证券代码：601456 证券简称：国联证券
国联证券股份有限公司2024年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人葛小波、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）尹磊保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) | |||
| 营业收入 | 173,420,445.95 | -74.44 | |||
| 归属于上市公司股东的净利润 | -218,754,276.47 | -205.50 | |||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -226,728,574.83 | -211.91 | |||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,018,886,181.06 | 不适用 | |||
| 基本每股收益（元/股） | -0.08 | -214.29 | |||
| 稀释每股收益（元/股） | -0.08 | -214.29 | |||
| 加权平均净资产收益率（%） | -1.23 | 下降2.45个百分点 | |||
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上 | |||
| 年度末增减变动幅度(%) | |||
| 总资产 | 93,232,012,683.67 | 87,128,874,813.89 | 7.00% |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 17,910,673,625.94 | 17,768,689,592.77 | 0.80% |
(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 本期金额 | 说明 |
| 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 | 4,569,731.76 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 | 5,023,336.28 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,212,588.82 | |
| 减：所得税影响额 | 2,701,414.22 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 129,944.28 | |
| 合计 | 7,974,298.36 |
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
| 项目名称 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 营业收入 | -74.44 | 主要系今年一季度国内证券市场指数和交投活跃度表现不佳，投资者风险偏好下行，受证券市场波动影响，权益类投资业务盈利下滑 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -205.50 | |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -211.91 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 不适用 | 主要系交易性金融资产增加及回购业务规模增大综合影响所致 |
| 基本每股收益（元/股） | -214.29 | 主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润减少所致 |
| 稀释每股收益（元/股） | -214.29 | 主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润减少所致 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 下降2.45个百分点 | 主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润减少所致 |
合并财务报表主要项目会计数据 单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2024年3月31日 | 2023年12月31日 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 货币资金 | 12,900,280,218.83 | 9,816,151,888.62 | 31.42 | 主要系自有货币资金增加所致 |
| 衍生金融资产 | 2,491,099,224.65 | 1,747,243,339.31 | 42.57 | 主要系衍生金融工具规模及公允价值变动所致 |
| 应收款项 | 314,175,611.64 | 1,272,206,039.73 | -75.30 | 主要系期末应收清算款减少所致 |
| 其他债权投资 | 4,460,046,883.68 | 7,083,357,449.68 | -37.03 | 主要系其他债权投资规模下降所致 |
| 应付短期融资款 | 55,435,602.75 | 255,805,142.50 | -78.33 | 主要系存续收益凭证减少所致 |
| 拆入资金 | 2,040,543,500.01 | 5,314,014,458.34 | -61.60 | 主要系银行拆入资金减少所致 |
| 卖出回购金融资产款 | 22,536,032,466.57 | 14,421,563,978.84 | 56.27 | 主要系期末票据回购规模增加所致 |
| 应付职工薪酬 | 257,004,813.52 | 492,484,162.45 | -47.81 | 主要系期末应付职工薪酬变动所致 |
| 递延所得税负债 | 948,226,735.03 | 658,105,295.00 | 44.08 | 主要系本期末应纳税暂时性差异增加所致 |
| 其他综合收益 | 681,341,104.12 | 321,191,984.30 | 112.13 | 主要系其他权益工具投资公允价值增加所致 |
| 项目 | 2024年1-3月 | 2023年1-3月 | 变动比例（%） | 主要原因 |
| 利息净收入 | -26,790,613.64 | 54,738,909.86 | -148.94 | 主要系公司融资规模上升、处置其它债权投资规模下降综合所致 |
| 手续费及佣金净收入 | 338,337,114.53 | 243,317,775.79 | 39.05 | 主要系资产管理手续费净收入增加所致 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | -867,995,651.16 | 595,941,570.87 | -245.65 | 主要系证券市场波动导致金融工具处置收益减少所致 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | 718,095,784.67 | -223,321,129.74 | 不适用 | 主要系金融工具公允价值变动增加所致 |
