天风证券：2023年年度报告

公司代码：601162 公司简称：天风证券

天风证券股份有限公司

2023年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完

整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人庞介民、主管会计工作负责人王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员）王琳晶声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2023年度归属于母公司股东的净利润为30,718.38万元，基本每股收益为0.04元，母公司净利润为-27,650.80万元。

根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》及中国证券监督管理委员会证监机构字[2007]320号的规定，上市公司制定利润分配方案时，应当以母公司报表中可供分配利润为依据且证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。

截至2023年12月31日,母公司期末可供分配利润为3,857.30万元，其中包含累计公允价值变动收益59,137.53万元，剔除公允价值变动收益后，母公司期末可供分配利润中可进行现金分配的金额为负数，公司不具备实施现金分红的条件，因此本年度公司拟不进行利润分配。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司经营中面临的风险主要包括：因未能对法律、法规或准则及时跟进而造成的法律以及合规风险；因产品或债券发行人违约、交易对手（客户）违约导致公司资产受损失的信用风险；因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格等）的波动而引起的公司资产发生损失的市场风险；因不充足或不完善的内部流程、人员和系统或外部事件而带来直接或间接损失的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险；因公司经营管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险等。报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）”部分的内容。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 管理层讨论与分析 ...... 21

第四节 公司治理 ...... 38

第五节 环境与社会责任 ...... 60

第六节 重要事项 ...... 66

第七节 股份变动及股东情况 ...... 80

第八节 优先股相关情况 ...... 88

第九节 债券相关情况 ...... 89

第十节 财务报告 ...... 100

第十一节 证券公司信息披露 ...... 237

备查文件目录	载有公司负责人、主管会计工作的公司负责人、会计机构负责人签名 并盖章的会计报表。
	载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
	报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本 及公告的原稿。

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
天风证券/天风/本 公司/公司/母公司	指	天风证券股份有限公司
天风有限	指	公司前身，包括成立于2000年3月29日的四川省天风证券经纪有限责任公司，2003年8月更名为四川省天风证券有限责任公司，2004年4月更名为天风证券有限责任公司，2006年11月更名为天风证券经纪有限责任公司，2009年9月更名为天风证券有限责任公司
中国证监会/证监会	指	中国证券监督管理委员会
宏泰集团	指	湖北宏泰集团有限公司
商贸集团	指	武汉商贸集团有限公司（曾用名“武汉国有资产经营有限公司”）
人福医药	指	人福医药集团股份公司（曾用名“武汉人福高科技产业股份有限公司”）
联发投集团	指	湖北省联合发展投资集团有限公司
当代科技	指	武汉当代科技产业集团股份有限公司
上海天阖	指	上海天阖投资合伙企业（有限合伙）
三特索道	指	武汉三特索道集团股份有限公司
紫金天风期货	指	紫金天风期货股份有限公司
天风天睿	指	天风天睿投资股份有限公司
天风创新	指	天风创新投资有限公司
天风国际	指	天风国际证券集团有限公司 （TFInternationalSecuritiesGroupLimited）
天风资管	指	天风（上海）证券资产管理有限公司
天睿物业	指	天风天睿物业管理（武汉）有限公司
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《公司章程》	指	《天风证券股份有限公司章程》
报告期	指	2023年1-12月
报告期末	指	2023年12月31日
元、万元、亿元	指	人民币元、人民币万元、人民币亿元

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	天风证券股份有限公司
公司的中文简称	天风证券
公司的外文名称	TIANFENGSECURITIESCO.,LTD
公司的外文名称缩写	TFSECURITIES
公司的法定代表人	庞介民
公司总经理	王琳晶

公司注册资本和净资本

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	本报告期末	上年度末
注册资本	8,665,757,464.00	8,665,757,464.00
净资本	16,546,711,468.28	15,096,594,801.46

公司的各单项业务资格情况

√适用 □不适用

公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。

序号	业务资格	批准机构	取得时间
1	债券质押式报价回购业务试点	中国证监会	2010年11月
2	国债期货做市业务	中国证监会	2019年5月
3	合格境外机构投资者	中国证监会	2021年9月
4	同意实施证券经纪人制度	湖北证监局	2012年11月
5	开展集合资产管理电子签名合同试点	湖北证监局	2011年9月
6	开展客户资金第三方存管单客户多存管业务函	湖北证监局	2012年4月
7	参与股指期货业务（自营业务）	湖北证监局	2012年11月
8	参与股指期货业务（资产管理业务）	湖北证监局	2013年3月
9	见证开户业务	湖北证监局	2013年5月
10	参与国债期货业务	湖北证监局	2014年1月
11	自营业务参与利率互换交易	湖北证监局	2014年3月
12	受托管理保险资金业务资格	中国保监会	2016年8月
13	约定购回式证券交易权限	深圳证券交易所	2013年1月
14	股票质押式回购交易权限	深圳证券交易所	2013年7月
15	深港通下港股通业务交易权限资格	深圳证券交易所	2016年11月
16	上市公司股权激励行权融资业务	深圳证券交易所	2017年3月
17	股票期权业务交易权限	深圳证券交易所	2019年12月
18	固定收益证券综合电子平台交易商资格	上海证券交易所	2011年9月
19	债券质押式报价回购业务试点	上海证券交易所	2012年6月
20	约定购回式证券交易权限	上海证券交易所	2012年11月
21	债券质押式报价回购交易权限	上海证券交易所	2012年12月
22	股票质押式回购交易权限	上海证券交易所	2013年7月
23	转融通证券出借交易权限	上海证券交易所	2014年7月
24	港股通业务交易权限	上海证券交易所	2014年10月
25	上海证券交易所股票期权交易参与人	上海证券交易所	2015年1月
26	进入全国银行间同业拆借市场	中国人民银行	2012年6月
27	证券公司中小企业私募债券承销业务试点	中国证券业协会	2012年7月
28	互联网证券业务试点	中国证券业协会	2015年3月
29	场外期权业务二级交易商	中国证券业协会	2019年4月
30	收益互换业务	中国证券业协会	2020年4月
31	推荐业务及经纪业务	全国中小企业股份 转让系统	2013年3月
32	做市业务资格	全国中小企业股份 转让系统	2014年7月
33	银行间债券市场尝试做市业务权限	全国银行间同业拆借中心	2014年7月
34	代理证券质押登记业务资格	中国证券登记结算	2014年9月

		有限责任公司
35	结算参与人资格	中国证券登记结算有限责任公司	2006年3月
36	私募基金综合托管业务	中国证券投资者保护基金公司	2015年3月
37	转融通业务	中国证券金融股份有限公司	2013年1月
38	接入中国票据交易系统	上海票据交易所	2019年3月
39	（存托）接入中国票据交易系统	上海票据交易所	2020年8月
40	债券通业务报价资格	中国外汇交易中心	2019年7月
41	国债期货主做市商	中国金融期货交易所	2022年1月
42	非金融企业债务融资工具承销商	中国银行间市场交易商协会	2022年4月
43	机构间私募产品报价与服务系统参与人资格	中证资本市场发展 监测中心	2014年8月
44	第1类（证券交易）业务	香港证券及期货事务监察委员会（SFC）	2019年4月
45	第2类（期货合约交易）业务		2019年4月
46	第4类（就证券提供意见）业务		2016年9月
47	第5类（就期货合约提供意见）业务		2016年9月
48	第6类（就机构融资提供意见）业务		2020年12月、2022年11月
49	第9类（提供资产管理）业务		2016年9月

二、 联系人和联系方式

	董事会秘书	证券事务代表
姓名	诸培宁	诸培宁
联系地址	湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼25楼	湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼25楼
电话	027-87618867	027-87618867
传真	027-87618863	027-87618863
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

三、 基本情况简介

公司注册地址	武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层
公司注册地址的历史变更情况	2008年2月，经中国证监会和武汉市工商局批准，公司注册地由四川省成都市变更至湖北省武汉市；2022年4月22日，经武汉市市场监督管理局批准，注册地由湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼变更为武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层。
公司办公地址	湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼
公司办公地址的邮政编码	430000
公司网址	www.tfzq.com
电子信箱	[e-mail]

四、 信息披露及备置地点

公司披露年度报告的媒体名称及网址	中国证券报：https://www.cs.com.cn 上海证券报：https://www.cnstock.com 证券时报：http://www.stcn.com 证券日报：http://www.zqrb.cn
公司披露年度报告的证券交易所网站	http://www.sse.com.cn/
公司年度报告备置地点	湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼

五、 公司股票简况

公司股票简况
股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	天风证券	601162	不适用

六、 公司其他情况

（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况

√适用 □不适用

公司系由天风有限整体变更设立，天风有限前身为四川省天风证券经纪有限责任公司。2000年3月，中国证监会出具《关于同意四川省天风证券经纪有限责任公司及成都走马街证券营业部开业的批复》（证监机构字〔2000〕55号）。当月，四川省工商行政管理局向四川天风经纪核发了注册号为5100001812199的《企业法人营业执照》，四川天风经纪正式成立。四川天风经纪设立时股东共5家，合计出资7,700万元。2003年8月，四川天风经纪注册资本由7,700万元增至54,876万元；2006年11月，天风经纪有限注册资本由54,876万元减至18,100万元。

2008年1月，中国证监会出具《关于核准天风证券经纪有限责任公司变更注册地址的批复》（证监许可〔2008〕105号），核准天风经纪有限住所由“成都市锦江区走马街55号友谊广场B座19楼”变更为“湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼”。2008年2月，天风经纪有限就前述迁址事宜在工商登记机关办理了变更登记。

2009年4月，天风经纪有限注册资本由18,100万元增至31,500万元；2011年2月，天风有限注册资本由31,500万元增至83,700万元。

2011年10月，天风有限召开2011年第三次临时股东会，会议审议并通过了《公司整体变更为股份有限公司的方案》。2012年1月，中国证监会出具《关于核准天风证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可〔2012〕96号），核准天风证券有限责任公司变更为股份有限公司，变更后的公司名称为天风证券股份有限公司。2012年2月，天风证券在武汉市工商行政管理局东湖分局就上述事项办理了变更登记并重新领取了《企业法人营业执照》。

2012年6月，天风证券注册资本由83,700万元增至157,000万元；2013年9月，天风证券注册资本由157,000万元增至174,113万元；2014年7月，天风证券注册资本由174,113万元增至234,113万元；2015年6月，天风证券注册资本由234,113万元增至466,200万元。

2018年5月，中国证监会出具《关于核准天风证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕885号），核准公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票51,800万股。公司于2018年10月在上交所上市，注册资本由466,200万元增至518,000万元。2020年1月，中国证监会出具《关于核准天风证券股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2020〕39号），核准公司向原股东配售1,554,000,000股新股。公司于2020年3月完成配股发行，配股有效认股数量为1,485,967,280股，注册资本由518,000万元增至666,596.73万元。

2021年3月，中国证监会出具《关于核准天风证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕962号），核准公司非公开发行不超过1,999,790,184股新股。公司于2021年4月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，注册资本由666,596.73万元增至866,575.75万元。

2022年4月22日，经武汉市市场监督管理局批准，注册地由湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼变更为武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层。2022年12月，中国证券监督管理委员会核准宏泰集团成为公司控股股东；2023年2月15日，宏泰集团完成股权过户手续，直接持有公司1,199,447,290股股份（占公司股份总数

13.84%），与其一致行动人商贸集团合计持有公司1,960,436,232股股份（占公司股份总数

22.62%）；宏泰集团成为公司的控股股东。

（二） 公司组织机构情况

√适用 □不适用

1.公司治理架构

2.公司主要子公司情况

名称	地址	设立时间	注册资本	持股比例	法定 代表人	联系电话
天风天睿投资 有限公司	武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦3层01室	2013年4月22日	77,214.03万元	100%	张军	027-87115408
天风创新投资	上海市虹口区东大名路	2015年12月14日	79,473.17万元	100%	黄炜	021-68815391

有限公司	687号1幢4楼433室
天风国际证券 集团有限公司	香港中环干诺道中41号盈置大厦11楼1108室	2016年6月6日	103,400.00万元港币	100%	-	852-38997301
天风（上海） 证券资产管理 有限公司	上海市虹口区东大名路678号5楼	2020年8月24日	100,000.00万元	100%	付玉	021-68815260
天风天睿物业管理(武汉)有限公司	武昌区中南路街中南路99号武汉保利文化广场29层1室	2015年11月3日	5,000.00万元	100%	胡西伟	027-88028899

（三） 公司证券营业部的数量和分布情况

√适用 □不适用

截至报告期末，公司共设有82家证券营业部，具体如下：

序号	区域	营业部名称	地址
1	北京	北京常通路证券营业部	北京市朝阳区常通路3号院1号楼4层2单元501、18层2单元2101
2		北京东三环北路证券营业部	北京市朝阳区东三环北路17号八层806A室
3	上海	上海民生路证券营业部	中国（上海）自由贸易试验区民生路1188号9层10室
4		上海马当路证券营业部	上海市黄浦区淡水路277号403室（实际楼层B503室）
5		上海龙华中路证券营业部	上海市徐汇区龙华中路600号801单元
6		上海世纪大道证券营业部	中国（上海）自由贸易试验区世纪大道210号901室
7		上海南京西路证券营业部	上海市黄浦区南京西路288号2003B-04
8		上海龙翔路证券营业部	上海市金山区山阳镇龙翔路950号、952号、954号
9	广东	深圳福华路证券营业部	深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3038号现代商务大厦2110
10		深圳深南大道华润城营业部	深圳市南山区粤海街道深南大道9680号大冲商务中心1栋1202
11		深圳国际商会中心证券营业部	深圳市福田区福田街道福安社区福华三路168号国际商会中心2903
12		深圳湾证券营业部	深圳市南山区粤海街道海珠社区后海滨路3288号联想后海中心A2402-03单元
13		深圳后海证券营业部	深圳市南山区粤海街道高新科技园科园路1002号A8音乐大厦2207室
14		深圳福中三路证券营业部	深圳市福田区莲花街道福中三路1006号诺德中心29楼A单元
15		深圳卓越城证券营业部	深圳市福田区梅林街道上梅林卓越城二期A座1710
16		东莞鸿福路证券营业部	广东省东莞市南城街道鸿福路200号4栋2单元1603室
17		佛山顺德北滘怡欣路证券营业部	佛山市顺德区北滘镇君兰社区居民委员会怡欣路7号丰明中心1楼01号
18	湖北	武汉关山大道证券营业部	武汉东湖新技术开发区关山大道21号泛悦城T2号楼15层07号写字间(自贸区武汉片区)
19		武汉楚河汉街证券营业部	湖北省武汉市武昌区公正路216号安顺月光广场16栋11层1室C区-3
20		武汉和平大道证券营业部	武汉市青山区38街坊八大家花园45号楼5层502-504室
21		武汉天地证券营业部	武汉市江岸区中山大道1627号企业天地3号1001室
22		武汉徐东大街证券营业部	武昌区武汉轨道交通8号线徐家棚站K9地块匠心城徐家棚

			楼层K9-15F（04）（即13层04号）
23		钟祥承天大道证券营业部	湖北省钟祥市郢中镇承天大道东路25号
24		荆门军马场一路证券营业部	湖北省荆门市掇刀区军马场一路2号北112号（多辉怡景新城35号楼）
25		京山人民大道证券营业部	湖北省荆门市京山市经济开发区人民大道与新市大道交汇处大龙联合广场8幢1-103/104，2-202号商铺。
26		天门钟惺大道证券营业部	天门市钟惺大道36号天下都市港湾1号楼
27		宜城步行街证券营业部	湖北省宜城市步行街27、28号
28		谷城影院巷证券营业部	湖北省谷城县城关镇西关街影院巷8号
29		宜昌隆康路证券营业部	湖北省宜昌市西陵区隆康路10号
30		荆州红门路证券营业部	荆州市沙市区红门路益生佳园小区B栋1层4号
31		房县人和路证券营业部	房县城关镇人和路（寿康永乐超市）
32		十堰江苏路证券营业部	十堰市茅箭区江苏路8号1幢
33		黄石湖滨大道证券营业部	黄石市黄石港区华新路10号10-17室
34		孝感北京路证券营业部	孝感市北京路东苑小区1栋1层104室
35	湖南	长沙湘江中路证券营业部	湖南省长沙市天心区裕南街街道杏花园社区湘江中路356号长沙平安财富中心写字楼10楼1003、1004单元。
36		宁乡新康路证券营业部	湖南省长沙市宁乡市玉潭街道新康社区新康中路568号花语王朝2栋107-108
37		长沙人民东路证券营业部	湖南省长沙市芙蓉区东岸街道人民东路676号旺德府万象时代2栋19层1902-1、1903
38	辽宁	大连天河路证券营业部	辽宁省大连市甘井子区天河路81号
39		大连普兰店孛兰路证券营业部	辽宁省大连市普兰店区孛兰路北段39-1号4楼
40	四川	成都市一环路东五段证券营业部	成都市锦江区一环路东五段8号天府国际15层03、04单元
41		成都高华横街证券营业部	成都市武侯区高华横街33号三楼1号
42		成都白衣上街证券营业部	成都市双流区东升街道白衣上街177号4栋1单元2楼214号
43		成都槐树店一路证券营业部	四川省成都市成华区槐树店一路300号8栋4楼402
44		成都聚龙路证券营业部	四川省成都市武侯区聚龙路1251号万茂大厦717号
45		什邡蓥峰北路证券营业部	什邡市方亭城区强华步行街5、6号
46		江油李白大道证券营业部	江油市李白大道东侧宏安中华御景1栋2楼1号
47		新津武阳中路证券营业部	成都市新津区五津街道武阳中路54号
48		资阳广场路证券营业部	资阳市雁江区广场路10号茂林28城三楼
49		宜宾戎州路东段证券营业部	四川省宜宾市叙州区南岸航天路中段宜都莱茵河畔丽江湾戎州路东段39-40幢1-2层14号附3号
50		乐至帅乡大道证券营业部	四川省资阳市乐至县天池镇帅乡大道255号1幢附401号
51		安岳普州大道证券营业部	安岳县岳阳镇普州大道南段5号附13号2楼202号
52		眉山杭州北路证券营业部	四川省眉山市东坡区杭州北路297、299号
53		苍溪证券营业部	苍溪县陵江镇滨江路259号（中洋花园）
54		乐山至乐路证券营业部	乐山市市中区至乐路238号2楼2号
55		内江兰桂大道证券营业部	四川省内江市东兴区兰桂大道377号1单元12楼1号附C1、C2、C3号
56	重庆	重庆沧白路证券营业部	重庆市渝中区沧白路73号永众国际大厦12楼
57		重庆庆云路国金中心证券营业部	重庆市江北区庆云路1号国金中心T1办公楼15楼单元15
58	浙江	杭州教工路证券营业部	浙江省杭州市西湖区教工路88号立元大厦12层1201、1203室
59		杭州南都银座证券营业部	浙江省杭州市西湖区文二西路79号
60		杭州环城北路证券营业部	浙江省杭州市拱墅区环城北路208号3101室(产权证地址:环城北路208号2801室)
61		绍兴杨绍线证券营业部	浙江省绍兴市柯桥区福全镇杨绍线以南福漓线以东嘉丰大厦8层
62		台州市府大道证券营业部	浙江省台州市椒江区白云街道市府大道116-120号、122号
63		温州瓯江路证券营业部	浙江省温州市鹿城区滨江街道瓯江路锦玉园2、3幢111室

