鹏欣环球资源股份有限公司独立董事2023年度述职报告
（张飞达）
作为鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会独立董事，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》、《独立董事制度》等规定，忠实、勤勉地履行职责，独立、审慎行使职权，积极、主动地了解公司经营情况，充分利用专业知识对公司重大事项发表了客观、公正的独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度任期内履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
作为公司第八届董事会独立董事，本人拥有专业资质及工作能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。本人的个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：
张飞达，1980年2月出生，澳大利亚国籍，会计学博士。历任中山大学管理学院助理教授、莫道克大学博士生导师、MBA中心主任，昆士兰大学副教授、博士生导师。曾获“闽江学者讲座教授”、“美国会计学年会最佳论文奖”、“澳洲与新西兰会计与金融年会最佳论文奖”等多项荣誉。现任中欧国际工商学院会计学副教授。2022年12月至今，担任浙江我武生物科技股份有限公司（300357.SZ）独立董事。2023年8月至今任公司独立董事。
（二）独立性的情况说明
作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也未在公司主要股东公司中担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》关于独立性的要求，不存在任何影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会及股东大会情况
2023年度，公司共召开董事会9次，股东大会2次。本人作为公司独立董事出席了任期内召开的董事会和股东大会，认真履行了独立董事的义务并行使表决权。为充分履行独立董事职责，本人认真审议相关议案，主动了解有关情况，并利用自身专业知识和能力作出独立判断，严谨、客观、公正地对相关重大事项提出合理意见和建议，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。
本人认为：公司董事会会议、股东大会会议的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人没有对董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。
出席2023年董事会及股东大会的具体情况：
| 独立董事姓名 | 出席董事会情况 | 出席股东大会次数 | |||||
| 应出席董事会 次数 | 现场出席次数 | 以通讯方式参加会议次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | ||
张飞达
| 张飞达 | 4 | 1 | 3 | 0 | 0 | 否 | 0 |
注：本人于2023年8月11日开始担任公司第八届董事会独立董事。
（二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况
2023年度本人任期内，本人作为公司第八届董事会审计委员会主任委员、董事会提名委员会及董事会战略委员会委员，严格按照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董事职责。
2023年度本人任期内，公司共召开3次审计委员会会议，本人作为公司第八届董事会审计委员会主任委员，按照规定召集、召开审计委员会历次会议，未有无故缺席的情况发生，对公司定期报告、内部审计等事项进行了审议，认真听取管理层对公司经营情况的汇报，了解并掌握公司2023年度总体审计策略及审计计划，仔细审阅相关资料，并与年审会计师沟通，就审计过程中发现的问题进行有效交流，切实履行了审计委员会的职责。
2023年度本人任期内，公司共召开1次提名委员会会议，本人作为公司董事会提名委员会委员，按照规定参加提名委员会会议，未有无故缺席的情况发生，对聘任公司高级管理人员的事项进行了审议，切实履行了提名委员会的职责。
作为公司董事会战略委员会委员，在2023年度本人任期内，公司未召开战略委员会会议。
（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
2023年度本人任期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查，对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督，与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，与审计会计师沟通审计情况，了解审计工作进展情况。
（四）与中小股东的沟通交流情况
2023年度本人任期内，本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责。董事会召开前积极获取作出决策所需的资料并认真审阅，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益，会后仔细查看披露信息。出席股东大会时，积极与中小股东沟通交流，重点关注了涉及中小股东单独计票的议案表决情况。
（五）现场工作及公司配合独立董事工作情况
2023年度本人任期内，本人通过参加股东大会、董事会及董事会专门委员会的机会，定期了解公司经营状况、管理和内控制度建设及实施情况，并通过会谈、电话等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，全面深入地了解公司的管理状况、财务状况、业务发展、项目建设情况等相关事项，监督公司的规范经营，积极对公司经营管理献计献策，积极有效地履行了独立董事的职责。
公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，征求意见，听取建议。在召开董事会及相关会议前，公司认真组织准备会议资料并及时准确传递，充分保证了本人的知情权。为本人更好地履职提供了必要的条件和大力支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易情况
2023年度本人任期内，公司未发生应当披露的关联交易。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺情况
2023年度本人任期内，公司未发生上市公司及相关方变更或者豁免承诺的情况。
（三）定期报告、内部控制评价报告披露情况
2023年度本人任期内,公司严格依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了公司《2023年半年度报告》、《2023年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。
（四）聘用会计师事务所情况
2023年度本人任期内，公司未更换会计师事务所。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够独立对公司进行审计，满足公司2023年度财务审计工作要求。
（五）聘任上市公司财务负责人情况
2023年度本人任期内，经公司总裁提名，董事会提名委员会审核和遴选，第八届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》，同意聘任赵跃先生为公司财务总监。任期与本届董事会任期一致。
（六）提名董事、聘任高级管理人员情况
公司于2023年8月11日召开第八届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司总裁的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》，经公司董事长提名，董事会提名委员会遴选推荐，同意聘任张素伟先生为公司总裁。任期与本届董事会任期一致。经公司总裁提名，董事会提名委员会审核和遴选，同意聘任赵跃先生为公司财务总监。任期与本届董事会任期一致。
上述提名及聘任流程符合《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的要求，2023年度本人任期内，公司没有其他提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员的情况。
（七）董事、高级管理人员的薪酬情况
2023年度本人任期内，公司董事及高级管理人员薪酬及考核激励均按有关规定执行，薪酬的发放程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
（八）股权激励、员工持股计划情况
2023年度本人任期内，公司未发生制定或变更股权激励、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就的情况。
（九）现金分红及其他投资者回报情况
2023年度本人任期内，公司未发生现金分红及制定其他利润分配预案的情况。
（十）期货及衍生品交易
2023年度本人任期内，公司未发生应当披露的期货及衍生品交易。
四、总体评价和建议
2023年度本人任期内，本人作为公司的独立董事，出席公司董事会及股东大会，认真审议各项议案，忠实勤勉、恪尽职守，积极履职，促进了公司治理水平的提升，维护了公司整体利益和中小投资者的合法权益。2024年，本人将进一步提升履职能力，勤勉尽责，独立客观发表意见。以良好的职业道德和专业素养促进公司更为规范地运作。同时，加强与公司董事、监事及管理层的沟通，为提高董事会决策的合理性、合法性、科学性，以及切实维护公司和全体股东的合法权益作出努力。
特此报告。
独立董事：张飞达2024年4月28日