| 所得税费用 | -82,760,104.56 | 70,568,099.35 | -217.28 | 主要系应税收入减少所致 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,018,886,181.06 | -373,105,033.42 | 不适用 | 主要系交易性金融资产增加及回购业务规模增大综合影响所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 2,645,572,124.88 | -1,009,265,870.12 | 不适用 | 主要系投资支付的现金减少所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,179,492,480.52 | 3,105,231,583.65 | -62.02 | 主要系发行及偿还债务的现金净流入减少所致 |
二、 股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 108,644 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股数量 | 持股比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 无锡市国联发展（集团）有限公司 | 国有法人 | 543,901,329 | 19.21 | 0 | 无 | 0 |
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 境外法人 | 442,495,570 | 15.63 | 0 | 未知 | 0 |
| 国联信托股份有限公司 | 国有法人 | 390,137,552 | 13.78 | 0 | 无 | 0 |
| 无锡市国联地方电力有限公司 | 国有法人 | 266,899,445 | 9.43 | 0 | 无 | 0 |
| 无锡民生投资有限公司 | 国有法人 | 73,500,000 | 2.60 | 0 | 无 | 0 |
| 无锡一棉纺织集团有限公司 | 国有法人 | 72,784,141 | 2.57 | 0 | 无 | 0 |
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 29,148,694 | 1.03 | 0 | 无 | 0 |
| 无锡华光环保能源集团股份有限公司 | 国有法人 | 29,113,656 | 1.03 | 0 | 无 | 0 |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 25,230,320 | 0.89 | 0 | 无 | 0 |
| 江苏新纺实业股份有限公司 | 境内非国有法人 | 22,500,000 | 0.79 | 0 | 无 | 0 |
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 无锡市国联发展（集团）有限公司 | 543,901,329 | 人民币普通股 | 543,901,329 | |||
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 442,495,570 | 境外上市外资股 | 442,495,570 | |||
| 国联信托股份有限公司 | 390,137,552 | 人民币普通股 | 390,137,552 | |||
| 无锡市国联地方电力有限公司 | 266,899,445 | 人民币普通股 | 266,899,445 | |||
| 无锡民生投资有限公司 | 73,500,000 | 人民币普通股 | 73,500,000 | |||
| 无锡一棉纺织集团有限公司 | 72,784,141 | 人民币普通股 | 72,784,141 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 29,148,694 | 人民币普通股 | 29,148,694 | |||
| 无锡华光环保能源集团股份有限公司 | 29,113,656 | 人民币普通股 | 29,113,656 |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 25,230,320 | 人民币普通股 | 25,230,320 |
| 江苏新纺实业股份有限公司 | 22,500,000 | 人民币普通股 | 22,500,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 截至报告期末，公司控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司直接持有本公司19.21%股份，并通过其控制的国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司间接持有本公司29.40%股份，合计持有本公司48.60%股份。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。 | ||
| 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） | 截至报告期末，中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金参与转融通出借余额为73,000股。除此之外，上述股东不存在参与融资融券业务的情况。 | ||
注1：截至2024年3月31日，公司股东共108,644户，其中A股股东108,548户，H股登记股东96户。注2：香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为公司H股非登记股东所有。注3：香港中央结算有限公司所持股份为公司沪股通投资者持有的公司A股。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用 □不适用
单位:股
| 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 | ||||||||
| 股东名称（全称） | 期初普通账户、信用账户持股 | 期初转融通出借股份且尚未归还 | 期末普通账户、信用账户持股 | 期末转融通出借股份且尚未归还 | ||||
| 数量合计 | 比例（%） | 数量合计 | 比例（%） | 数量合计 | 比例（%） | 数量合计 | 比例（%） | |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 25,754,116 | 0.91 | 184,800 | 0.01 | 25,230,320 | 0.89 | 73,000 | 0.00 |
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、公司向特定对象发行A股股票事项
公司于2022年9月28日、10月20日分别召开了第四届董事会第二十八次会议、2022年第