（四） 其他分支机构数量与分布情况

√适用 □不适用

截至报告期末，公司共设有29家分公司，具体如下：

序号	区域	分公司名称	地址	设立时间	负责人	联系电话
1	上海	上海第二分公司	上海市浦东新区兰花路333号10层1001室	2011-11-02	邓兆湘	021-68812829
2		上海证券自营分公司	上海市浦东新区兰花路333号10楼03、04、05、06单元	2013-06-18	毛志宏	021-68815103
3		上海分公司	中国(上海)自由贸易试验区潍坊西路55号2002室	2018-08-15	韩养礼	021-68903229
4		上海浦东分公司	中国(上海)自由贸易试验区浦明路1500号15层-C户(名义楼层18层)、16层-A户(名义楼层19层)	2018-05-24	孙凯	021-61063581
5	北京	北京分公司	北京市北京经济技术开发区经海四路22号院四区3号楼5层506室	2011-11-02	熊军	010-65522557
6	四川	四川分公司	中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府五街200号菁蓉国际广场3号楼B座10层	2012-11-07	彭智颖	028-26181259

64		金华解放东路证券营业部	浙江省金华市婺城区解放东路468号
65	江苏	南京庐山路证券营业部	南京市建邺区庐山路168号新地中心二期写字楼1707号、1708号
66		江阴人民东路证券营业部	江阴市人民东路137号
67		宜兴枫隐路证券营业部	宜兴市宜城街道枫隐路东氿一号花园308-2号
68	山东	潍坊东风东街证券营业部	山东省潍坊高新区新城街道金马社区东风东街5012号金马怡园6号楼106号商业房。
69		烟台长江路证券营业部	中国(山东)自由贸易试验区烟台片区长江路89号海纳科技金融商业广场4号楼503、504室
70		临沂广州路证券营业部	山东省临沂市兰山区柳青街道广州路与孝河路交汇处鲁商中心A5号楼501室
71		枣庄民生路证券营业部	山东省枣庄市高新区民生路659号嘉汇大厦2层30号
72		济宁建设北路证券营业部	山东省济宁市任城区仙营街道建设北路大唐科技大厦14楼1402、1403室
73	福建	泉州丰海路证券营业部	福建省泉州市丰泽区丰海路1001号15楼01单元
74	云南	昆明环城南路证券营业部	云南省昆明市西山区环城南路螺蛳湾中心A1-4地块B座写字楼19层1917、1918、1919、1920、1921、1922号房屋
75	安徽	合肥潜山路证券营业部	合肥市蜀山区潜山路190号华邦世贸中心超高写字楼2503-2505
76	宁夏	银川黄河东路证券营业部	宁夏银川市金凤区黄河东路788号亚西大厦-8#营业房
77	广西	南宁越秀路证券营业部	南宁市青秀区越秀路3号龙曦山庄综合楼1号商铺
78	江西	九江南海路证券营业部	江西省九江市九江经济技术开发区南海路7号柴桑国际中心1栋607室
79	吉林	长春工农大路证券营业部	吉林省长春市朝阳区工农大路3488号
80	新疆	乌鲁木齐卫星路证券营业部	新疆乌鲁木齐经济技术开发区(头屯河区)卫星路473号卫星大厦四楼401、402、403、404、410室
81	黑龙江	哈尔滨群力大道证券营业部	黑龙江省哈尔滨市道里区群力第四大道1426号B1栋1-2层06号
82	陕西	西安科技路证券营业部	陕西省西安市高新区科技路38号林凯国际大厦1603室

7	安徽	安徽分公司	合肥市蜀山区潜山路888号百利商务中心1401、1411、1412	2014-09-03	周杰	0551-64663198
8	天津	天津分公司	天津市和平区新兴街西康路70号余门	2015-10-22	郭顺	027-87618863
9	浙江	浙江分公司	浙江省杭州市萧山区盈丰街道峪龙路26号山水时代大厦2幢4101、4102室	2016-07-14	孙超	0571-82602588
10		宁波分公司	浙江省宁波市海曙区镇明路532号5-5	2017-11-16	钱荣军	0574-87002978
11	江苏	江苏分公司	南京市建邺区应天大街888号金鹰世界A座20层A1区	2016-10-20	余琛	025-58700630
12		苏州分公司	苏州市相城区高铁新城南天成路99号启迪大厦裙楼S6一层、二层	2017-11-17	华巍	0512-67529902
13		无锡分公司	江苏省无锡市梁溪区人民中路139-102无锡恒隆广场办公楼1座4203单元。	2019-1-24	唐敏	0510-88668860
14	广西	广西分公司	南宁市青秀区凤翔路19号信达大厦十层办公用房	2017-01-09	段广军	0771-5673581
15	江西	江西分公司	江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道998号绿地中央广场C区C3商业楼-401室	2017-04-21	周宇桓	0791-83900998
16	广东	深圳分公司	深圳市福田区福田街道福安社区益田路5033号平安金融中心71层03-05单元	2017-05-11	朱斌	0755-82776388
17		广州分公司	广州市天河区华夏路16号4401室、4402室	2021-04-08	黄兴源	020-38603230
18	山东	山东分公司	济南市历城区花园路84号振邦大厦10楼	2017-05-23	段友霞	0531-55651267
19	湖北	襄阳分公司	湖北省襄阳市樊城区解放路33-14号人防写字楼1楼、5楼	2017-06-01	叶继华	0710-3084568
20		荆门分公司	荆门高新区·掇刀区军马场1路2号（多辉.怡景新城二期）35号楼204号	2020-07-01	龙涛	0724-6810646
21		武汉分公司	武汉市武昌区中北路217号天风大厦2栋2层1号、7层2号、3号	2009-12-21	胡伟政	027-87827580
22	海南	海南分公司	海南省海口市美兰区灵山镇琼山大道61号(二)-430	2020-07-30	张雨龙	0898-65857705
23		海南研究咨询分公司	海南省海口市美兰区蓝天街道海口市美兰区国兴大道3号互联网金融大厦A栋23层2301房	2021-06-02	赵晓光	0898-65365390
24	辽宁	东北分公司	中国（辽宁）自由贸易试验区沈阳片区全运路109-3号（109-3号）1112、1115、1116、1117房间	2020-09-28	吕彤	024-83777889
25		辽宁分公司	辽宁省大连市沙河口区中山路572号星海旺座2层	2001-12-26	于晓梅	0411-39529055
26	陕西	陕西分公司	陕西省西安市高新区锦业路12号迈科中心10层1001室	2019-03-27	种亮	029-89285165
27	福建	福建分公司	福建省福州市鼓楼区水部街道	2017-05-03	张友忠	0591-83297669

			古田路139号御泉花园1#、2#楼连接体1层09店面-A、2层05店面
28	湖南	湖南分公司	湖南省长沙市芙蓉区五里牌街道五一大道318号佳兆业广场1栋16楼1609房	2021-12-28	严沛	0731-85130200
29	河南	河南分公司	河南自贸试验区郑州片区（郑东）商务外环路28号23楼房间为07、11、12号	2017-05-05	李智杰	0371-63863555

七、 其他相关资料

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	大信会计师事务所（特殊普通合伙）
	办公地址	北京市海淀区知春路1号学院国际大厦22层2206
	签字会计师姓名	张文娟、廖梅

八、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元币种：人民币

主要会计数据	2023年	2022年		本期比上年同期增减(%)	2021年
		调整后	调整前
营业收入	3,426,523,374.61	1,720,988,732.54	1,720,988,732.54	99.10	4,405,719,313.76
归属于母公司股东的净利润	307,183,810.96	-1,502,671,783.92	-1,508,969,578.78	不适用	586,354,789.34
归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润	244,099,907.67	-1,548,390,082.07	-1,554,687,876.93	不适用	515,533,443.61
经营活动产生的现金流量净额	9,053,096,646.85	-12,449,445,166.18	-12,449,445,166.18	不适用	5,244,841,534.51
其他综合收益	110,885,465.74	-284,474,041.20	-284,474,041.20	不适用	-228,718,802.76
	2023年末	2022年末		本期末比上年同期末增减（%）	2021年末
		调整后	调整前
资产总额	99,548,020,111.63	98,350,001,043.39	98,208,310,131.14	1.22	96,559,066,140.19
负债总额	74,962,015,239.02	74,496,477,625.06	74,359,447,723.25	0.62	70,736,368,393.43
归属于母公司股东的权益	23,641,580,789.52	23,124,065,817.17	23,119,404,806.73	2.24	25,122,071,437.44
所有者权益总额	24,586,004,872.61	23,853,523,418.33	23,848,862,407.89	3.07	25,822,697,746.76

(二) 主要财务指标

主要财务指标	2023年	2022年		本期比上年同期增减(%)	2021年
		调整后	调整前
基本每股收益（元／股）	0.04	-0.17	-0.18	不适用	0.07
稀释每股收益（元／股）	0.04	-0.17	-0.18	不适用	0.07

扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.03	-0.18	-0.18	不适用	0.06
加权平均净资产收益率（%）	1.32	-6.24	-6.26	增加7.56个百分点	2.56
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	1.05	-6.43	-6.45	增加7.48个百分点	2.25

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

√适用 □不适用

根据《企业会计准则解释第 16号》，承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计人使用权资产的租赁交易，在交易发生时分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。企业应当按上述解释和《企业会计准则第 18 号——所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。上述内容自2023年1月1日起施行。注：本报告中上年同期、上年度末及同比增减，如未特别说明均指调整后数据。

(三) 母公司的净资本及风险控制指标

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本报告期末	上年度末
净资本	16,546,711,468.28	15,096,594,801.46
净资产	22,802,523,929.98	22,742,374,011.75
各项风险资本准备之和	13,782,449,717.43	12,337,245,668.61
表内外资产总额	84,389,811,429.32	81,710,668,159.28
风险覆盖率(%)	120.06	122.37
资本杠杆率(%)	15.81	16.73
流动性覆盖率(%)	661.91	615.81
净稳定资金率(%)	121.91	125.21
净资本/净资产(%)	72.57	66.38
净资本/负债(%)	27.67	26.50
净资产/负债(%)	38.13	39.93
自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)	7.19	7.86
自营非权益类证券及证券衍生品/净资本(%)	215.06	230.91

九、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明：

□适用 √不适用

十、 2023年分季度主要财务数据

单位：元币种：人民币

第一季度

第二季度

第三季度

第四季度

	（1-3月份）	（4-6月份）	（7-9月份）	（10-12月份）
营业收入	1,399,528,101.04	760,600,054.22	436,752,410.43	829,642,808.92
归属于上市公司股东的净利润	547,336,941.16	4,468,721.97	-127,533,748.74	-117,088,103.43
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润	462,489,180.04	-1,991,026.07	-100,064,098.88	-116,334,147.42
经营活动产生的现金流量净额	3,463,369,218.51	5,033,878,280.01	-40,301,658.64	596,150,806.97

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

十一、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

非经常性损益项目	2023年金额	附注（如适用）	2022年金额	2021年金额
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分	758,773.62		-1,070,701.34	-2,725,835.44
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外	122,615,336.23		73,454,757.13	77,320,784.20
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
委托他人投资或管理资产的损益
对外委托贷款取得的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
非货币性资产交换损益
债务重组损益
企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等

因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响
因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用
对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
交易价格显失公允的交易产生的收益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-38,977,539.41		-11,549,874.19	-231,845.03
其他符合非经常性损益定义的损益项目	11,354,166.34
减：所得税影响额	32,575,883.71		15,105,964.56	1,827,223.88
少数股东权益影响额（税后）	90,949.78		9,918.89	1,714,534.12
合计	63,083,903.29		45,718,298.15	70,821,345.73

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

十二、 采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
交易性金融资产	36,742,789,304.50	38,389,480,964.05	1,646,691,659.55	2,298,567,240.07
其他权益工具投资	1,032,425,535.43	1,568,996,265.92	536,570,730.49	50,787,856.87
其他债权投资	1,501,182,197.41	3,751,278,547.22	2,250,096,349.81	249,794,909.07
衍生金融工具	110,091,977.48	29,058,033.57	-81,033,943.91	-118,056,835.09
交易性金融负债	761,480,634.32	640,798,039.97	-120,682,594.35	32,091,560.93
合计	40,147,969,649.14	44,379,611,850.73	4,231,642,201.59	2,513,184,731.85

十三、 其他

√适用 □不适用

(一) 合并财务报表主要项目
项 目	2023年12月31日	2022年12月31日	增减幅度（%）
货币资金	23,080,375,380.45	20,233,335,089.50	14.07
结算备付金	2,541,455,888.04	2,413,937,268.31	5.28

融出资金	4,082,847,729.01	4,286,800,525.51	-4.76
衍生金融资产	144,452,241.62	129,466,897.78	11.57
存出保证金	556,729,165.21	611,759,826.83	-9.00
应收款项	3,094,815,874.44	3,771,907,295.38	-17.95
买入返售金融资产	2,489,669,877.29	2,590,644,064.44	-3.90
持有待售资产		1,388,275,534.30	-100.00
交易性金融资产	38,389,480,964.05	36,742,789,304.50	4.48
债权投资	1,880,260,843.07	2,071,079,051.62	-9.21
其他债权投资	3,751,278,547.22	1,501,182,197.41	149.89
其他权益工具投资	1,568,996,265.92	1,032,425,535.43	51.97
长期股权投资	2,837,280,707.33	3,214,312,807.94	-11.73
投资性房地产	689,632,390.25	614,569,547.83	12.21
固定资产	456,616,311.27	543,211,535.23	-15.94
使用权资产	457,148,798.23	562,587,931.89	-18.74
无形资产	326,074,449.73	345,591,107.77	-5.65
商誉	51,424,882.46	51,424,882.46
递延所得税资产	1,400,287,832.65	1,096,893,936.46	27.66
其他资产	11,749,191,963.39	15,147,806,702.80	-22.44
短期借款	1,466,264,655.30	1,276,014,426.35	14.91
应付短期融资款	2,458,235,628.62	4,460,029,113.94	-44.88
拆入资金	3,959,960,066.65	4,605,561,468.90	-14.02
交易性金融负债	640,798,039.97	761,480,634.32	-15.85
衍生金融负债	115,394,208.05	19,374,920.30	495.59
卖出回购金融资产款	7,286,245,759.18	4,247,355,591.89	71.55
代理买卖证券款	8,009,226,121.14	9,127,671,450.63	-12.25
应付职工薪酬	222,317,081.64	284,671,511.72	-21.90
应交税费	55,679,684.37	78,916,102.41	-29.44
应付款项	4,027,681.12	2,696,802.56	49.35
合同负债	34,040,366.67	74,174,441.85	-54.11
预计负债	6,872,017.17		不适用
应付债券	44,615,534,543.34	44,551,203,860.26	0.14
租赁负债	489,840,964.50	581,912,076.99	-15.82
递延所得税负债	424,970,627.22	310,972,628.84	36.66
其他负债	5,172,607,794.08	4,114,442,594.10	25.72
实收资本（或股本）	8,665,757,464.00	8,665,757,464.00
资本公积	13,586,512,417.60	13,410,342,195.12	1.31
库存股	252,589,862.14	252,589,862.14
其他综合收益	-821,147,025.21	-860,055,290.15	不适用
盈余公积	327,732,074.22	327,732,074.22
一般风险准备	917,511,149.99	882,400,216.33	3.98
未分配利润	1,217,804,571.06	950,479,019.79	28.13

