记、教育部重点实验室主任、教授、博导,2023年12月27日至今,任公司独立董事。
(二) 是否存在影响独立性的情况说明
2023年度,本人作为公司的独立董事,符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定的独立性要求。
二、独立董事年度履职概况
(一)出席董事会、股东大会会议情况
2023年,公司共召开11次董事会会议和7次股东大会。报告期内,本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下:
独立董事姓名 | 出席董事会会议情况 | 参加股东大会情况 | |||||
应出席次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自出席会议 | 出席次数 |
陈新 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1 |
2023年12月27日,公司召开2023年第六次临时股东大会,审议通过《关于补选独立董事的议案》,选举本人作为第三届董事会独立董事、第三届董事会薪酬与考核委员会委员、第三届董事会提名委员会主任委员。2023年任职期间,公司未召开董事会。
(二)参加专门委员会情况
2023年任职期间,公司未召开专门委员会。
(三)其他履职情况及公司配合独立董事工作情况
报告期内,公司管理层高度重视与本人的沟通与交流,及时提供本人履职所需以及其他可作为独立判断的相关资料,便于我及时了解公司生产经营动态。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023年任职期间,本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规以及《公司章程》的规定,履行忠实勤勉义务,依靠自己的专业知识和能力做出客观、公正、独立的判断,独立、客观、审慎的行使表决权,切实维护公司和广大投资者的合法权益。
四、总体评价和建议
2023年,本人作为公司第三届董事会独立董事,按照各项法律法规的要求,忠实勤勉地履行职责,利用自身的专业知识,独立、公正地发表意见并行使权利,切实履行了维护公司和股东利益的义务。2024年度,本人将继续本着诚信与勤勉的精神,按照相关法律、法规、规范性文件和公司相关制度等要求,秉承独立公正的原则,忠实履行独立董事职责,充分发挥独立董事作用。同时,本人也将持续加强履职专业知识和技能的培训学习,利用自身专业优势和经验为公司发展提供更多有建设性的意见,维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
深圳佰维存储科技股份股份有限公司
独立董事:陈新
2024年4月29日