一次临时股东大会及类别股东大会，审议通过了公司向特定对象发行A股股票的相关议案。2023年2月17日，中国证监会正式发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，已获中国证监会受理的项目平移至交易所注册制审核。公司严格按照规定完成项目平移，向特定对象发行A股股票的申请于2023年3月2日获上海证券交易所受理。为响应监管倡导，更好发挥证券公司对实体经济高质量发展的功能作用，公司于2023年6月9日召开了第五届董事会第十次会议，审议通过了关于调减公司向特定对象发行A股股票募集资金总额暨调整发行方案的相关议案。公司于2023年8月29日，10月12日分别召开了第五届董事会第十一次会议、2023年第三次临时股东大会及类别股东大会审议通过了关于延长向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期及授权有效期的议案。自公司披露本次发行预案以来，公司与相关中介机构积极推进相关工作。鉴于公司正在筹划通过发行A股股份的方式收购民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）控制权并募集配套资金事项，经审慎分析与论证，公司决定终止本次发行事项并撤回相关申请文件。具体情况详见公司2024年4月26日于上海证券交易所披露的《关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的公告》（公告编号：2024-011号）。
期后事项：
1、关于筹划重大资产重组事项
公司正在筹划通过发行A股股份的方式收购民生证券控制权并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。本次交易尚处于筹划阶段，截至目前，民生证券的估值及拟参与本次交易的交易对方尚未最终确定。本次交易构成关联交易，并预计构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，本次交易不会导致公司实际控制人发生变更，不构成重组上市。
鉴于上述事项存在不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据上海证券交易所相关规定，经公司申请，公司A股股票已于2024年4月26日（星期五）开市起停牌，预计停牌时间不超过10个交易日。停牌期间，公司将积极推进各项工作，并根据事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务。具体情况详见公司2024年4月26日于上海证券交易所披露的《关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》（公告编号：
2024-010号）。
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表2024年3月31日编制单位:国联证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2024年3月31日 | 2023年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 12,900,280,218.83 | 9,816,151,888.62 |
| 其中：客户资金存款 | 7,242,860,031.38 | 6,650,429,320.71 |
| 结算备付金 | 2,991,166,309.52 | 3,978,960,599.68 |
| 其中：客户备付金 | 1,930,867,493.23 | 1,714,961,294.58 |
| 融出资金 | 9,675,949,083.64 | 10,126,663,067.60 |
| 衍生金融资产 | 2,491,099,224.65 | 1,747,243,339.31 |
| 存出保证金 | 421,147,943.95 | 465,953,831.70 |
| 应收款项 | 314,175,611.64 | 1,272,206,039.73 |
| 买入返售金融资产 | 5,150,159,543.56 | 5,306,914,165.72 |
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 45,372,692,625.53 | 39,027,242,687.66 |
| 其他债权投资 | 4,460,046,883.68 | 7,083,357,449.68 |
| 其他权益工具投资 | 4,132,582,499.78 | 3,600,395,538.22 |
| 长期股权投资 | 75,779,974.73 | 75,779,974.73 |
| 固定资产 | 93,868,348.35 | 101,738,420.46 |
| 在建工程 | 17,472,117.84 | 8,843,134.61 |
| 使用权资产 | 230,231,566.11 | 227,463,543.60 |
| 无形资产 | 549,012,989.17 | 545,051,619.72 |
| 商誉 | 1,142,579,370.00 | 1,142,579,370.00 |
| 递延所得税资产 | 25,828,403.62 | 32,665,712.03 |
| 其他资产 | 3,187,939,969.07 | 2,569,664,430.82 |
| 资产总计 | 93,232,012,683.67 | 87,128,874,813.89 |
| 负债： | ||
| 应付短期融资款 | 55,435,602.75 | 255,805,142.50 |
| 拆入资金 | 2,040,543,500.01 | 5,314,014,458.34 |
| 交易性金融负债 | 1,485,039,876.98 | 1,162,752,332.24 |
| 衍生金融负债 | 335,676,528.80 | 447,643,161.08 |
| 卖出回购金融资产款 | 22,536,032,466.57 | 14,421,563,978.84 |
| 代理买卖证券款 | 9,041,470,389.19 | 9,046,098,699.86 |
| 应付职工薪酬 | 257,004,813.52 | 492,484,162.45 |
| 应交税费 | 28,225,935.25 | 53,497,256.54 |
| 应付款项 | 611,137,729.52 | 810,337,431.52 |
| 合同负债 | 25,474,004.87 | 17,552,031.47 |
| 预计负债 | 1,868,504.15 | 1,868,504.15 |
| 应付债券 | 26,920,148,636.11 | 25,062,271,861.15 |
| 租赁负债 | 233,481,054.50 | 230,083,875.47 |
| 递延所得税负债 | 948,226,735.03 | 658,105,295.00 |
| 其他负债 | 10,444,598,299.75 | 11,031,238,709.89 |
| 负债合计 | 74,964,364,077.00 | 69,005,316,900.50 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 2,831,773,168.00 | 2,831,773,168.00 |
| 资本公积 | 8,174,228,056.61 | 8,174,228,056.61 |
| 其他综合收益 | 681,341,104.12 | 321,191,984.30 |
| 盈余公积 | 822,080,253.40 | 822,080,253.40 |
| 一般风险准备 | 2,088,419,088.39 | 2,075,702,790.06 |
| 未分配利润 | 3,312,831,955.42 | 3,543,713,340.40 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 17,910,673,625.94 | 17,768,689,592.77 |