少数股东权益	944,424,083.09	729,457,601.16	29.47
项 目	2023年度	2022年度	增减幅度（%）
营业总收入	3,426,523,374.61	1,720,988,732.54	99.10
利息净收入	-1,762,531,418.28	-1,255,440,869.38	不适用
手续费及佣金净收入	2,342,200,656.29	3,061,916,227.17	-23.51
投资收益	1,999,748,701.80	305,564,666.16	554.44
其他收益	20,406,502.57	22,068,757.13	-7.53
公允价值变动收益	786,120,494.84	-470,983,670.01	不适用
汇兑收益	-4,424,009.60	18,641,490.68	-123.73
其他业务收入	44,243,673.37	40,292,832.13	9.81
资产处置收益	758,773.62	-1,070,701.34	不适用
营业总支出	3,180,659,375.80	3,637,295,379.21	-12.55
税金及附加	33,613,385.53	43,650,171.20	-22.99
业务及管理费	2,720,459,284.94	2,956,772,004.87	-7.99
信用减值损失	399,250,087.48	605,624,039.59	-34.08
其他业务成本	27,336,617.85	31,249,163.55	-12.52
营业利润	245,863,998.81	-1,916,306,646.67	不适用
营业外收入	114,644,441.95	54,789,048.88	109.25
营业外支出	40,058,981.36	14,952,923.07	167.90
利润总额	320,449,459.40	-1,876,470,520.86	不适用
所得税费用	-98,321,948.75	-427,224,223.52	不适用
净利润	418,771,408.15	-1,449,246,297.34	不适用
归属于母公司股东的净利润	307,183,810.96	-1,502,671,783.92	不适用
少数股东损益	111,587,597.19	53,425,486.58	108.87
其他综合收益的税后净额	110,885,465.74	-284,474,041.20	不适用
归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额	34,160,938.91	-330,590,088.37	不适用
综合收益总额	529,656,873.89	-1,733,720,338.54	不适用
(二) 母公司报表主要项目
项 目	2023年12月31日	2022年12月31日	增减幅度（%）
货币资金	21,231,850,294.61	18,799,130,049.07	12.94
结算备付金	2,480,486,437.21	2,403,646,581.10	3.20
融出资金	4,082,847,729.01	4,286,800,525.51	-4.76
衍生金融资产	115,511,157.31	128,432,939.54	-10.06
存出保证金	365,748,176.13	434,255,810.17	-15.78
应收款项	562,608,248.08	648,068,916.20	-13.19
买入返售金融资产	4,020,880,176.78	4,017,007,551.20	0.10
交易性金融资产	26,991,669,073.08	28,353,242,820.80	-4.80
债权投资	1,880,260,843.07	2,071,079,051.62	-9.21

其他债权投资	3,751,278,547.22	1,225,705,852.19	206.05
其他权益工具投资	664,414,035.90	166,728,556.90	298.50
长期股权投资	6,832,607,103.85	7,115,626,149.75	-3.98
投资性房地产	285,573,080.97	293,266,213.01	-2.62
固定资产	75,586,487.20	83,065,909.14	-9.00
使用权资产	598,262,784.08	709,131,879.86	-15.63
无形资产	142,272,871.90	135,535,487.57	4.97
持有待售资产		1,388,275,534.30	-100.00
递延所得税资产	1,040,864,783.61	823,372,927.35	26.41
其他资产	14,896,157,707.22	15,088,556,348.09	-1.28
应付短期融资款	2,429,682,536.97	4,152,745,369.87	-41.49
拆入资金	3,959,960,066.65	4,605,561,468.90	-14.02
衍生金融负债	49,404,281.67	14,941,633.00	230.65
卖出回购金融资产款	6,997,706,076.97	3,818,944,695.86	83.24
代理买卖证券款	7,408,972,606.36	8,470,799,019.43	-12.54
应付职工薪酬	136,371,262.57	212,561,638.32	-35.84
应交税费	20,763,109.76	24,925,626.41	-16.70
合同负债	18,063,591.82	15,641,865.04	15.48
预计负债	6,872,017.17		不适用
应付债券	40,265,644,712.32	40,267,530,040.67
租赁负债	636,337,115.99	728,588,301.20	-12.66
递延所得税负债	338,598,486.96	217,343,348.76	55.79
其他负债	4,947,979,742.04	2,898,972,084.16	70.68
实收资本（或股本）	8,665,757,464.00	8,665,757,464.00
资本公积	13,551,533,505.44	13,233,596,090.94	2.40
库存股	252,589,862.14	252,589,862.14
其他综合收益	-239,249,002.91	-262,754,953.19	不适用
盈余公积	327,732,074.22	327,732,074.22
一般风险准备	710,766,715.53	710,766,715.53
未分配利润	38,573,035.84	319,866,482.39	-87.94
项 目	2023年度	2022年度	增减幅度（%）
营业总收入	1,912,163,108.15	493,927,274.61	287.13
利息净收入	-1,191,146,771.10	-1,201,434,590.87	不适用
手续费及佣金净收入	1,663,364,572.73	1,884,948,633.41	-11.76
投资收益	734,983,185.66	453,260,853.06	62.15
其他收益	19,586,335.19	19,692,409.07	-0.54
公允价值变动收益	651,928,095.84	-652,231,117.24	不适用
汇兑收益	-8,301,064.57	-38,362,280.17	不适用
其他业务收入	40,914,636.87	29,122,611.96	40.49
资产处置收益	834,117.53	-1,069,244.61	不适用

营业总支出	2,258,126,392.79	2,659,349,123.18	-15.09
税金及附加	18,930,228.26	22,791,876.95	-16.94
业务及管理费	2,030,149,828.83	2,241,583,474.07	-9.43
信用减值损失	201,353,203.66	387,285,973.13	-48.01
其他业务成本	7,693,132.04	7,687,799.03	0.07
营业利润	-345,963,284.64	-2,165,421,848.57	不适用
营业外收入	7,676,736.45	14,496,048.54	-47.04
营业外支出	38,760,648.22	4,810,588.48	705.74
利润总额	-377,047,196.41	-2,155,736,388.51	不适用
所得税费用	-100,539,225.53	-506,251,701.21	不适用
净利润	-276,507,970.88	-1,649,484,687.30	不适用
其他综合收益的税后净额	18,720,474.61	-17,514,295.92	不适用
综合收益总额	-257,787,496.27	-1,666,998,983.22	不适用

第三节 管理层讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

截至2023年12月末，公司总资产995.48亿元，较2022年末同比增长1.22%；归属于本公司股东的权益236.42亿元，较2022年同期增长2.24%；报告期公司实现营业收入34.27亿元，同比增长99.10%；归属于本公司股东的净利润3.07亿元，实现扭亏为盈。

（一）经纪业务

报告期内，公司经纪业务托管资产规模有所下滑，但客户数稳步增长。截至报告期末，托管资产规模为1,954亿元，同比下降5%；新增客户9万户，总客户数达到179万户，较上年末增长5%；证券经纪业务营业收入14.66亿元，同比下降7.53%。

（二）投行业务

报告期内，公司实现投资银行业务收入7.39亿元，同比下降20.88%。债权投行方面，企业债规模排名第2，公司债规模排名第14。股权投行方面，2023年共完成IPO项目2单，再融资项目3单，并购重组项目1单，上市公司收购项目6单等。（数据来源：Wind）

（三）自营业务

报告期内，国内经济整体处于“弱复苏期”，市场环境复杂多变，给公司自营投资业务带来了较大挑战，但在公司党委、董事会与经营层领导下，投资部门执行审慎的投资决策机制，灵活调整仓位，通过市场预判及风险管理，尽可能地缓解市场波动的不利影响，稳健开展投资业务。报告期内，公司自营业务实现营业收入20.44亿元，同比上升434.82%。

（四）资产管理业务

报告期内，公司资管子公司保持业务发展总体平稳，持续优化业务结构，完善投研体系建设，进一步提升主动管理能力。截至报告期末，资管业务营业收入5.81亿元，同比下降

38.62%。公司资管子公司资产管理业务受托客户资金规模合计1172.40亿元；根据中基协统计，ABS管理月均规模572.93亿元，位列行业第8位。

（五）私募基金业务

截至报告期末，公司私募基金子公司天风天睿及下属机构共管理备案基金数量23只，基金认缴规模41.51亿元，实缴规模30.30亿元。报告期内完成多个项目退出，投资项目中有4家企业获批上市。

（六）海外业务

报告期内，公司境外子公司天风国际队助力武汉友芝友生物制药股份有限公司（2496.HK）与绿源集团控股(开曼)有限公司（2451.HK）在香港联交所主板挂牌上市；助力IspireTechnologyInc.（NASDAQ:ISPR）在美国纳斯达克上市并完成美股PIPE定向增发。此外，2023年天风国际积极发挥境外金融联络站作用，成功助力由湖北省人民政府和沙特投资部主办，湖北省商务厅、武汉东湖高新区管委会、武汉市招商办和天风国际联合承办的“2023年中国湖北-沙特经贸合作对接会”在沙特首都利雅得举办。

（七）另类投资业务

报告期内，公司另类投资子公司天风创新全力盘活存量资产，主动压缩对外投资，调整业务结构，完成3个项目退出、1个项目股权转让，获得两支基金分配回款。同时，2023年新增投资项目2个。

二、报告期内公司所处行业情况

详情请参阅本章节中“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析（一）行业格局和趋势”部分。

三、报告期内公司从事的业务情况

公司及子公司从事的主要业务包括证券经纪业务、投资银行业务、自营业务、研究业务、资产管理业务、私募基金管理业务、另类投资业务以及海外业务等。

公司开展证券经纪业务，并为客户提供融资融券、股票质押回购等信用交易业务服务。证券经纪业务主要是公司通过所属分支机构接受客户委托代理客户买卖证券，是证券公司的一项传统业务。此外，还包括代理销售金融产品、期货中间介绍、代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证以及代理登记开户等服务。公司通过提供相关服务，获得手续费、佣金等收入。信用交易业务主要是指公司向客户出借资金或出借证券并收取担保物，收取利息等收入。

投资银行业务主要是为机构客户提供股票承销与保荐、债券发行与承销、上市公司资产重组、兼并收购、改制辅导及股权激励等财务顾问业务以及股转系统挂牌推荐、持续督导及并购重组、融资等服务，获得承销费、保荐费、财务顾问费等收入。

自营业务主要是公司以自有资金和依法筹集的资金进行权益类证券、固定收益类证券及证券衍生品等金融产品的投资和交易，获取投资收益。

研究业务主要是公司研究所立足和深耕产业资源，发布研究报告，为客户提供产业和上市公司调研、研究成果路演、委托课题研究、会议推介沟通、各类定制研究咨询等服务。公司通过子公司天风资管开展资产管理业务，根据有关法律法规规定与客户签订资产管理合同，根据约定的方式、条件、要求及限制，作为资产管理人对客户资产进行经营，为客户提供证券及其他金融产品投资管理服务，获取管理费、业绩报酬等收入。公司通过子公司天风天睿开展私募投资基金业务，获得管理费、投资收益等收入。公司通过子公司天风创新开展另类投资业务。公司通过境外子公司天风国际集团拓展海外业务。

四、报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

（一）区位优势显著，发展潜能突出

湖北省是我国中部崛起的重要战略支点，在国家和区域发展中的战略地位持续提升。2021年湖北省印发《金融业发展十四五规划》，明确提出更大力度做强地方法人机构，瞄准“四倍增、一高地”目标，推动资本市场建设，拓宽直接融资渠道。包括：上市后备企业数量倍增，力争完成1,000家左右企业的股份制改造，动态保持2,000家左右的后备资源梯队；上市公司数量倍增，力争每年新增上市公司20家左右，上市公司数量达到230家以上；私募股权投资基金规模倍增，吸引更多国内外头部投资机构落户湖北；直接融资规模倍增，十四五期间全省直接融资总额超过1万亿元；打造中部资本市场高地，打造有吸引力和竞争力的区域资本市场。公司控股股东变更为湖北省属唯一金融服务类企业宏泰集团后，具有股东、资金、专业等方面优势。公司立足湖北，强化省属金融机构担当。公司坚持打造“城市投行”持续深耕湖北，坚持重点突破和体系协同推进，以优化区域产业结构为目标，以服务实体经济发展为根本，当好地方金融顾问、产业参谋、招商大使，切实提升湖北省资本市场服务能级和活力。这将利于公司发挥自身研究、投资、投行业务的禀赋，在促进地方产业发展的同时，扩大自身业务规模。

（二）研究能力卓越，业务优势凸显

公司研究所拥有200余名研究人员，研究覆盖近3,000家A股上市公司、近700家海外上市公司，实现38个研究领域全覆盖。公司研究所以产业链研究方法为核心，致力于打造国家级产业研究智库，为产业、上市公司、二级市场投资者服务。以对产业资源的整合能力及产业投资机遇和趋势洞悉作为核心竞争力，在资本与实业之间搭建桥梁和纽带，为各级市场主体提供研究咨询、挖掘投资机会等服务。公司高度重视研究所建设，除二级市场研究外，公司还加大对宏观经济和产业发展的深度研究，强化研究业务服务国家战略和实体经济的能力。为持续夯实市场竞争优势，公司研究所建立了完善的人才培养机制，通过以老带新帮助内生培养的中生代分析师快速成长，人才梯队实现可持续迭代优化。近年来，公司研究所在市场各大主流评选中公司稳居行业前列。在2023年度新财富评选中，天风研究在新财富本土最佳研究团队、最具影响力研究机

构、最佳销售服务团队三大奖项评选中全部进入前五名，已经连续七年荣获“本土最佳研究团队”前五。

（三）企业信仰坚定，人才梯队完善

公司始终坚持党建引领，金融为民，秉承“助力金融强国建设，为社会创造价值”的企业使命，坚持“专业化、市场化、国际化、规模化、特色化的一流券商”的企业愿景，倡导“以创业者为本，与客户共生共荣”的人才观与价值观，以实干论英雄，以实绩论成败。公司坚持正确识人选人，公道公正用人导向，褒奖忠诚干事和做出业绩的人员，惩戒躺平半卧的人员，注重完善容错纠错机制，为担当者担当，为负责者负责、为干事者撑腰。公司具有较强的多方面金融人才集聚能力和良好的年轻求职者吸聚、培训、再发掘的机制。公司骨干队伍年轻化、学历高、综合金融领域管理经验丰富、业务能力强，是公司稳定发展的重要因素。与此同时，公司近年来引进和培养了一批年轻的业务骨干，为未来持续保持市场竞争力提供了充裕的人才储备。

五、 报告期内主要经营情况

截至报告期末，公司总资产为995.48亿元，同比上升1.22%；归属于母公司股东的权益

236.42亿元，同比上升2.24%。报告期内，公司营业收入为34.27亿元，同比上升99.10%；归属于上市公司股东的净利润3.07亿元，实现扭亏为盈。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：元币种：人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	3,426,523,374.61	1,720,988,732.54	99.10
营业成本	3,180,659,375.80	3,637,295,379.21	-12.55
管理费用	2,720,459,284.94	2,956,772,004.87	-7.99
经营活动产生的现金流量净额	9,053,096,646.85	-12,449,445,166.18	不适用
投资活动产生的现金流量净额	-897,849,764.88	3,336,244,468.60	-126.91
筹资活动产生的现金流量净额	-838,350,945.16	4,539,061,616.40	-118.47

营业收入变动原因说明：2023年，本公司实现营业收入34.27亿元，同比上升17.06亿元，其中投资收益20.00亿元，同比上升16.94亿元；公允价值变动收益7.86亿元，较上年同期增加12.57亿元；利息净收入-17.63亿元，较上年同期减少5.07亿元；手续费及佣金净收入23.42亿元，同比下降7.20亿元。营业成本变动原因说明：主要是业务及管理费变动所致；管理费用变动原因说明：主要是职工薪酬较上期减少；经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是回购业务资金增加及其他与经营活动有关的现金净额增加；投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是投资支付的现金增加；筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是融资规模减少。

本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

2. 收入和成本分析

√适用 □不适用

2023年度，本公司实现营业收入人民币34.27亿元，同比上升99.10%；营业支出人民币

31.81亿元，同比下降12.55%；归属于母公司股东的净利润人民币3.07亿元，同比上升18.10亿元；实现每股收益人民币0.04元，同比上升0.21元，加权平均净资产收益率1.32%，同比上升

7.56个百分点。

利润表主要变动项目情况

科目	本期数（元）	上年同期数（元）	变动比例（%）	变动原因
利息净收入	-1,762,531,418.28	-1,255,440,869.38	不适用	本期利息收入减少，利息支出增加
投资收益	1,999,748,701.80	305,564,666.16	554.44	本期自营业务投资收益增加
公允价值变动收益	786,120,494.84	-470,983,670.01	不适用	本期自营业务公允价值变动收益增加
汇兑收益	-4,424,009.60	18,641,490.68	-123.73	本期汇率变动影响
信用减值损失	399,250,087.48	605,624,039.59	-34.08	本期应收账款及其他资产减值损失减少
所得税费用	-98,321,948.75	-427,224,223.52	不适用	本期递延所得税费用增加

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况

单位:元币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
证券经纪业务	1,465,652,282.93	1,166,008,532.01	20.44	-7.53	-2.26	减少4.29个百分点
证券自营业务	2,043,560,888.91	306,800,465.97	84.99	434.82	-43.18	增加126.30个百分点
投资银行业务	738,572,894.83	384,514,444.27	47.94	-20.88	-31.56	增加8.12个百分点
资产管理业务	580,960,656.77	418,083,234.04	28.04	-38.62	-24.29	减少13.62个百分点
其他业务	-732,517,681.65	833,569,633.05	不适用	不适用	10.39	不适用
私募基金业务	-67,374,552.95	112,208,024.87	不适用	-187.78	-2.26	不适用
抵销	602,331,114.23	40,524,958.41	不适用	不适用	不适用	不适用
合计	3,426,523,374.61	3,180,659,375.80	7.18	99.10	-12.55	增加118.53个百分点
主营业务分地区情况
分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
湖北省内	59,148,479.31	49,049,180.01	17.07	-11.54	-14.95	增加3.33个百分点
湖北省外	1,516,698,936.84	797,652,763.23	47.41	25.01	-41.46	增加59.71个百分点
总部及子公司	1,850,675,958.46	2,333,957,432.56	-26.11	319.83	5.27	增加376.84个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明