| 少数股东权益 | 356,974,980.73 | 354,868,320.62 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 18,267,648,606.67 | 18,123,557,913.39 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 93,232,012,683.67 | 87,128,874,813.89 |
公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：尹磊
合并利润表2024年1—3月编制单位：国联证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2024年第一季度 | 2023年第一季度 |
| 一、营业总收入 | 173,420,445.95 | 678,374,714.39 |
| 利息净收入 | -26,790,613.64 | 54,738,909.86 |
| 其中：利息收入 | 310,157,422.01 | 362,642,893.98 |
| 利息支出 | 336,948,035.65 | 307,903,984.12 |
| 手续费及佣金净收入 | 338,337,114.53 | 243,317,775.79 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 108,164,466.22 | 111,872,480.58 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 77,643,862.21 | 88,929,678.73 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 142,549,700.60 | 31,644,726.37 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | -867,995,651.16 | 595,941,570.87 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | - | - |
| 其他收益 | 5,580,517.79 | 5,873,196.65 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | 718,095,784.67 | -223,321,129.74 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | 72,296.00 | 182,606.37 |
| 其他业务收入 | 1,558,342.78 | 1,289,569.21 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 4,562,654.98 | 352,215.38 |
| 二、营业总支出 | 473,490,650.96 | 400,559,791.85 |
| 税金及附加 | 3,580,890.87 | 5,945,904.50 |
| 业务及管理费 | 470,004,197.29 | 396,236,870.73 |
| 信用减值损失 | -94,437.20 | -1,622,983.38 |
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | -300,070,205.01 | 277,814,922.54 |
| 加：营业外收入 | 824,454.26 | 406,513.18 |
| 减：营业外支出 | 161,970.17 | 307,016.83 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | -299,407,720.92 | 277,914,418.89 |
| 减：所得税费用 | -82,760,104.56 | 70,568,099.35 |
| 五、净利润（净亏损以“-”号填列） | -216,647,616.36 | 207,346,319.54 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | -216,647,616.36 | 207,346,319.54 |
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | -218,754,276.47 | 207,346,319.54 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 2,106,660.11 | - |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 360,738,309.64 | 322,645,064.93 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 360,738,309.64 | 322,645,064.93 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 373,708,489.64 | 253,197,138.15 |
| 1.其他权益工具投资公允价值变动 | 373,708,489.64 | 253,197,138.15 |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -12,970,180.00 | 69,447,926.78 |
| 1.其他债权投资公允价值变动 | -7,236,259.90 | 71,225,069.34 |
| 2.其他债权投资信用损失准备 | -5,906,973.00 | 2,643,651.75 |
| 3.外币财务报表折算差额 | 173,052.90 | -4,420,794.31 |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | - | - |
| 七、综合收益总额 | 144,090,693.28 | 529,991,384.47 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 141,984,033.17 | 529,991,384.47 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 2,106,660.11 | - |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.08 | 0.07 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.08 | 0.07 |
公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：尹磊
合并现金流量表2024年1—3月编制单位：国联证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2024年第一季度 | 2023年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 713,497,105.29 | 638,201,311.89 |
| 融出资金净减少额 | 396,082,901.99 | - |
| 回购业务资金净增加额 | 8,057,804,602.69 | 3,557,265,382.71 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 2,211,659,117.29 | 957,866,903.95 |
| 经营活动现金流入小计 | 11,379,043,727.26 | 5,153,333,598.55 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 6,842,905,431.15 | 1,873,431,819.14 |
| 拆入资金净减少额 | 3,273,000,000.00 | 227,653,650.01 |
| 融出资金净增加额 | - | 1,219,861,849.93 |
| 代理买卖证券支付的现金净额 | 4,636,338.69 | 654,821,550.96 |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 184,300,713.01 | 198,141,498.06 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 531,676,469.60 | 472,730,475.37 |
| 支付的各项税费 | 48,712,373.32 | 187,488,311.24 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,512,698,582.55 | 692,309,477.26 |
| 经营活动现金流出小计 | 12,397,929,908.32 | 5,526,438,631.97 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,018,886,181.06 | -373,105,033.42 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 3,365,767,323.00 | 4,293,557,398.72 |
| 取得投资收益收到的现金 | 57,994,515.70 | 84,261,075.93 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 5,661,929.97 | 5,370,382.60 |
| 投资活动现金流入小计 | 3,429,423,768.67 | 4,383,188,857.25 |
| 投资支付的现金 | 745,718,031.44 | 5,343,484,921.62 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 38,133,612.35 | 48,969,805.75 |
| 投资活动现金流出小计 | 783,851,643.79 | 5,392,454,727.37 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 2,645,572,124.88 | -1,009,265,870.12 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 发行债券收到的现金 | 3,191,350,000.00 | 7,509,960,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 3,191,350,000.00 | 7,509,960,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,740,430,000.00 | 4,118,106,013.50 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 234,561,148.79 | 261,143,684.01 |
| 偿还租赁负债支付的现金 | - | 25,478,718.84 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 36,866,370.69 | - |
| 筹资活动现金流出小计 | 2,011,857,519.48 | 4,404,728,416.35 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,179,492,480.52 | 3,105,231,583.65 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 90,686.95 | 1,190,451.23 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 2,806,269,111.29 | 1,724,051,131.34 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 15,686,395,073.46 | 13,583,144,833.07 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 18,492,664,184.75 | 15,307,195,964.41 |
公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：尹磊
母公司资产负债表2024年3月31日编制单位:国联证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2024年3月31日 | 2023年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 11,667,568,352.03 | 8,614,830,930.27 |
| 其中：客户资金存款 | 7,220,778,018.60 | 6,648,491,730.08 |
| 结算备付金 | 2,985,485,406.62 | 3,973,850,302.38 |
| 其中：客户备付金 | 1,930,866,726.81 | 1,714,967,760.02 |
| 融出资金 | 9,675,949,083.64 | 10,126,663,067.60 |
| 衍生金融资产 | 2,492,181,527.98 | 1,747,243,339.31 |
| 存出保证金 | 416,019,435.06 | 461,303,764.87 |
| 应收款项 | 254,767,015.60 | 1,219,754,474.08 |
| 买入返售金融资产 | 5,127,269,224.09 | 5,295,510,068.34 |
| 金融投资： | ||
| 交易性金融资产 | 38,798,260,334.49 | 32,490,392,112.76 |
| 其他债权投资 | 4,460,046,883.68 | 7,083,357,449.68 |
| 其他权益工具投资 | 4,132,582,499.78 | 3,600,395,538.22 |
| 长期股权投资 | 7,824,408,509.04 | 7,824,408,509.04 |