√适用 □不适用

2023年度证券自营业务实现营业收入20.44亿元，较2022年同期上升16.61亿元，同比上升

434.82%。

2023年度，公司证券经纪业务实现营业收入人民币14.66亿元，同比下降7.53%；投资银行业务实现营业收入人民币7.39亿元，同比下降20.88%；资产管理业务实现营业收入人民币5.81亿元，同比下降38.62%；私募基金业务实现营业收入人民币-0.67亿元，同比下降187.78%。2023年度，公司其他业务收入-7.33亿元，较上年增加9.97亿元，主要为本期对联营企业权益法核算的长期股权投资收益较上年增加3.48亿元，以及处置联营企业产生的投资收益较上年增加3.66亿元。

2023年度，公司湖北省外分支机构实现营业收入人民币15.17亿元，同比上升25.01%；湖北省内分支机构实现营业收入人民币0.59亿元，同比下降11.54%；总部及子公司实现营业收入人民币18.51亿元，同比上升319.83%。

(2). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况

□适用 √不适用

(3). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化

√适用 □不适用

报告期内，本公司合并范围变化详见本年度报告“第十节财务报告十、合并范围的变更”。

(4). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用 √不适用

3. 费用

√适用 □不适用

报告期内，本公司的费用情况详见本年度报告“第十节财务报告七、合并财务报表项目注释65、业务及管理费”。

4. 研发投入

(1).研发投入情况表

√适用 □不适用

单位：元

本期费用化研发投入	26,280,336.77
本期资本化研发投入
研发投入合计	26,280,336.77
研发投入总额占营业收入比例（%）	0.77
研发投入资本化的比重（%）

(2).研发人员情况表

√适用 □不适用

公司研发人员的数量	74
研发人员数量占公司总人数的比例（%）	2.47
研发人员学历结构
学历结构类别	学历结构人数
博士研究生	1
硕士研究生	29

本科	43
专科	1
高中及以下
研发人员年龄结构
年龄结构类别	年龄结构人数
30岁以下（不含30岁）	8
30-40岁（含30岁，不含40岁）	63
40-50岁（含40岁，不含50岁）	3
50-60岁（含50岁，不含60岁）
60岁及以上

(3).情况说明

□适用 √不适用

(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响

□适用 √不适用

5. 现金流

√适用 □不适用

2023年度，报告期内本公司现金及现金等价物的变动净额为人民币73.12亿元，较上年同期增加118.08亿元，主要是由于经营活动产生的现金流量净额增加所致。从结构上看，2023年经营活动产生的现金流量净额为人民币90.53亿元，2022年同期为人民币-124.49亿元，同比增加215.03亿元，主要是回购业务资金净额增加及其他与经营活动有关的现金净额增加；

2023年投资活动产生的现金流量净额为人民币-8.98亿元，2022年同期为人民币33.36亿元，同比减少42.34亿元，主要是投资支付的现金增加；

2023年筹资活动产生的现金流量净额为人民币-8.38亿元，2022年同期为人民币45.39亿元，同比减少53.77亿元，主要是融资规模减少。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位：元

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上期期末数	上期期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上期期末变动比例（%）	情况说明
持有待售资产			1,388,275,534.30	1.41	-100.00	主要为持有待售资产规模减少
其他债权投资	3,751,278,547.22	3.77	1,501,182,197.41	1.53	149.89	主要为其他债权投资规模增加
其他权益工具投资	1,568,996,265.92	1.58	1,032,425,535.43	1.05	51.97	主要为其他权益工具投资规模增加
应付短期融资款	2,458,235,628.62	2.47	4,460,029,113.94	4.53	-44.88	主要为短期融资规模减少
衍生金融负债	115,394,208.05	0.12	19,374,920.30	0.02	495.59	主要为衍生金融负债规模增加
卖出回购金融资产	7,286,245,759.18	7.32	4,247,355,591.89	4.32	71.55	主要为回购业务规模增加

款
应付款项	4,027,681.12		2,696,802.56		49.35	主要为应付手续费及佣金增加
合同负债	34,040,366.67	0.03	74,174,441.85	0.08	-54.11	主要为本期合同负债规模减少
预计负债	6,872,017.17	0.01			不适用	主要为未决诉讼确认的预计负债增加
递延所得税负债	424,970,627.22	0.43	310,972,628.84	0.32	36.66	主要为交易性金融资产公允价值与账面成本差异导致

其他说明

截至2023年12月31日，本公司资产总额为995.48亿元，较年初增长11.98亿元，增幅

1.22%。扣除代理买卖证券款及代理承销证券款后，本公司资产总额为915.39亿元，较年初增长23.16亿元，增幅2.6%。其中：交易性金融资产383.89亿元，占总资产的38.56%；货币资金230.80亿元，占总资产的23.19%；融出资金40.83亿元，占总资产的4.10%。公司整体资产流动性较强。

截至2023年12月31日，本公司负债总额为749.62亿元，较年初增长4.66亿元，增幅

0.62%。扣除代理买卖证券款及代理承销证券款后，本公司负债总额为669.53亿元，较年初增长15.84亿元，增幅2.42%。其中，应付债券446.16亿元，占总负债的59.52%；代理买卖证券款80.09亿元，占总负债的10.68%；卖出回购金融资产款72.86亿元，占总负债的9.72%。年末扣除代理买卖证券款及代理承销证券款的资产负债率为73.14%，较年初的73.27%略有下降。

截至2023年12月31日，公司表内股票质押式回购业务规模0.99亿元，平均维持担保比例为246.97%，表外股票质押式回购业务规模为6.00亿元。

项目	2023年业务规模 （亿元）	2022年业务规模 （亿元）	业务规模变动 （同比）
股票质押式回购业务	0.99	0.40	147.50%
融资融券业务融出资金	40.93	42.96	-4.73%
合计	41.92	43.36	-3.32%

2. 境外资产情况

√适用 □不适用

(1) 资产规模

其中：境外资产106.72（单位：亿元币种：人民币），占总资产的比例为10.72%。

(2) 境外资产占比较高的相关说明

□适用 √不适用

3. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

详见本年度报告“第十节财务报告七、合并财务报表项目注释26、所有权或使用权受限资产”。

4. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

详见本年度报告“第三节管理层讨论及分析”相关内容。

(五) 投资状况分析

对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

报告期末，公司合并报表口径长期股权投资283,728.07万元，去年同期期末值为321,431.28万元，期末减少37,703.21万元。

1. 重大的股权投资

□适用 √不适用

2. 重大的非股权投资

□适用 √不适用

3. 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

具体内容详见本年度报告“第二节公司简介和主要财务指标十二、采用公允价值计量的项目”。证券投资情况

√适用 □不适用

自营业务为证券公司的主营业务，交易频繁、交易品种类别较多，公司已按科目披露金融资产投资的投资类别、公允价值变动、投资收益等情况，具体内容详见本年度报告“第十节财务报告七、合并财务报表项目注释13、交易性金融资产，15、其他债权投资，16、其他权益工具投资”。

证券投资情况的说明

□适用 √不适用

私募基金投资情况

□适用 √不适用

衍生品投资情况

√适用 □不适用

具体内容详见本年度报告“第十节财务报告七、合并财务报表项目注释6、衍生金融工具”。

4. 报告期内重大资产重组整合的具体进展情况

□适用 √不适用

(六) 重大资产和股权出售

√适用 □不适用

公司于2022年9月30日与北京华融综合投资有限公司（以下简称“北京华融”）签订了《北京华融综合投资有限公司与天风证券股份有限公司关于恒泰证券股份有限公司之股份转让协议》（以下简称“《股份转让协议》”），《股份转让协议》约定向北京华融出售公司持有的恒泰证券的内资股股份中的249,397,261股（占恒泰证券总股份数的9.5754%），本次交易的转让价格合计为人民币1,800,000,000元，标的股份的转让价格约为每股人民币7.22元，该事项于2022年9月30日经公司第四届董事会第二十六次会议审议通过。上述股权转让于2023年2月17日过户完成。具体内容详见公司分别于2022年10月1日、2023年2月8日及2023年2月21日披露的相关公告。

本次股权转让后，截至2023年12月31日，公司对恒泰证券剩余持股比例为16.92%，期末余额详见本报告“第十节财务报告七、合并财务报表注释项目17、长期股权投资”的相关内容。

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

1、重要控股子公司经营情况及业绩

（1）天风天睿投资有限公司，主营业务：管理或受托管理股权类投资并从事相关咨询服务业务。注册资本77,214.03万元，公司持有其100%股权。截至报告期末，天风天睿总资产人民币1,463,757万元，净资产人民币207,945万元；2023年实现营业收入人民币35,040万元，利润总额人民币10,995万元，净利润人民币19,312万元。

（2）天风创新投资有限公司，主营业务：投资管理。注册资本79,473.17万元人民币，公司持有其100%股权。截至报告期末，天风创新总资产人民币53,544万元，净资产人民币50,076万元；2023年实现营业收入人民币9,883万元，利润总额人民币9,382万元，净利润人民币7,011万元。

（3）天风国际证券集团有限公司，主营业务：金融公司的投资和管理。注册资本港币103,400万元，公司持有其100%的股权。截至报告期末，天风国际集团总资产人民币1,067,170万元，净资产人民币116,374万元；2023年实现营业收入人民币42,270万元，利润总额人民币12,584万元，净利润人民币12,394万元。

根据中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》的相关要求，现就公司与境外子公司发生的交易情况披露如下：本公司在2023年末资产类科目内部交易为人民币19.12亿元。

（4）天风（上海）证券资产管理有限公司，主营业务：证券资产管理业务。注册资本100,000万元，公司持有其100%的股权。截至报告期末，天风资管总资产人民币304,720万元，净资产人民币195,304万元；2023年实现营业收入人民币53,813万元，利润总额人民币23,456万元，净利润人民币17,555万元。

（5）天风天睿物业管理（武汉）有限公司，主营业务：物业服务及自有资产运营。注册资本5,000万元，公司持有其100%股权。截至报告期末，天风物业总资产人民币670,406万元，净资产人民币14,177万元。天睿物业于2023年12月27日变更为天风证券全资控股子公司，其2023年度营业收入、利润总额及净利润在天风天睿相应数据中已包含。

2、重要的参股公司经营情况及业绩

（1）紫金天风期货股份有限公司，主营业务：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询业务，并通过全资子公司上海天风天成资产管理有限公司开展受托资产管理业务，通过全资子公司紫金天示(上海)企业管理有限公司开展风险管理业务。注册资本人民币52,440万元，公司持有其43.46%的股权。截至报告期末，紫金天风期货合并口径总资产人民币797,402万元，净资产人民币67,587万元；2023年实现营业收入人民币216,900万元，利润总额人民币918万元，净利润人民币1,046万元。

（2）恒泰证券股份有限公司，注册资本人民币260,457万元。主营业务：证券业务及证券投资基金托管。截至报告日，公司持有恒泰证券16.92%股权。截至报告期末，恒泰证券合并总资产人民币3,043,612万元，净资产人民币819,006万元；2023年实现营业收入人民币185,838万元，利润总额人民币1,667万元，净利润人民币1,217万元。

3、报告期内处置子公司及参股公司的情况

（1）天风天睿股权转让情况

2023年12月18日，公司全资子公司天风天睿投资有限公司与公司签署了股份转让协议，将其持有的天风天睿物业管理（武汉）有限公司100%转让至公司，并于12月27日完成了股权转让工商变更登记。

（2）恒泰证券股权转让情况

2022年9月30日，公司与北京华融签订了《北京华融综合投资有限公司与天风证券股份有限公司关于恒泰证券股份有限公司之股份转让协议》，协议约定向北京华融出售公司持有的恒泰证券的内资股股份中的249.397.261股(占恒泰证券总股份数的9.5754%)，此次交易的转让价格合计为人民币1,800.000.000元，标的股份的转让价格约为每股人民币7.22元。公司于2023年2月20日收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，恒泰证券股份的过户登记手续已经完成，过户日期为2023年2月17日。

（3）转让部分宜宾商行股份

报告期内，根据公司战略安排，转让部分宜宾商行股份，截至报告期末，公司对宜宾商行剩余持股比例约4.99%。因未派驻董事对其不再具有重大影响，故宜宾商行不再属于公司联营企业。

(八) 公司控制的结构化主体情况

√适用 □不适用

截至2023年12月31日，本公司合并13家结构化主体，具体情况详见本报告“第十节财务报告

十一、在其他主体中的权益”。

六、公司关于公司未来发行业展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，2023年资本市场改革砥砺前行，一揽子补齐短板、筑牢根基、着眼长远的政策措施加速推进。2023年10月底中央金融工作会议首次提出“加快建设金融强国”，将坚持金融服务实体经济作为根本宗旨，为资本市场和金融行业发展指明方向。2023年12月中央经济工作会议提出“稳中求进、以进促稳、先立后破”的十二字方针，保证了各项政策一致性与连续性，奠定了以“进”为目标、以“稳”为前提、以“立”为方法的工作基调，夯实了推动经济恢复发展、开创金融工作新局面的基础。从政策方面看，股票发行注册制改革全面落地翻开了资本市场改革发展新篇章；股票交易经手费下调、印花税减半、IPO阶段性收紧、融资融券逆周期调节、券商风控指标优化、并购重组市场化改革等政策渐次落地，在着力提振投资者信心的同时，对证券公司业务模式的高水平改革提出新的要求；《关于高质量建设北京证券交易所的意见》进一步推进北交所稳定发展和改革创新，加快打造服务创新型中小企业的主阵地。从行业方面看，在“优化融资结构，更好发挥资本市场枢纽功能”，围绕做好“五篇大文章”，证券公司准确把握自身定位，积极服务实体经济，注重挖掘市场细分领域，提供差异化的金融服务，满足特定客户群体的需求；加强对中小微企业、民营企业、科创企业等的支持，为其提供定制化的投融资方案，助力实体经济转型升级，提升服务实体经济的质效。从居民财富情况看，财富管理仍有较大潜能。党的十八大以来，党中央把“逐步实现全体人民共同富裕”摆在更加重要的位置。根据2023年国民经济和社会发展统计公报显示，2023年全国居民人均可支配收入39218元，比上年增长6.3%。随着资本市场在推动经济增长、居民财富创造中的作用被进一步挖掘和认可，财富管理承担着实现居民财富保值增值的重要任务，同时也是人民对美好生活的向往追求的重要参与者。证券公司的财富管理、资产管理业务仍有较大的提升空间。

2024年，是实现“十四五”规划目标的关键之年，我国经济展现出强大韧性和巨大潜力，消费市场活力持续增强，资本市场和证券行业发展空间依然广阔。从行业发展情况看，在政策引导下，证券行业将加快持续推进金融服务实体经济，优化资金供给结构，围绕发展新质生产力推动经济结构转型；抓住我国财富管理市场发展机遇期，加快业务布局，提升主动管理水平；构建

体系化的数智金融服务能力，加大数字中台建设，通过战略、组织、思维、文化、工具、模式等全面推进数字化转型。与此同时，行业集中度提升趋势将进一步凸显，证券公司之间竞争更加激烈，头部证券公司进一步聚集优势资源，努力打造一流的投资银行，中小券商持续向差异化、特色化、专业化转型发展。从资本市场情况看，伴随着资本市场改革全面推进和相关配套制度进一步完善，多层次资本市场体系不断健全完善，我国资本市场改革红利将得到进一步释放，A股投资价值和吸引力将实现提升。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

公司在控股股东宏泰集团支持和指导下，将立足湖北，辐射全国，服务实体经济和国家战略，坚持综合金融发展方向，进一步夯实主营业务，并依托行业顶尖研究所，打造多元业务一体化生态系统。公司将全力以赴抓住中国资产管理市场巨大的结构性变化、战略性机遇，积极发展大类资产配置及财富管理业务。此外，公司将持续提升研究赋能服务能力，立足“城市投行”，持续深耕湖北，以优化区域产业结构为目标，以服务实体经济发展为根本，当好地方金融顾问、产业参谋、招商大使，切实提升湖北省资本市场服务能级和活力.

(三) 经营计划

√适用 □不适用

1、经纪业务方面，坚持财富管理转型，聚焦主业，稳步提高财富业务贡献占比，推动业务板块高质量发展。一是优化网点布局，持续提质增效，更好发挥财富管理转型窗口与主阵地作用。二是深化传统零售业务拓展，丰富拓客手段，夯实客群基础。三是巩固和强化机构业务优势，实现机构业务与零售业务的“双轮驱动”，赋能综合金融服务，围绕金融机构和上市公司形成体系化服务。四是结合专业研究能力和科技手段，搭建买方投顾体系，完善产品矩阵，全方位提升客户可选配置水平。五是优化信用业务结构，合理审批管控，为客户交易赋能。

2、投行业务方面，紧抓全面注册制带来的机遇，加强挖掘优质投行项目。持续深耕湖北、服务湖北，与控股股东宏泰集团战略协同，深入推进“城市投行”战略，为湖北量身打造全方位综合金融服务方案；继续依托北京、上海、深圳等业务中心拓展全国性业务，加快国内万亿GDP城市的业务团队布局；以全球化视角推行“风链计划”，借助天风国际在境外金融市场全方位、全牌照的金融服务优势，连接境内外优质资本。同时，整合总部各部门、分支机构销售资源，加强承销能力建设，弥补投行业务承销能力不足的短板。

3、资产管理业务方面，天风资管将继续坚守专业价值，持续提升公司治理水平与业务质量，提高合规风控管理水平，主动适应市场变化，加强投研能力建设，强化固收类产品优势地位，深入挖掘权益类产品增长潜力，不断夯实ABS业务优势，深化现有渠道与客户合作，打造具有长期竞争力的资管业务品牌和服务。

4、研究业务方面，持续巩固优势，成为机构业务闭环的起点和终点，发挥“发动机”作用，持续提升影响力和市场份额；同时继续狠抓深度研究，以研究科学化和生态化为目标打造深度研究体系，在政策研究、产业研究、数据体系、研究系统化、研究数据化等五个领域开展多维度布局。

5、自营业务方面，加强市场形势研判，以安全性和流动性为前提，提高资源配置的效率。一是在固定收益投资方面，继续强化信用风险管理能力，加强回撤控制，同时继续大力发展轻资本中收业务，提升固收业务收入稳定性；二是在权益投资方面，聚焦股票投资研究核心优势，不断优化投资策略，坚持价值投资、稳健投资，把握投资机遇，提升投资收益；三是持续建设股债一体化体系，建立高流动性、高夏普、低回撤的有效投资组合，控风险、稳收益。

6、合规风控方面，充分依托合规管理体系，牢固构建“三道防线”，将合规管理要求落实到业务开展的各个环节，对照监管规定坚守底线。同时继续优化合规风控组织架构，确保全面风险管理与合规体系建设稳步推进，按照全面风险管理体系的整体规划，对项目进度进行细化管理、定期追踪，全力防控风险，保障公司稳健运营。

(四) 可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）

√适用 □不适用

1、可能面对的风险

报告期内，公司业务经营活动中可能面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、合规及法律风险、洗钱风险、廉洁从业风险等。

（1）市场风险

公司面临的市场风险是指由于股价、利率、汇率、商品等风险因子波动导致公司资产损失的风险。公司面临的市场风险主要分为如下三类：第一类是权益类风险，来自于持仓组合的股票投资、股指期货、期权等权益类证券价格及其波动率变化上的风险暴露；第二类是利率类风险，来自于持仓组合在固定收益投资收益率曲线结构、利率波动性和信用利差等变化上的风险暴露；第三类是商品类风险，来自于商品远期价格及波动率变化上的风险暴露。

（2）信用风险

公司面临的信用风险指借款人或交易对手未能或不愿履行协议中约定的义务而造成经济损失的风险。公司的信用风险主要来自以下三个方面：一是融资融券业务、股票质押式回购交易业务、债券回购业务的客户/交易对手出现违约，不能及时向本公司偿还相应债务的风险；二是债券、信托产品以及其他信用类产品的投资业务由于发行人或融资人违约而导致相应的本息无法及时支付的风险；三是经纪业务代理客户买卖证券、期货及其他金融产品，在结算当日发生客户资金不足的，代客户进行结算后，因客户违约而形成的损失。

（3）操作风险

公司面临的操作风险指由不完善的内部流程、人为操作失误、信息系统故障、交易故障等原因而导致的风险，也包括外部事件造成损失的风险。操作风险事件主要表现为：内部欺诈，外部欺诈，就业制度和工作场所安全，客户、产品和业务活动，实物资产损坏，营业中断和信息技术系统瘫痪，执行、交割和流程管理。

（4）流动性风险

流动性风险，是指公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。

（5）声誉风险

声誉风险指由公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。

(6)合规及法律风险

合规及法律风险指由于公司外部监管环境或内部管理制度发生变化，相关行为主体未按照监管要求或制度规定从事相关工作，而对公司造成不利后果的可能性。

（7）洗钱风险

洗钱风险是指由于各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪等引发的风险。

（8）廉洁从业风险

廉洁从业风险指公司及公司工作人员在开展证券业务及相关活动中，未严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，未遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，未公平竞争和合规经营，未忠实勤勉，未诚实守信，直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益的风险。

2、风险管理措施

公司根据中国证券业协会发布的《证券公司全面风险管理规范》的要求，秉承“全面风险管理”的宗旨，以风险管理工作为核心，持续完善和提高公司全面风险管理各项工作和水平，保障风险管理全覆盖、风险监测监控有效、风险计量科学合理、风险分析报告及时全面准确、风险应对机制切实有效。

（1）建立全面的风险管理体系

公司致力于建立与自身经营战略及风险偏好相匹配的、全面的风险管理架构体系，建立了风险管理组织架构的四个层级，覆盖公司业务开展的各个领域。公司风险管理架构体系如下：第一层为董事会及其下设的风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会以及监事会；第二层为公司总裁办公会及其下设的合规与风险管理委员会、公司其他专业委员会、首席风险官、合规总监；第三层为承担风险管理职能的部门，具体包括风险管理部、合规法律部、资金计划部、财务核算部、品牌管理部、纪检监察部；第四层为公司除风险管理职能部门之外的各部门、分支机

构、子公司及公司全体成员。各风险管理层级在各自的职责范围内履行风险管理的职责。此外，公司承担管理职能的业务部门均配备了专职风险管理人员。

（2）各类风险应对措施

①市场风险管理

公司根据董事会制定的风险偏好、风险容忍度指标，结合各类投资的风险与收益状况进行资本分配，并根据业务之间的相关性与分散化效应，将公司的整体风险限额划分至各业务部门并制定相应的授权。业务部门是市场风险的承担者，负责一线风险管理工作，在其授权范围内开展交易并负责投资风险管理工作，动态管理其持仓部分暴露的市场风险，主动采取降低敞口或对冲等风险缓释措施控制风险。风险管理部作为独立的风险管理部门，运用市场风险价值（VAR）、止损、压力测试、敏感性等多个维度对各投资策略、业务部门和全公司等不同层级的市场风险状况进行独立监控、计量和管理，并按日、周、月等不同频率生成相应的风险报表和分析评估报告，发送给公司经营管理层以及相应业务部门的主要负责人。公司建立统一的风险限额体系，当发生接近或超过风险限额情况时，风险管理部及时向公司经营管理层以及相应业务部门/条线的主要负责人发送风险提示或预警，并根据公司相关领导/委员会的审批意见，监督业务部门落实应对措施。此外，风险管理部持续与业务部门/条线人员沟通最新市场状况、当前风险暴露和可能出现的极端压力情景等问题。

②信用风险管理

信用风险管理方面，公司在展业时坚持业务发展的安全性、流动性与效益性的有效统一，在有效控制交易对手及违约损失的条件下，主动进行审慎、可测、可控、可承受的风险管理，确保公司资产组合不会因投资品种、交易场所的不同及集中度的信用风险冲击而对公司的持续经营产生重大影响。对于涉及信用风险的业务，公司根据业务特点制定准入要求，设置相应的交易对手、标的证券、或项目层面的准入规则；通过准入管理、内部评级管理、授信管理、压力测试管理、多维度集中度管理、舆情管理和盯市、风险处置等管理措施，对公司涉及信用风险的业务进行事前、事中和事后信用风险管控。

③操作风险管理

公司持续强化操作风险管理，建立操作风险管理体系，建立与优化操作制度、指标、系统、流程、报送机制等。公司建立了以三大工具为核心，以制度、指标、系统、流程等为依托的操作风险管理机制。定期组织开展操作风险识别与评估的自评工作，识别分析公司运行中存在的不足和缺陷并补充完善。实时监控关键风险指标变化情况，督促各单位及时填报指标并对指标反映的问题及时进行整改。建立操作风险事件上报机制，及时收集操作风险事件，督促问题发生部门解决完善。

④流动性风险管理

公司对流动性风险的管理采用逐日盯市、动态监控、分层汇总、定期报告，通过流动性监控指标、资产结构、负债结构、资产负债期限匹配结构、现金流量分析、压力测试等方法对流动性

风险进行识别与分析。公司流动性风险管理部门每日计算并监控关键风险指标的情况，判断和预测各类风险指标的变化，定期将流动性指标、负债情况向公司经营管理层报告。公司流动性风险管理部门跟进公司融资项目进展，包括但不限于公司债、次级债等债务融资工具申请发行额度、交易所审批意见、证监会审核进展、银行授信维护情况等，对金融市场交易量和价格等变动情况进行汇报，评估市场流动性对公司融资能力的影响。此外，在特定业务或交易开展之前，流动性风险管理部门将充分评估其可能对流动性风险产生的影响，并出具流动性风险评估报告供业务部门和公司总办会参考，作为评判该项业务是否开展的重要依据。

⑤声誉风险管理

公司品牌管理部负责公司整体舆情的监测，将可能对声誉产生影响的风险因素进行提炼，按业务、部门和风险类型等进行分类，综合分析潜在声誉风险因素转化为具体声誉风险事件的可能性，评估对公司业务、财务状况和声誉的影响，分析转化和进一步发展的可能性，并按照影响程度和紧迫性进行排序。公司通过舆情监测系统监测主要以公司名称、分（子）公司名称、核心高管名单为主的关键词，动态监控公司业务开展与产品运作过程中可能引发的声誉风险，因内部组织机构变化、政策制度变化、财务指标变化、机构裁撤变更等可能引发的声誉风险，因客户投诉和监管部门检查等揭示出的声誉风险，以及公司未正式披露的经营管理等信息，对各种舆情信息中可能存在风险隐患进行人工分析判断，以便提前应对。

⑥合规法律风险管理

合规法律部是公司在合法、合规方面的主要内部控制职能部门，对公司经营与管理活动的合法、合规进行控制，负责指导、检查和督促公司及其所属机构履行法定责任与合规义务，保障公司在合法、合规的前提下开展业务经营。合规法律部主要负责合规管理制度、流程的建设与实施；提供日常合规建议与咨询；新业务新产品合规风险审核；合规风险事项调查、督促整改与落实；起草公司法律文书、代理公司诉讼、调解和仲裁等事务；反洗钱管理及反洗钱制度的制定和实施；组织合规培训、推动合规文化建设、培养公司员工合规意识等工作。

⑦洗钱风险管理

公司根据《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》要求，结合自身的反洗钱工作实际特点，从反洗钱机构设置、人员配备、反洗钱制度建设与执行、客户身份识别、客户资料和交易记录保存、客户风险等级划分工作、大额交易和可疑交易报送、反洗钱宣传和培训、反洗钱协查工作、反洗钱监控系统运行、反洗钱检查评估等方面积极开展了工作。公司持续加强战略层面布局，加大人才队伍建设与科研技术投入，构建更加坚实、严密的反洗钱管控体系，同时继续加强反洗钱宣传工作，努力将反洗钱宣传融入到日常工作中，并提升相关岗位人员的反洗钱意识，确保其掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感和主动性。

⑧廉洁从业风险管理

公司纪检监察部是负责公司及工作人员廉洁从业管理的职能部门，着力推进党风廉政建设、清廉企业建设、廉洁文化建设及监督执纪等工作，对公司员工履行职责、行使权力、廉洁从业以

及道德操守情况进行监督检查，调查、处置监督对象违纪违规案件。定期和不定期组织开展廉洁从业检查工作，加强对内控制度执行情况的检查，针对不同时期重点工作任务和突出问题开展专项检查。制定员工廉洁从业管理扣分标准及廉洁从业的容忍度指标，将员工的廉洁从业情况纳入考核范围。重点关注行业廉洁从业监管政策、监管处罚动态，结合公司实际工作情况常态化开展廉洁从业宣传教育活动，强化职工廉洁从业意识。

3、合规风控、信息技术投入情况

公司高度重视合规管理和风险控制，持续完善合规与风险管理体系，努力提升合规风控管理水平，保障公司稳健规范发展。报告期内，母公司在风控合规方面投入0.92亿元，主要为合规风控人员薪酬、合规风控系统建设投入等。公司高度重视对信息系统的战略性投入，不断提升信息技术对公司经营管理的支撑和保障能力。报告期内，母公司在信息技术方面的投入金额为

2.25亿元，主要为系统建设投入、信息技术日常支出及人员薪酬等。

(五) 其他

□适用 √不适用

七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说

明

□适用 √不适用

第四节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司根据《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件的规定，按照国有控股上市公司的要求，不断完善法人治理结构，把党的领导融入公司治理各环节，把企业党组织内嵌到公司治理结构之中，围绕“加快形成权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制”的目标，进一步建立健全公司的规章制度，股东大会、董事会、监事会、管理层等各司其职、各尽其责。

（一）股东和股东大会

公司持股5%以上的股东均符合《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》等法律法规规定的条件。股东与公司人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。股东对公司董事、监事候选人的提名严格遵循法律、法规和《公司章程》规定的条件和程序，未干预公司的决策及经营活动或损害公司及其他股东的权益。

股东大会是公司的最高权力机构。《公司章程》及《股东大会议事规则》对股东的权利和义务、股东大会的职权、股东大会的召集、召开、表决、决议等事项进行了规定，建立了和股东有效沟通的渠道，维护了股东尤其是中小股东的各项权利，确保了股东大会的规范运作。报告期内，历次股东大会的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，出席会议的股东或代理人具有合法的资格；股东大会没有出现对会议通知未列明的事项进行审议的情形；属于关联交易事项的，关联股东回避表决；股东大会均采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，确保所有股东尤其是中小股东享有平等的地位，能够充分行使自己的权利。

（二）董事和董事会

公司董事会由15名董事组成，其中独立董事5名，占董事会全体董事人数的三分之一。公司严格按照《公司章程》的规定聘任、变更董事，2024年2月2日，公司召开2024年第一次临时股东大会和第四届董事会第三十八次会议，增补了9名董事成员，任免程序合法合规。公司董事遵守法律法规及公司制度，维护公司和全体股东的利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责；独立董事独立、客观、审慎地维护中小股东权益。

董事会是公司的经营决策主体，定战略、做决策、防风险，依照法定程序和《公司章程》决策公司重大经营管理事项。《公司章程》及《董事会议事规则》对董事的任职资格和义务责任、董事会的职权、董事会的召集、召开、表决、决议等事项进行了规定，确保了董事会的规范运作。董事会下设薪酬与提名委员会、审计委员会、风险管理委员会和发展战略委员会，各专门委员会对董事会负责，协助董事会对需决策事项提供咨询和建议。

报告期内，历次董事会会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，参与了公司重大事项决策和重要信息披露审核；历次董事会专门委员会为董事会决策提供专业意见和建议，形成了董事会闭会期间通过专门委员会推动决策事项落实的工作惯例。

（三）监事和监事会

公司监事会由4名监事组成，其中股东代表监事2名、职工代表监事2名。公司监事按照相关法律法规及《公司章程》规定履行职责，对公司定期报告编制、经营情况、财务状况以及董事和高级管理人员履行职责情况、全面风险管理情况、反洗钱履职行为等进行监督，维护公司及股东的合法权益。

监事会是公司的监督机构。《公司章程》及《监事会议事规则》对监事的任职资格、监事会的职权、监事会的召集、召开、表决、决议等事项进行了规定，确保了监事会的规范运作。

报告期内，历次监事会会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，参与了公司重要决策会议，履行了监督检查职能。

（四）高级管理人员和经营管理层

公司按照《公司法》和《公司章程》的规定提名、任免高级管理人员，高级管理人员构成符合法律法规、规范性文件的要求。

公司经营管理层负责日常经营工作，对董事会负责。公司制定了《总裁工作规则》和《总裁办公会议事规则》，明确规定了以总裁为代表的公司经营管理层的职责和权力。

公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用 √不适用

二、 公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具

体措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划

√适用 □不适用

公司严格按照《公司法》《公司章程》等法律法规和规章制度规范运作，在资产、人员、财务、机构和业务等方面与控股股东相互独立，具有独立完整的业务体系及自主经营能力，不存在控股股东影响公司独立性的情况。资产方面，公司资产独立完整，资产权属关系明晰；人员方面，公司拥有独立的劳动、人事和用工体系；财务方面，公司建立了独立、规范的会计核算体系和财务管理制度；机构方面，公司法人治理结构完善，管理运作规范；业务方面，公司具有独立的主营业务及面向市场自主经营的能力。

控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划

□适用 √不适用

三、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期	会议决议
2022年年度股东大会	2023-05-18	上海证券交易所网站	2023-05-19	详见公司披露的 《2022年年度股东大会决议公告》（公告编号：2023-024号）
2023年第一次临时股东大会	2023-09-15	上海证券交易所网站	2023-09-16	详见公司披露的 《2023年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-035号）

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用 √不适用

股东大会情况说明

√适用 □不适用

报告期内，公司共召开股东大会2次，其中，年度股东大会1次，临时股东大会1次,会议情况和决议内容如下：

1、2022年年度股东大会于2023年5月18日召开，审议通过了《2022年度董事会工作报告》《2022年度监事会工作报告》《2022年年度报告》《2022年度独立董事工作报告》《2022年度财务决算报告》《2022年度利润分配方案》《关于续聘会计师事务所的议案》《关于确认2022年度日常关联交易及预计2023年度日常关联交易的议案》《关于预计公司2023年自营投资额度的议案》《关于审议公司董事2022年度报酬总额的议案》《关于审议公司监事2022年度报酬总额的议案》《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺事项的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票涉及关联交易的议案》《关于公司与特定对象签署<附条件生效的股份认购协议>的议案》《关于提请股东大会批准公司控股股东及其一致行动人免于以要约收购方式增持公司股份的议案》《关于公司未来三年（2023年-2025年）股东分红回报规划的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》《关于董事会在获股东大会批准基础上授权公司经营层办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》；

2、2023年第一次临时股东大会于2023年9月15日召开，审议通过了《关于修改<天风证券股份有限公司章程>部分条款的议案》《关于修改<天风证券股份有限公司独立董事制度>部分条款的议案》。