| 固定资产 | 84,660,891.63 | 91,686,238.66 |
| 在建工程 | 17,472,117.84 | 8,843,134.61 |
| 使用权资产 | 132,565,516.05 | 138,238,397.16 |
| 无形资产 | 86,313,813.01 | 71,587,504.90 |
| 其他资产 | 3,427,094,030.02 | 2,823,782,350.42 |
| 资产总计 | 91,582,644,640.56 | 85,571,847,182.30 |
| 负债： | ||
| 应付短期融资款 | 55,435,602.75 | 255,805,142.50 |
| 拆入资金 | 2,040,543,500.01 | 5,314,014,458.34 |
| 交易性金融负债 | 1,375,141,253.65 | 1,087,549,021.96 |
| 衍生金融负债 | 335,605,287.77 | 447,643,161.08 |
| 卖出回购金融资产款 | 22,327,693,250.70 | 14,284,705,549.95 |
| 代理买卖证券款 | 9,019,408,005.84 | 9,044,179,994.29 |
| 应付职工薪酬 | 72,300,470.00 | 227,317,378.42 |
| 应交税费 | 3,250,274.26 | 28,034,451.41 |
| 应付款项 | 594,176,267.01 | 778,500,997.00 |
| 合同负债 | 4,993,775.35 | 6,019,273.22 |
| 预计负债 | 1,868,504.15 | 1,868,504.15 |
| 应付债券 | 26,901,484,373.84 | 25,041,947,623.34 |
| 租赁负债 | 132,468,343.10 | 139,123,043.41 |
| 递延所得税负债 | 737,839,403.96 | 449,663,359.55 |
| 其他负债 | 10,438,750,485.24 | 11,021,000,412.13 |
| 负债合计 | 74,040,958,797.63 | 68,127,372,370.75 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 2,831,773,168.00 | 2,831,773,168.00 |
| 资本公积 | 8,169,041,204.71 | 8,169,041,204.71 |
| 其他综合收益 | 684,497,099.23 | 324,521,032.31 |
| 盈余公积 | 822,080,253.40 | 822,080,253.40 |
| 一般风险准备 | 1,935,615,092.94 | 1,934,457,591.06 |
| 未分配利润 | 3,098,679,024.65 | 3,362,601,562.07 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 17,541,685,842.93 | 17,444,474,811.55 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 91,582,644,640.56 | 85,571,847,182.30 |
公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：尹磊
母公司利润表2024年1—3月编制单位：国联证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2024年第一季度 | 2023年第一季度 |
| 一、营业总收入 | -56,790,177.87 | 590,744,339.15 |
| 利息净收入 | -33,345,649.63 | 49,995,276.27 |
| 其中：利息收入 | 303,717,585.72 | 356,391,878.83 |
| 利息支出 | 337,063,235.35 | 306,396,602.56 |
| 手续费及佣金净收入 | 160,941,478.52 | 152,606,702.57 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 108,164,466.22 | 111,852,855.25 |
| 投资银行业务手续费净收入 | - | 46,226.42 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 42,797,926.80 | 29,836,767.83 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | -915,815,381.60 | 529,740,156.10 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | - | - |
| 其他收益 | 4,009,193.87 | 4,651,579.88 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | 720,852,302.14 | -146,241,979.18 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | 39,248.23 | -357,138.48 |
| 其他业务收入 | 1,965,975.62 | 48,516.90 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 4,562,654.98 | 301,225.09 |
| 二、营业总支出 | 299,604,125.95 | 320,620,249.13 |
| 税金及附加 | 2,527,097.55 | 5,381,325.75 |
| 业务及管理费 | 297,171,465.60 | 316,861,906.76 |
| 信用减值损失 | -94,437.20 | -1,622,983.38 |
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | -356,394,303.82 | 270,124,090.02 |
| 加：营业外收入 | 821,799.28 | 406,513.18 |
| 减：营业外支出 | 160,043.82 | 305,915.68 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | -355,732,548.36 | 270,224,687.52 |
| 减：所得税费用 | -92,378,323.00 | 49,535,404.15 |
| 五、净利润（净亏损以“-”号填列） | -263,354,225.36 | 220,689,283.37 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） | -263,354,225.36 | 220,689,283.37 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 360,565,256.74 | 327,065,859.23 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 373,708,489.64 | 253,197,138.14 |
| 1.其他权益工具投资公允价值变动 | 373,708,489.64 | 253,197,138.14 |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -13,143,232.90 | 73,868,721.09 |
| 1.其他债权投资公允价值变动 | -7,236,259.90 | 71,225,069.34 |
| 2.其他债权投资信用损失准备 | -5,906,973.00 | 2,643,651.75 |
| 七、综合收益总额 | 97,211,031.38 | 547,755,142.60 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.09 | 0.08 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.09 | 0.08 |
公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：尹磊
母公司现金流量表2024年1—3月编制单位：国联证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2024年第一季度 | 2023年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 477,185,503.32 | 521,965,941.69 |
| 回购业务资金净增加额 | 7,995,450,439.62 | 3,514,122,905.92 |
| 融出资金净减少额 | 396,102,008.10 | - |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,737,480,446.78 | 755,007,185.29 |
| 经营活动现金流入小计 | 10,606,218,397.82 | 4,791,096,032.90 |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 6,882,833,273.71 | 498,881,337.95 |
| 拆入资金净减少额 | 3,273,000,000.00 | 230,000,000.00 |
| 融出资金净增加额 | - | 1,219,779,803.37 |
| 代理买卖证券支付的现金净额 | 24,771,988.45 | 654,819,836.28 |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 131,528,385.22 | 191,215,026.78 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 350,775,290.54 | 319,477,481.11 |
| 支付的各项税费 | 38,503,181.49 | 120,419,535.79 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 1,135,363,719.60 | 682,417,591.22 |
| 经营活动现金流出小计 | 11,836,775,839.01 | 3,917,010,612.50 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -1,230,557,441.19 | 874,085,420.40 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 3,365,767,323.00 | 3,435,108,600.84 |
| 取得投资收益收到的现金 | 57,994,515.70 | 167,442,853.36 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 5,651,780.66 | 5,318,105.31 |
| 投资活动现金流入小计 | 3,429,413,619.36 | 3,607,869,559.51 |
| 投资支付的现金 | 757,542,890.11 | 5,719,462,890.24 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 37,697,834.21 | 45,558,422.46 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | - | - |
| 投资活动现金流出小计 | 795,240,724.32 | 5,765,021,312.70 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 2,634,172,895.04 | -2,157,151,753.19 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 发行债券收到的现金 | 3,191,350,000.00 | 7,509,960,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 3,191,350,000.00 | 7,509,960,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 1,740,430,000.00 | 4,118,106,013.50 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 235,185,159.75 | 261,143,684.01 |
| 偿还租赁负债支付的现金 | - | 20,159,618.96 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 21,596,163.84 | - |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,997,211,323.59 | 4,399,409,316.47 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,194,138,676.41 | 3,110,550,683.53 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 39,248.23 | -357,138.48 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 2,597,793,378.49 | 1,827,127,212.26 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 15,306,697,820.16 | 13,320,412,603.84 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 17,904,491,198.65 | 15,147,539,816.10 |
公司负责人：葛小波 主管会计工作负责人：尹磊 会计机构负责人：尹磊
(三)2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
国联证券股份有限公司董事会
2024年4月29日