四、 董事、监事和高级管理人员的情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位：股

姓名	职务	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	年初持股数	年末持股数	年度内股份增减变动量	增减变动原因	报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）	是否在公司关联方获取报酬
庞介民	董事长	男	53	2024-02-02	2024-05-17	0	0	0	－	－	否
王琳晶	董事	男	49	2020-11-20	2024-05-17	0	0	0	－	160.34	否
	总裁			2019-12-27	2024-05-17
吴玉祥	董事	男	52	2024-02-02	2024-05-17	0	0	0	－	－	是
赵晓光	董事	男	42	2024-02-02	2024-05-17	0	0	0	－	439.02	否
	副总裁			2018-05-14	2024-05-17
刘全胜	董事	男	49	2024-02-02	2024-05-17	0	0	0	－	183.03	否
	副总裁			2021-06-18	2024-05-17
谢香芝	董事	女	47	2024-02-02	2024-05-17	0	0	0	－	－	否
雷迎春	董事	女	59	2013-01-11	2024-05-17	0	0	0	－	12	是
马全丽	董事	女	46	2019-05-06	2024-05-17	0	0	0	－	－	是
邵博	董事	女	42	2019-05-06	2024-05-17	0	0	0	－	－	是
李雪玲	董事	女	51	2021-10-11	2024-05-17	0	0	0	－	12	是
袁建国	独立董事	男	61	2019-05-06	2024-05-17	0	0	0	－	12	否
蒋骁	独立董事	男	46	2024-02-02	2024-05-17	0	0	0	－	－	否
姬建生	独立董事	男	53	2024-02-02	2024-05-17	0	0	0	－	－	否
李强	独立董事	男	46	2024-02-02	2024-05-17	0	0	0	－	－	否
胡宏兵	独立董事	男	49	2024-02-02	2024-05-17	0	0	0	－	－	否
吴建钢	监事长	男	51	2019-12-27	2024-05-17	0	0	0	－	160.79	否
戚耕耘	监事	男	61	2012-02-14	2024-05-17	0	0	0	－	12	否
余皓	监事	男	44	2021-05-18	2024-05-17	0	0	0	－	－	是

韩辉	监事	男	40	2022-10-10	2024-05-17	0	0	0	－	－	是
许欣	副总裁	男	48	2015-05-15	2024-05-17	0	0	0	－	157.79	否
朱俊峰	副总裁	男	51	2021-09-22	2024-05-17	0	0	0	－	191.39	否
吕英石	副总裁	男	47	2013-07-04	2024-05-17	0	0	0	－	54.29	否
毛志宏	副总裁	男	53	2022-07-11	2024-05-17	0	0	0	－	315.97	否
付春明	合规总监	男	49	2021-06-18	2024-05-17	0	0	0	－	190.53	否
肖函	首席运营官	女	37	2021-06-18	2024-05-17	0	0	0	－	123.05	否
陈潇华	首席风险官	男	37	2021-11-05	2024-05-17	0	0	0	－	180.53	否
蒋秋伟	首席信息官	男	48	2022-04-20	2024-05-17	0	0	0	－	111.57	否
诸培宁	董事会秘书	女	37	2017-09-15	2024-05-17	0	0	0	－	124.63	否
余磊	原董事长	男	45	2012-02-14	2024-02-02	0	0	0	－	112.73	否
张军	原董事	男	55	2012-02-14	2024-02-02	0	0	0	－	110.30	否
	原副董事长			2019-12-27	2024-02-02
洪琳	原董事	女	55	2022-05-26	2024-02-02	0	0	0	－	169.55	否
	原副总裁			2021-06-18	2024-03-04
杜越新	原董事	男	65	2012-02-14	2024-02-02	0	0	0	－	12	是
胡铭	原董事	男	44	2022-03-18	2024-02-02	0	0	0	－	－	是
廖奕	原独立董事	男	43	2016-11-07	2024-02-02	0	0	0	－	12	否
何国华	原独立董事	男	60	2021-05-18	2024-02-02	0	0	0	－	12	否
孙晋	原独立董事	男	52	2021-05-18	2024-02-02	0	0	0	－	12	否
武亦文	原独立董事	男	41	2021-05-18	2024-02-02	0	0	0	－	12	否
李正友	原副总裁	男	49	2022-05-10	2023-11-11	0	0	0	－	148.20	否
	原财务总监			2022-05-10	2023-11-11
合计	/	/	/	/	/	0	0	0	/	3041.71	/

注1：庞介民先生自2024年2月出任公司董事长；注2：余磊先生自2024年2月退任公司董事长；注3：吴玉祥先生、谢香芝女士、赵晓光先生、刘全胜先生自2024年2月出任公司董事；注4：张军先生、杜越新先生、胡铭先生、洪琳女士自2024年2月退任公司董事；注5：蒋骁先生、姬建生先生、李强先生、胡宏兵先生自2024年2月出任公司独立董事；注6：何国华先生、孙晋先生、廖奕先生、武亦文先生自2024年2月退任公司独立董事；

注7：李正友先生自2023年11月退任公司副总裁、财务总监；注8：洪琳女士自2024年3月退任公司副总裁；注9：报告期内公司全薪履职的董事长、董事、监事长和高级管理人员及职工代表监事薪酬为归属2023年计提并发放的薪酬。

姓名	主要工作经历
庞介民	曾就职于中国人民银行北京分行、中国证监会机构监管部、北京市西城区金融服务办公室，曾担任北京金融街投资(集团)公司副总经理，恒泰证券股份有限公司董事长，中国银河金融控股有限责任公司首席运营官兼合规风控部总经理，现任公司董事长。
王琳晶	曾任职于国家发展改革委员会，中国通达电子网络系统公司等，曾任公司副总裁。现任恒泰证券股份有限公司董事，恒泰长财证券有限责任公司董事长，公司董事、总裁、代行财务总监。
吴玉祥	曾就职于中共武汉市委城建工委党校、湖北省体改委、长江证券有限责任公司、湖北省黄金工业管理办公室，曾历任湖北省国资委政策法规处主任科员、副处长、业绩考核处副处长、办公室副主任、监督稽查处处长，现任湖北宏泰集团有限公司党委委员、副总经理，湖北碳排放权交易中心有限公司党委书记、董事长，公司董事。
赵晓光	曾担任霍尼韦尔公司助理分析师、东方证券股份有限公司高级研究员、中国国际金融有限公司研究部副总经理、海通证券股份有限公司研究所所长助理、安信证券股份有限公司研究中心总经理,现任公司董事、副总裁。
刘全胜	曾担任恒泰证券股份有限公司经纪业务管理总部总经理、恒泰证券股份有限公司经纪事业部总经理、恒泰证券股份有限公司副总裁、新华基金管理股份有限公司总经理，现任紫金天风期货股份有限公司董事，公司董事、副总裁。
谢香芝	曾就职于上海市对外服务有限公司、武汉天元锅炉有限责任公司、博世热力技术(武汉)有限公司，曾担任湖北省宏泰文旅产业投资有限公司财务总监，历任湖北宏泰集团有限公司财务管理部副总经理、财务管理部总经理、财务总监，现任公司董事、总裁特别助理。
雷迎春	曾担任陕西建筑工程总公司子弟一中教师。现任陕西大德投资集团有限责任公司执行董事，陕西大德置业有限公司董事长兼总经理，中亚能源有限责任公司董事，陕西常菁滕企业管理有限公司执行董事兼总经理，深圳市圣保利国际投资有限公司监事，公司董事。
马全丽	曾担任武汉国有资产经营有限公司财务部高级主管，武汉东创投资担保有限公司财务部门负责人，历任武汉国有资产经营有限公司财务部副经理、经理、人力资源部部长、财务管理部（资金管理部）部长，中百控股集团股份有限公司董事。现任武汉产业投资控股集团有限公司财务资金部部长，武汉国创资本投资集团有限公司董事，汉口银行股份有限公司董事，武汉国创创新投资有限公司监事，武汉东湖创新科技投资有限公司监事，武汉创新投资集团有限公司监事，公司董事。
邵博	曾担任中国东方航空武汉有限责任公司法律秘书、东方神马集团公司法律事务室经理、武汉商贸集团有限公司战略研究部经理、中百控股集团股份有限公司董事、汉口银行股份有限公司董事。现任武汉国创资本投资集团有限公司董事兼总经理，武汉国创新盛商业管理有限公司执行董事兼总经理，公司董事。
李雪玲	曾就职于中国农业银行广东省分行营业部(原广州分行)，曾担任广东恒健投资控股有限公司风控法务部(原风险管理部)副部长、负责人(主持全面工作)，广东一创恒健融资租赁有限公司董事，广东恒健国际投资有限公司董事兼总经理，恒健国际投资控股（香港）有限公司董事兼总经理，现任公司董事。
袁建国	曾在湖北省财政学校、中南财经大学、湖北财经高等专科学校、武汉工程大学管理学院任教，曾担任明珠电气股份有限公司独立董

	事、武汉中元华电科技股份有限公司独立董事。现任华中科技大学管理学院会计系教授，公司独立董事。
蒋骁	曾担任中国证券监督管理委员会第六届上市公司并购重组委员会委员，现任上海东洲资产评估有限公司总裁，中证中小投资者服务中心持股行权专家委员会委员，中国上市公司协会财务总监专业委员会委员，公司独立董事。
姬建生	曾担任武汉市第四律师事务所律师，湖北得伟君尚律师事务所律师、合伙人，湖北晨丰律师事务所律师，北京中伦（武汉）律师事务所律师，现任上海市海华永泰（武汉）律师事务所律师、合伙人，湖北共同药业股份有限公司独立董事，公司独立董事。
李强	曾任深圳华大基因科技有限公司监事会主席助理，北京市康达(深圳）律师事务所执业律师、深圳市盐田区人民法院人民陪审员。现任广东海瀚律师事务所合伙人律师、湖北宜化化工股份有限公司独立董事、广东佳兆业佳云科技股份有限公司独立董事、深圳市中基自动化股份有限公司董事，公司独立董事。
胡宏兵	曾担任中国社科院金融研究所博士后，现任中南财经政法大学金融学院副院长，湖北交通投资集团有限公司外部董事，公司独立董事。
吴建钢	曾担任上海亚洲商务投资咨询公司研究发展部职员，人福医药集团股份公司董事会秘书，公司监事、总经理助理、常务副总裁。现任紫金天风期货股份有限公司董事，公司监事会主席、职工监事。
戚耕耘	曾担任电子工业部第十研究所科员、成都联合期货交易所办公室主任，公司董事长助理、董事会办公室主任。现任紫金天风期货股份有限公司监事，公司职工监事。
余皓	曾担任华为投资控股有限公司ERP项目财务经理，中兴通讯股份有限公司海外区域财务总监、中兴新能源汽车财务总监，顺丰控股股份有限公司国际电商财务总监，湖北新为光微电子有限公司经理。现任武汉高科国有控股集团有限公司董事、财务负责人，湖北长晟发展有限责任公司董事，汉口银行股份有限公司监事，公司监事。
韩辉	曾就职于河钢集团战略研究院，先后担任武汉国有资产经营公司策划部高级主管、战略研究部（董事会办公室）高级经理、战略研究部（董事会办公室）副部长（副主任），武汉商贸集团有限公司战略研究部（董事会办公室）副部长（副主任），武汉产业投资控股集团有限公司运营管理部副部长，现任武汉产业投资控股集团有限公司综合办公室副主任，武汉新动力燃料有限责任公司董事，武汉商贸资产经营集团有限公司董事，公司监事。
许欣	曾担任中国华融资产管理股份有限公司证券业务部经理、高级副经理、华融证券股份有限公司投资总监、董事会秘书，公司财务总监,现任公司副总裁。
朱俊峰	曾担任东海证券股份有限公司副总经理、公司副总裁、天风天睿投资股份有限公司上海分部负责人，现任公司副总裁。
吕英石	曾担任中国成套设备进出口（集团）总公司法律部职员、华泰联合证券有限责任公司并购私募融资总部业务董事。现任恒泰长财证券有限责任公司董事、公司副总裁。
毛志宏	曾担任云南证券交易中心办公室副主任、总裁助理，云南省证券机构重组筹备领导小组办公室、红塔证券筹委会秘书，历任红塔证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理、行政总监、副总裁兼上海分公司总经理、红正均方投资有限公司（红塔证券全资子公司）董事长、监事会主席兼工会主席，现任公司副总裁。
付春明	曾就职于江西农业大学、中国证券监督管理委员会广西监管局，曾担任国海证券股份有限公司合规总监、首席风险官、稽核监察部总经理、风险管理部总经理、合规管理部总经理，现任公司合规总监。

肖函曾担任公司风险管理部总经理、首席风险官、首席人力资源官。现任公司首席运营官、总裁办公室总经理。

陈潇华	曾就职于中国证券监督管理委员会湖北监管局，曾担任公司合规法律部总经理、风险管理部总经理,现任公司首席风险官。
蒋秋伟	曾担任重庆铁路分局分局电算中心助理工程师，北海国际信托投资公司深圳证券总部电脑部主管，北方证券有限责任公司北京营业部电脑部经理，公司信息技术部总经理助理、副总经理、总经理、信息技术中心联席主任、总裁助理，现任公司首席信息官。
诸培宁	曾担任天风天盈总经理助理、公司董事会办公室副主任、董事会办公室主任、品牌管理部总经理，现任公司董事会秘书、证券事务代表。

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

1. 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	股东单位名称	在股东单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
吴玉祥	湖北宏泰集团有限公司	副总经理	2022年11月	－
雷迎春	陕西大德投资集团有限责任公司	执行董事	2011年12月	－
马全丽	武汉商贸集团有限公司	财务管理部（资金管理部）部长	2022年9月	2023年2月
李雪玲	广东恒健国际投资有限公司	董事兼总经理	2021年2月	2023年7月
余皓	武汉高科国有控股集团有限公司	财务负责人	2021年1月	－
余皓	武汉高科国有控股集团有限公司	董事	2022年8月	－
韩辉	武汉商贸集团有限公司	战略研究部（董事会办公室）副部长（副主任）	2020年10月	2023年2月
在股东单位任职情况的说明	无

2. 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期
王琳晶	恒泰长财证券有限责任公司	董事长	2020年11月	－
王琳晶	恒泰证券股份有限公司	董事	2019年12月	－
刘全胜	紫金天风期货股份有限公司	董事	2022年4月	－
谢香芝	湖北省资产管理有限公司	董事	2023年9月	2023年12月
谢香芝	湖北省中小企业金融服务中心有限公司	董事	2021年11月	2023年12月
谢香芝	湖北省经贸有限公司	董事	2022年9月	2023年12月
谢香芝	湖北省宏泰供应链管理有限公司	董事	2022年2月	2023年12月
谢香芝	碳排放权登记结算（武汉）有限责任公司	监事	2024年3月	2023年12月
谢香芝	湖北省宏泰产业与金融研究院有限公司	财务负责人	2019年6月	2023年12月
吴玉祥	湖北碳排放权交易中心有限公司	董事长	2023年3月	－
马全丽	武汉产业投资控股集团有限公司	财务资金部部长	2023年2月	－
马全丽	武汉国创资本投资集团有限公司	董事	2021年5月	－
马全丽	汉口银行股份有限公司	董事	2022年10月	－
马全丽	武汉国创创新投资有限公司	监事	2022年10月	－

马全丽	武汉东湖创新科技投资有限公司	监事	2023年7月	－
马全丽	武汉创新投资集团有限公司	监事	2023年5月	－
邵博	武汉国创资本投资有限公司	董事兼总经理	2022年9月	－
邵博	武汉国创新盛商业管理有限公司	执行董事兼总经理	2022年12月	－
雷迎春	陕西大德置业有限公司	董事长兼总经理	1996年12月	－
雷迎春	中亚能源有限责任公司	董事	2010年10月	－
雷迎春	陕西常菁滕企业管理有限公司	执行董事兼总经理	2011年3月	－
雷迎春	深圳市圣保利国际投资有限公司	监事	2011年7月	－
雷迎春	曼森伯格（深圳）科技发展有限公司	监事	2016年5月	2023年5月
雷迎春	铜川枫林物业管理有限公司	执行董事	2005年12月	2023年11月
李雪玲	广东一创恒健融资租赁有限公司	董事	2018年8月	2023年10月
袁建国	中兵通信科技股份有限公司	独立董事	2021年10月	－
蒋骁	上海东洲资产评估有限公司	董事、总裁	2003年7月	－
蒋骁	洲蓝郃愿（上海）企业服务有限公司	董事长	2022年11月	－
蒋骁	洲蓝（上海）资产评估有限公司	董事长	2022年4月	－
蒋骁	金杯汽车股份有限公司	董事	2022年5月	－
蒋骁	道生天合材料科技（上海）股份有限公司	独立董事	2020年6月	－
蒋骁	浙江太美医疗科技股份有限公司	独立董事	2020年9月	－
姬建生	上海市海华永泰（武汉）律师事务所	合伙人律师	2018年1月	－
姬建生	湖北共同药业股份有限公司	独立董事	2021年9月	－
李强	广东海瀚律师事务所	合伙人律师	2021年4月	－
李强	湖北宜化化工股份有限公司	独立董事	2020年9月	－
李强	广东佳兆业佳云科技股份有限公司	独立董事	2024年1月	－
李强	深圳市中基自动化股份有限公司	董事	2023年5月
胡宏兵	湖北交通投资集团有限公司	外部董事	2023年1月	－
吴建钢	紫金天风期货股份有限公司	董事	2021年5月	－
戚耕耘	紫金天风期货股份有限公司	监事长	2021年5月	－
余皓	湖北新为光微电子有限公司	总经理	2021年5月	2023年5月
余皓	湖北长晟发展有限责任公司	董事	2021年12月	－
余皓	汉口银行股份有限公司	监事	2022年10月	－
韩辉	武汉产业投资控股集团有限公司	运营管理部副部长	2023年2月	2024年1月
韩辉	武汉产业投资控股集团有限公司	综合办公室副主任	2024年1月	－
韩辉	武汉新动力燃料有限责任公	董事	2021年9月	－

	司
韩辉	武汉商贸资产经营集团有限公司	董事	2022年6月	－
吕英石	恒泰长财证券有限责任公司	董事	2020年11月	－
余磊 （已离任）	恒泰证券股份有限公司	董事	2019年9月	－
杜越新 （已离任）	人福医药集团股份公司	监事长	2005年3月	－
杜越新 （已离任）	上海苏珞商务咨询有限公司	执行董事、总经理	2018年7月	－
杜越新 （已离任）	中诚信投资集团有限公司	董事	2004年12月	－
杜越新 （已离任）	中国诚信信用管理股份有限公司	董事	2013年10月	－
杜越新 （已离任）	中国嘉德国际拍卖有限公司	董事长	1993年5月	－
杜越新 （已离任）	嘉德投资控股有限公司	董事长	2015年1月	－
杜越新 （已离任）	北京智象信息管理咨询有限公司	董事	2017年5月	－
杜越新 （已离任）	武汉智象投资服务有限公司	董事	2021年10月	－
胡铭 （已离任）	湖北省联合发展投资集团有限公司	投资管理部部长	2021年4月	－
何国华 （已离任）	武汉迈特绿色建筑科技股份有限公司	独立董事	2015年9月	－
孙晋 （已离任）	新疆洪通燃气股份有限公司	独立董事	2018年8月	2023年10月
孙晋 （已离任）	中百控股集团股份有限公司	独立董事	2018年6月	－
孙晋 （已离任）	武汉光迅科技股份有限公司	独立董事	2022年9月	－
孙晋 （已离任）	武汉禾元生物科技股份有限公司	独立董事	2022年6月	－
孙晋 （已离任）	湖北交通投资集团有限公司	外部董事	2023年1月	－
李正友 （已离任）	武汉股权托管交易中心有限公司	董事	2018年4月	2024年3月
在其他单位任职情况的说明	无

(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	公司董事、监事报酬分别由董事会、监事会制订，报股东大会审议决定；高级管理人员报酬由董事会根据《天风证券股份有限公司高级管理人员考核与薪酬管理办法》审议决定。
董事在董事会讨论本人薪酬事项时是否回避	是

薪酬与考核委员会或独立董事专门会议关于董事、监事、高级管理人员报酬事项发表建议的具体情况	董事会薪酬与提名委员会结合公司薪酬管理标准对2023年度董事、高级管理人员的薪酬进行审议，委员会一致认为2023年度董事、高级管理人员的薪酬情况与实际相符，同意提交董事会审议。董事会对董事、高级管理人员的薪酬进行了审议，监事会对监事的薪酬进行了审议，并提请股东大会进一步审议。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	在公司领取津贴的外部董事、独立董事报酬标准参照同行业上市公司水平确定，在公司全薪履职的董事、职工监事和高级管理人员的报酬严格按照《天风证券股份有限公司高级管理人员考核与薪酬管理办法》执行，与岗位绩效挂钩。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况	在公司领取津贴的外部董事、独立董事津贴已一次性发放。在公司全薪履职的董事、职工监事和高级管理人员薪酬包括基本薪酬、年度奖金、社会保险与福利，其中基本薪酬按月发放；年度奖金根据公司经营管理目标完成情况提取，结合绩效考核情况进行分配，按年发放；社会保险与福利按相关规定执行。在公司全薪履职的董事、职工监事和高级管理人员基本工资已按月全额发放，年度奖金根据《高级管理人员考核及薪酬管理办法》确定并发放，社会保险与福利已按相关规定执行。 2022年度及以前年度递延发放的薪酬包含：王琳晶先生188.1万元、刘全胜先生0.89万元、吴建钢先生116.15万元、许欣先生44.45万元、朱俊峰先生32.11万元、吕英石先生33.78万元、付春明先生16万元、肖函女士44.9万元、陈潇华先生7.25万元、蒋秋伟先生13.78万元、诸培宁女士43.58万元、余磊先生47.69万元、张军先生68.56万元、洪琳女士37.04万元。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计	公司董事、监事和高级管理人员报酬组成包含归属2023年计提并发放的薪酬和2022年度及以前年度递延发放的薪酬两部分。

(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形	变动原因
余磊	原董事长	离任	工作原因
张军	原副董事长	离任	工作原因
杜越新	原董事	离任	工作原因
洪琳	原董事	离任	工作原因
胡铭	原董事	离任	工作原因
何国华	原独立董事	离任	工作原因
孙晋	原独立董事	离任	工作原因
廖奕	原独立董事	离任	工作原因
武亦文	原独立董事	离任	工作原因
庞介民	董事长	选举	股东大会选举 董事会选举
吴玉祥	董事	选举	股东大会选举
谢香芝	董事	选举	股东大会选举
赵晓光	董事	选举	股东大会选举
刘全胜	董事	选举	股东大会选举
蒋骁	独立董事	选举	股东大会选举
姬建生	独立董事	选举	股东大会选举
李强	独立董事	选举	股东大会选举
胡宏兵	独立董事	选举	股东大会选举

李正友	原副总裁、财务总监	离任	个人原因
洪琳	副总裁	离任	个人原因

(五) 近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

(六) 其他

□适用 √不适用

五、 报告期内召开的董事会有关情况

会议届次	召开日期	会议决议
第四届董事会第三十一次会议	2023年3月24日	关于变更非公开发行公司债券发行方案的议案
第四届董事会第三十二次会议	2023年4月27日	2022年度董事会工作报告
		2022年年度报告
		2022年度独立董事工作报告
		2022年度董事会审计委员会履职情况报告
		2022年度经营工作报告
		2022年度环境、社会及公司治理报告
		2022年度财务决算报告
		2022年度利润分配方案
		关于续聘会计师事务所的议案
		2022年度募集资金存放与使用情况专项报告
		内部控制审计报告
		2022年度内部控制评价报告
		2022年度投资银行类业务内部控制有效性评估报告
		2022年度反洗钱工作专项审计报告
		关于确认2022年度日常关联交易及预计2023年度日常关联交易的议案
		2022年度风险管理工作报告
		2022年度风险控制指标监控报告
		关于审议《公司2023年一级指标限额表》的议案
		关于审议公司2023年度风险偏好及容忍度的议案
		关于预计公司2023年自营投资额度的议案
		2022年度信息技术专项管理报告
		2022年度合规报告
		2022年度反洗钱报告
		2022年度廉洁从业管理情况报告
		公司合规负责人2022年度考核报告
		关于审议公司高级管理人员2022年度报酬总额的议案
		关于审议公司董事2022年度报酬总额的议案
		2023年第一季度报告
		关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案
		关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案
		关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案的议案

		关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告的议案
		关于公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案
		关于公司2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺事项的议案
		关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
		关于公司2023年度向特定对象发行A股股票涉及关联交易的议案
		关于公司与特定对象签署《附条件生效的股份认购协议》的议案
		关于提请股东大会批准公司控股股东及其一致行动人免于以要约收购方式增持公司股份的议案
		关于公司未来三年（2023年-2025年）股东分红回报规划的议案
		关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案
		关于董事会在获股东大会批准基础上授权公司经营层办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜的议案
		关于召开公司2022年度股东大会的议案
第四届董事会第三十三次会议	2023年8月30日	2023年半年度报告
		2023年半年度反洗钱工作报告
		2023年上半年风险管理工作报告
		2023年上半年风险控制指标监控报告
		关于修改《天风证券股份有限公司章程》部分条款的议案
		关于修改《天风证券股份有限公司独立董事制度》部分条款的议案
		关于修订《天风证券股份有限公司反洗钱和反恐怖融资内部控制基本规定》的议案
		关于召开公司2023年第一次临时股东大会的议案
第四届董事会第三十四次会议	2023年10月30日	2023年第三季度报告

关于向中国建设银行股份有限公司成都铁道支行申请给予公司国内金融机构人民币结算账户透支额度的议案

		关于修订《天风证券股份有限公司合规管理有效性评估管理办法》的议案
		关于公司组织架构调整的议案
第四届董事会第三十五次会议	2023年12月11日	关于向公司控股股东湖北宏泰集团有限公司借入次级债务暨关联交易的议案
第四届董事会第三十六次会议	2023年12月19日	关于公司在境外市场发行债券的议案
		关于提请董事会授权公司经营管理层在境外市场发行债券或票据相关事宜的议案

六、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名	是否独立董事	参加董事会情况						参加股东大会情况
		本年应参	亲自	以通讯	委托出	缺席	是否连续	出席股东

		加董事会次数	出席次数	方式参加次数	席次数	次数	两次未亲自参加会议	大会的次数
余磊（已离任）	否	6	6	5	0	0	否	2
张军（已离任）	否	6	6	5	0	0	否	0
王琳晶	否	6	6	5	0	0	否	0
洪琳（已离任）	否	6	6	5	0	0	否	0
杜越新（已离任）	否	6	6	5	0	0	否	0
雷迎春	否	6	6	5	0	0	否	0
马全丽	否	6	6	5	0	0	否	0
邵博	否	6	6	5	0	0	否	0
李雪玲	否	6	6	5	0	0	否	0
胡铭（已离任）	否	6	6	5	0	0	否	0
廖奕（已离任）	是	6	6	5	0	0	否	0
袁建国	是	6	6	5	0	0	否	0
何国华（已离任）	是	6	6	5	0	0	否	0
孙晋（已离任）	是	6	6	5	0	0	否	0
武亦文（已离任）	是	6	6	5	0	0	否	0

注1：余磊先生自2024年2月退任公司董事长，在其2023年任期内，公司共召开了6次董事会，其参加了全部会议；注2：张军先生、杜越新先生、胡铭先生、洪琳女士自2024年2月退任公司董事，在其2023年任期内，公司共召开了6次董事会，其参加了全部会议；注3：廖奕先生、何国华先生、孙晋先生、武亦文先生自2024年2月退任公司独立董事，在其2023年任期内，公司共召开了6次董事会，其参加了全部会议。

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数	6
其中：现场会议次数	1
通讯方式召开会议次数	4
现场结合通讯方式召开会议次数	1

(二) 董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

七、 董事会下设专门委员会情况

√适用 □不适用

(一) 董事会下设专门委员会成员情况

专门委员会类别	成员姓名
审计委员会	袁建国、马全丽、何国华（已离任），袁建国为召集人。
薪酬与提名委员会	孙晋（已离任）、余磊（已离任）、廖奕（已离任），孙晋（已离任）为召集人。

风险管理委员会	余磊（已离任）、王琳晶、廖奕（已离任），余磊（已离任）为召集人。
发展战略委员会	余磊（已离任）、何国华（已离任）、孙晋（已离任）、武亦文（已离任），余磊（已离任）为召集人。

2024年2月2日，根据公司第四届董事会第三十八次会议决议，董事会下设专门委员会成员情况调整为：

专门委员会类别	成员姓名
审计委员会	袁建国、马全丽、蒋骁，袁建国为召集人。
薪酬与提名委员会	李强、吴玉祥、胡宏兵，李强为召集人。
风险管理委员会	庞介民、王琳晶、姬建生，庞介民为召集人。
发展战略委员会	庞介民、吴玉祥、赵晓光、谢香芝、胡宏兵，庞介民为召集人。

(二) 报告期内审计委员会召开4次会议

召开日期	会议内容	重要意见和建议	其他履行职责情况
2023-4-21	审议通过了《2022年年度报告》《2023年第一季度报告》等12项议案	认为公司财务报表均严格按照《企业会计准则》等有关规定编制，能公允、全面、真实的反映公司经营管理和财务状况等事项。	监督及评估外部审计机构工作；协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通。
2023-8-20	审议通过了《2023年半年度报告》	认为公司财务报表均严格按照《企业会计准则》等有关规定编制，能公允、全面、真实的反映公司经营管理和财务状况等事项。	指导内部审计工作，促进公司规范管理、防范风险、提高治理水平、推进业务发展。
2023-10-23	审议通过了《2023年第三季度报告》	认为公司财务报表均严格按照《企业会计准则》等有关规定编制，能公允、全面、真实的反映公司经营管理和财务状况等事项。	指导内部审计工作，促进公司规范管理、防范风险、提高治理水平、推进业务发展。
2023-12-4	审议通过了《关于向公司控股股东湖北宏泰集团有限公司借入次级债务暨关联交易的议案》	该关联交易为了充实净资本，次级债务利率按照公平原则定价，处于合理状态。	指导公司关联交易符合公开、公平、公正原则，避免损害股东权益，尤其是中小股东权益的情形发生。

(三) 报告期内薪酬与提名委员会召开4次会议

召开日期	会议内容	重要意见和建议	其他履行职责情况
2023-1-13	审议通过了《关于审议公2022年度高级管理人员考核结果的议案》

根据《天风证券股份有限公司高级管理人员考核与薪酬管理办法》的规定，对高级管理人员进行年度考核。

			监督公司高级管理人员履职尽责。
2023-4-3	审议通过了《关于审议公司董、监、高2023年薪酬调整的议案》	认为高级管理人员报酬符合《天风证券股份有限公司高级管理人员考核与薪酬管理办法》的规定，报酬与岗位和绩效挂钩。	研究董监高人员的薪酬政策与方案。
2023-4-21	审议通过了《关于审议公司高级管理人员2022年度报	认为高级管理人员报酬符合《天风证券股份有限公司高级管理人员考核与薪酬管理	研究高级管理人员的薪酬政策与方案。

	酬总额的议案》等3项议案	办法》的规定，报酬与岗位和绩效挂钩。
2023-10-23	审议通过了《关于审议公司经营管理层核心人员2023年度薪酬调整的议案》	伴随着公募基金降费降佣趋势下，分仓佣金收入可能面临下降，公司经营管理层核心人员未雨绸缪，表率调减薪酬。	研究核心高级管理人员的薪酬政策与方案。

(四) 报告期内风险管理委员会召开2次会议

召开日期	会议内容	重要意见和建议	其他履行职责情况
2023-4-21	审议通过了《内部控制审计报告》等10项议案	建议公司持续加强对公司公司各项风险控制指标的实时监控，保证公司各项风险控制指标持续符合监管规定。	构建科学规范的风险管理机制，监督指导风险管理制度的落实执行。
2023-8-20	审议通过了《2023年半年度反洗钱工作报告》等3项议案	建议公司持续加强对公司公司各项风险控制指标的实时监控，保证公司各项风险控制指标持续符合监管规定。	监督指导公司风险识别、防范、控制、转化等工作。

(五) 报告期内发展战略委员会召开1次会议

召开日期	会议内容	重要意见和建议	其他履行职责情况
2023-4-21	审议通过了《2022年度经营工作报告》	建议公司根据行业政策和公司发展需求，结合公司实际情况，科学制定发展规划，明确发展目标。	了解并掌握公司经营的全面情况，对公司发展战略、经营目标进行了研究。

(六) 存在异议事项的具体情况

□适用 √不适用

八、 监事会发现公司存在风险的说明

√适用 □不适用

监事会对报告期内的监督事项无异议。

报告期内，公司监事会按照有关法律、法规、公司章程及监事会议事规则的规定规范运作，执行监事会制度，对相关事项进行检查监督，监事会对报告期内的监督事项无异议。报告期内共召开3次监事会，审议通过38项议案。详情见下：

会议届次	召开日期	会议决议
第四届监事会第十三次会议	2023年4月27日	2022年度监事会工作报告
		2022年年度报告
		2022年度环境、社会及公司治理报告
		2022年度财务决算报告
		2022利润分配方案
		关于续聘会计师事务所的议案
		2022年度募集资金存放与使用情况专项报告
		内部控制审计报告
		2022年度内部控制评价报告
		2022年度投资银行类业务内部控制有效性评估报告
		2022年度反洗钱工作专项审计报告

		关于确认2022年度日常关联交易及预计2023年度日常关联交易的议案
		2022年度风险管理工作报告
		2022年度风险控制指标监控报告
		关于审议《公司2023年一级指标限额表》的议案
		关于审议公司2023年度风险偏好及容忍度的议案
		2022年度合规报告
		2022年度反洗钱报告
		2022年度廉洁从业管理情况报告
		关于审议公司高级管理人员2022年度报酬总额的议案
		关于审议公司监事2022年度报酬总额的议案
		2023年第一季度报告
		关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案
		关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案
		关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案的议案
		关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告的议案
		关于公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告的议案
		关于公司2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺事项的议案
		关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
		关于公司2023年度向特定对象发行A股股票涉及关联交易的议案
		关于公司与特定对象签署《附条件生效的股份认购协议》的议案
		关于提请股东大会批准公司控股股东及其一致行动人免于以要约收购方式增持公司股份的议案
		关于公司未来三年（2023年-2025年）股东分红回报规划的议案
第四届监事会第十四次会议	2023年8月30日	2023年半年度报告
		2023年半年度反洗钱工作报告
		2023年上半年风险管理工作报告
		2023年上半年风险控制指标监控报告
第四届监事会第十五次会议	2023年10月30日	2023年第三季度报告

九、 报告期末母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司人员数量（含经纪人）	3530
主要子公司人员数量	363
人员数量合计（含经纪人）	3893
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数	34
专业构成
专业构成类别	专业构成人数

研究人员	307
投行人员	400
经纪业务人员	2329
资产管理人员	136
证券投资人员	131
信息技术人员	179
财务人员	112
风控合规/稽核人员	98
行政及管理人员	196
其他人员	5
合计	3893
教育程度
教育程度类别	数量（人）
博士研究生	56
硕士研究生	1295
本科	1803
大专及以下	739
合计	3893

备注：1、截至报告期末，母公司经纪人891人；

2、截至报告期末，母公司信息技术人员172人，占母公司员工总数（不含经纪人）的7%。

(二) 薪酬政策

√适用 □不适用

公司根据发展战略，将合法合规、价值创造、稳健发展、正向激励、全面薪酬管理、公平有序、薪酬保密等原则融入薪酬管理的各个环节，搭建了覆盖全员的考核激励与薪酬管理体系并对其予以规范管理。公司员工的薪酬包括基本薪酬、津贴、业绩奖励、文化贡献奖、单项奖励和福利。员工基本薪酬标准根据员工能力水平、业绩情况及所在岗位序列任职资格标准确定；业绩奖励水平按照公司整体、业绩单元和员工个人当年业绩完成情况确定。奖金的发放根据行业监管对薪酬递延的相关要求执行。公司和员工按照有关规定缴纳社会保险与住房公积金，并为员工购买补充商业保险。

(三) 培训计划

√适用 □不适用

公司培训工作围绕打造市场化、专业化、国际化人才培养中心开展工作。在骨干员工与干部培养方面，充分结合部门与员工需求，开展符合市场与员工需求的培训项目，帮助管理人员提升综合管理能力。同时，通过线上、线下培训相结合的方式，开展各类贴合业务需求的培训，为公司员工提供丰富的通识类、业务类培训项目，提升专业竞争力。此外，公司将充分发掘内外部资源，深化与知名企业、高校合作，为员工提供优质学习资源，在培训中创造价值。

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

十、 利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

公司重视股东回报，在《公司章程》中明确了公司利润分配政策，《公司章程》利润分配相关条款明确规定了利润分配政策尤其是决策程序和机制以及现金分红相对于股票股利在利润分配方式中的优先顺序、公司现金分红的期间间隔、现金分红的具体条件、发放股票股利的条件等。经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2023年度归属于母公司股东的净利润为30,718.38万元，基本每股收益为0.04元，母公司净利润为-27,650.80万元。

根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》及中国证券监督管理委员会证监机构字[2007]320号的规定，上市公司制定利润分配方案时，应当以母公司报表中可供分配利润为依据且证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。

截至2023年12月31日,母公司期末可供分配利润为3,857.30万元，其中包含累计公允价值变动收益59,137.53万元，剔除公允价值变动收益后，母公司期末可供分配利润中可进行现金分配的金额为负数，公司不具备实施现金分红的条件，因此本年度公司拟不进行利润分配。

(二) 现金分红政策的专项说明

√适用 □不适用

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求	√是 □否
分红标准和比例是否明确和清晰	√是 □否
相关的决策程序和机制是否完备	√是 □否
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用	√是 □否
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护	√是 □否

(三) 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司

应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

√适用 □不适用

报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的原因	未分配利润的用途和使用计划
根据中国证券监督管理委员会证监机构字[2007]320号规定，母公司期末未分配利润中剔除公允价值变动收益影响后可供现金分配的金额为负数，公司不具备实施现金分红的条件。	不适用

(四) 本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

□适用 √不适用

十一、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

(三) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

为规范公司高级管理人员考核激励管理，公司制定了《高级管理人员考核与薪酬管理办法》,对高级管理人员的绩效评价和激励约束机制进行管理。高级管理人员考核结果依据公司经营目标完成情况及高级管理人员个人履职情况综合确定，并将考核结果作为确定高级管理人员年度薪酬的重要依据。

十二、 报告期内的内部控制制度建设及实施情况

√适用 □不适用

公司根据法律法规和相关监管规定，从公司内部环境、业务控制、风险评估、信息沟通及内部监督等方面，健全内部控制制度体系。报告期内，公司自查发现公司与关联方武汉光谷融资租赁达成投资意向并支付意向金；公司与时任股东文峰股份的关联方文峰集团发生出借资金交易；公司存在应披露未披露的关联交易。为此，公司进一步加强了对关联方交易、资金支付、应收款项、资产安全等方面的管理，提高公司风险防范能力，切实保护公司资产安全。同时，公司组织董事、监事、高级管理人员认真学习领会《公司法》《证券法》《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规、规范性文件的要求，深入学习上市公司规范运作规则和治理制度，提高合法合规经营意识，要求对关联方往来事项予以特别关注，对员工遵守职业规范予以教育整顿，坚决杜绝此类事项再次发生。

报告期内，公司董事会对公司内部控制有效性进行了评价，详见公司于2024年4月30日在上海证券交易所网站及相关法定披露媒体披露的《天风证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告》。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

十三、 报告期内对子公司的管理控制情况

√适用 □不适用

报告期内，公司持续加强子公司管控，遵照制定发布的《天风证券股份有限公司子公司管理规定》相关要求，对子公司的“三重一大”事项（包括重大事项决策、重要干部任免、重大项目投资、大额资金使用）充分履行股东审议职责，指导子公司经营战略制定、业务协同、财务、人力资源、合规、风险、稽核审计、信息披露等工作；同时，为进一步加强对子公司的合规管理，报告期内，公司修订了《天风证券股份有限公司子公司合规管理办法》，与现行执行的《天风证券股份有限公司子公司公司治理及信息披露管理办法》《天风证券股份有限公司子公司财务管理

办法》《天风证券股份有限公司子公司信息技术管理办法》《天风证券股份有限公司人力资源管理实施细则》及《天风证券股份有限公司子公司风险管理办法》等规范构成了公司对子公司全面管理的制度体系，进一步完善了公司对子公司的管理机制，同时为子公司稳健发展奠定了治理基础。

十四、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

公司聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）作为内部控制审计机构。大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《天风证券股份有限公司内控审计报告》。详见公司于2024年4月30日在上海证券交易所网站及相关法定披露媒体披露的《天风证券股份有限公司内控审计报告》，与同时披露的《天风证券股份有限公司2023年度内部控制评价报告》不存在意见不一致的情形。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十五、 上市公司治理专项行动自查问题整改情况

不适用

十六、 其他

□适用 √不适用

第五节 环境与社会责任

一、环境信息情况

是否建立环境保护相关机制	是
报告期内投入环保资金（单位：万元）	196.594

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司环保情况说明

√适用 □不适用

1. 因环境问题受到行政处罚的情况

□适用 √不适用

2. 参照重点排污单位披露其他环境信息

√适用 □不适用

公司所处的行业是金融证券业，属于非重点排污单位。公司积极践行环境责任，积极开展节能减排、节约资源等绿色举措，践行低碳运营，将绿色环保理念贯彻于公司的经营管理过程。有关公司履行环境责任情况，详见公司于上海证券交易所网站及公司官网披露的《天风证券2023年度环境、社会及公司治理报告》。

3. 未披露其他环境信息的原因

□适用 √不适用

(三) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

√适用 □不适用

天风证券严格遵守《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国资源管理法》等法律法规，积极响应“建设美丽中国”的号召，将绿色发展理念融入企业运营管理全过程，大力推进绿色办公运营，努力减少公司经营活动对环境造成的负面影响。作为金融业企业，天风证券在日常办公运营过程中涉及的主要能源使用包括汽油、外购电力等类型，主要气体排放物为二氧化碳等温室气体；主要涉及的资源消耗包括水资源及办公用纸等办公耗材，水资源使用主要来自市政用水，办公产生的污水通过市政生活污水管网统一进行末端处理；在固体废弃物管理方面，公司主要的固体废弃物包括一般生活垃圾等无害废弃物以及废弃电子产品等有害废弃物。针对办公及生活垃圾，由物业公司等单位统一清运，对于废弃电子产品等有害废弃物，由公司委托有资质的第三方进行回收处置，确保废弃物得到妥善处理。公司持续争做低碳经营的践行者，通过积极打造绿色健康办公环境、提高能源使用效率、推进资源节约管理、开展绿色运营宣导等方式，落实绿色低碳办公运营。此外，公司积极发挥金融专业优势，通过绿色投融资、绿色研究实践等方式，以绿色债券等金融产品和服务来支持绿色企业的业务发展、产业升级和战略布局，并聚焦气候变化、能源转型等前沿议题研究开展绿色低碳主题研究，支持实体经济绿色发展，切实践行企业环境责任。

(四) 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

是否采取减碳措施	是
减少排放二氧化碳当量（单位：吨）	692.641
减碳措施类型（如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等）	2023年，公司持续争做低碳经营的践行者，通过积极打造绿色健康办公环境、提高能源使用效率、推进资源节约管理、开展绿色运营宣导、开展植树志愿服务等方式，落实绿色低碳办公运营。

具体说明

√适用 □不适用

公司始终坚持落实新发展理念、践行可持续发展、促进低碳环保。在日常办公过程中，公司积极打造绿色健康办公环境，天风大厦在其设计、建设和运营过程中实施了一系列创新措施，在大厦顶部利用太阳能等清洁能源发电、在办公楼停车场所引入电动汽车充电桩等方式，以降低能源消耗并减少对环境的影响。公司还不断提高能源使用效率，通过公司楼梯间安转感应灯、地下车库根据车辆停放频次合计开关闭车库照明、公司楼梯间安转感应灯、管理洗手池面盆热水开关等方式，加强能源使用管理。此外，为了响应绿色节能号召，公司大力发展虚拟化建设，通过减少物理服务器使用，减少电量损耗，并在机房内部，采用热通道漫散热方式对热空气进行有效循环、建设冷仓模块化机房等方式推动绿色数据中心建设。公司还积极组织青年员工参与绿色环保植树志愿服务，共建青年林，助力碳中和。

二、社会责任工作情况

(一) 是否单独披露社会责任报告、可持续发展报告或ESG报告

√适用 □不适用

天风证券自2016年度起开始单独披露CSR报告（社会责任报告），于2019年度开始每年单独披露ESG报告（环境、社会及公司治理报告），并披露2016-2021年度环境信息披露报告、助力脱贫攻坚情况报告等履行社会责任情况相关报告。天风证券2023年度践行社会责任、推进ESG工作的有关情况已与本年度报告同步披露。详见公司在上海证券交易所指定网站及公司官网披露的《天风证券2023年度环境、社会及公司治理报告》。

(二) 社会责任工作具体情况

√适用 □不适用

对外捐赠、公益项目	数量/内容	情况说明
总投入（万元）	358.002	-
其中：资金（万元）	358.002	持续围绕证券行业乡村振兴公益行动组织开展“橙风计划”“橙才计划”系列活动，捐助资金支持乡村振兴；并积极开展社区公益实践，开展医疗支持与困难人员爱心关怀等开展公益捐助行动及志愿服务帮扶行动。
物资折款（万元）	-	-
惠及人数（人）	31712	围绕产业帮扶、智力支持、消费帮扶、公益助学、医疗支持、生态改善、组织振兴、理论研究等方面，帮助国家级脱贫县等欠发达地区乡村振兴，帮助困难群众改善生活水平。

具体说明

√适用 □不适用

作为湖北宏泰集团控股的湖北省属骨干金融企业，天风证券始终坚持党建引领企业发展，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，加强政治建设与党员职工的思想建设，健全党组织建设，积极倡导行业文化理念、推动天风文化建设，深化纪律建设、党风廉政建设，加强廉洁从业建设，发挥工会、共青团作用，牢记金融机构初心使命，践行企业社会责任，为社会创造价值。

2023年，公司夯实内功修炼，通过持续提升公司治理效能，强化合规风险管理，恪守商业道德规范，坚持人才引育用留，完善员工权益福利，夯实稳健运营基石，为公司可持续发展打下坚实基础。同时，公司围绕稳健金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、科技与数字金融等五大金融行动方向推进公司ESG工作。

在稳健金融方面，公司始终牢记金融机构的担当与使命，坚持把金融服务实体经济作为要务，通过提供多样化融资服务、运用投资手段提供资金支持、打造地方资本市场“智库”、打造“城市投行”等方式，精准服务实体经济，促进实体产业健康、高质量发展；聚焦助力东北全面

振兴、粤港澳大湾区建设、海南自贸港建设、中部地区崛起、成渝地区双城经济圈建设、西部开发等区域发展，提供针对性金融服务支持，促进区域间的资源优化配置和协同效应的发挥，助力区域经济发展；并积极落实ESG理念，通过加强金融业务ESG风险管理，开展责任投资实践，全面践行金融责任。

在科技与数字金融方面，公司认识到科技是第一生产力、创新是第一动力，通过多元化金融服务，支持科创产业发展，助力“科技—产业—金融”良性循环，助力实现高水平科技自立自强；积极做好数字金融大文章，提出“将金融科技基因植入公司管理流程中”的愿景，持续探索金融科技与业务发展的融合之路，强化金融科技创新管理；并通过加强信息安全管理，优化金融服务管理，着力提升金融服务实体经济质效。在绿色金融方面，公司充分落实“双碳”战略目标，建立“治理—战略—风险管理—指标及目标”气候变化管理体系，积极应对气候相关风险和机遇；发挥综合金融服务及研究优势，持续开展绿色研究与交流，聚焦绿色债券等绿色证券业务，构建较为完整的绿色金融产业和服务体系，支持绿色企业业务发展及战略布局，引导资金流向绿色产业，推动经济社会绿色低碳发展；将绿色环保理念融入公司办公运营中，积极打造绿色健康办公环境、提高能源使用效率、推进资源节约管理、开展绿色运营宣导、开展植树志愿服务等方式，践行低碳运营。在普惠金融方面，公司认真贯彻落实党中央决策部署，通过专业的投资融资服务中小微企业发展；不断优化“公司总部-投资者教育基地-分支机构”三层级的投资者教育工作体系，广泛开展投资者教育活动；扎实助推乡村振兴，探索“慈善+金融”普惠金融与乡村振兴的融合形式，持续开展乡村振兴帮扶相关工作，并持续推动公益慈善事业发展，引领行业志愿服务行动，传递公益慈善力量。

在养老金融方面，公司高度重视投资者养老理财需求，聚焦养老服务，为居民提供适合的养老财富管理服务，并积极丰富投教适老服务，聚焦养老金融产品介绍、老年群体“防非反诈”等主题，全方位推动养老金融相关知识的科普及宣传，加强投资者养老理财相关投资知识，提升老年人金融素养；积极助力养老助老类、大健康类企业发展，通过专业投融资服务，为养老产业探索发展提供持续支持。

有关天风证券践行社会责任、推动ESG工作的详细情况，可进一步参见公司于上海证券交易所指定网站及公司官网披露的《天风证券2023年度环境、社会及公司治理报告》等相关报告。

三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

√适用 □不适用

扶贫及乡村振兴项目	数量/内容	情况说明
总投入（万元）	313.020	围绕产业帮扶、智力支持、消费帮扶、公益助学、医疗支持、生态改善、组织振兴、理论研究等8个方面开展帮扶项目，巩固脱贫攻坚成果，助力推进乡村振兴。

其中：资金（万元）	313.020	围绕国家级脱贫县需求开展帮扶行动，推进乡村振兴发展。
物资折款（万元）	-	-
惠及人数（人）	27717	帮助房县、秭归县、利川市、苍溪县、来凤县、郧西县、台江县、汪清县、田东县、巴里坤县、盐池县、灵寿县、布拖县、汶川县等国家级脱贫下学子及农村困难群众。
帮扶形式（如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等）	8种帮扶形式	包含产业帮扶、智力帮扶、消费帮扶、公益帮扶、医疗帮扶、生态帮扶、组织共建、理论研究等八种帮扶形式。

具体说明

√适用 □不适用

2023年度，天风证券主要围绕以下方面推进国家级脱贫县乡村振兴。第一，以金融力量推动乡村产业发展。天风证券发挥金融专业特长，打造具有乡村振兴属性的证券产品，2023年度通过助力发行23九黎V1债券、23娄城V1债券、23桂垦V1债券、23桂垦V2债券等金融产品助力乡村振兴融资8.7亿元，近年来累计助力融资总额达142.3亿元。

第二，支持脱贫地区提升金融智力。天风证券在房县、盐池县、苍溪县、巴里坤县、秭归县、来凤县、郧西县、台江县等地持续开展智力帮扶工作，为多个脱贫县提供针对性产业发展规划建议，派驻金融专家为脱贫县企业开展一对一分析，为企业可持续发展提供金融智慧、建言献策。为脱贫地区培养金融人才、加强脱贫地区金融知识普及和金融风险教育。第三，助力脱贫地区特色产品拓展市场。天风证券通过消费认购及推荐销售等方式，帮助脱贫地区扩展特色农产品市场销售渠道，带动特色农业产业发展。第四，推进乡村振兴助学济困公益捐助与志愿服务行动。党员青年志愿服务队联合慈善组织、高校志愿者、乡村及社区工作者等深入秭归、灵寿、房县、台江等地推进乡村振兴公益支教活动，组织国家级脱贫县学子参加“橙才计划”夏令营，为学子及村民捐助奖学金、学习用品或生活用品。第五，巩固医疗帮扶成果捐助常用药品。天风证券通过捐助常用药品、开展“金融+公益”等创新项目为国家级脱贫县学子及村民提供长效医疗帮扶，防止脱贫人口因病返贫。第六，开展“共同缔造”活动助力生态改善。天风证券致力于协助脱贫地区改善生态环境，帮助房县修建取水蓄水设施，有效解决当地村民饮水难题；同时，为结对帮扶地区提供环保设施援助，开展环保公益志愿服务活动，以实际行动推动乡村环境改善。第七，开展党建共建捐助红色书籍助力组织振兴。天风证券持续在结对帮扶的国家级脱贫县开展党建共建活动，与乡村党员共同学习习近平总书记重要讲话精神和党的二十大精神，学习两会精神，为天风证券党建引领乡村振兴工作站捐助红色书籍，共同助力乡村党组织建设。

第八，围绕乡村振兴主题开展理论研究推动标准建设。天风证券利用公司研究优势，与武汉大学、华中师范大学、华中农业大学、四川大学等高校开展交流合作，共同围绕乡村振兴热点话

题开展理论研究。联合高校开展ESG课程，举办讲座或座谈交流会分享乡村振兴工作经验分享，助力高校培育乡村振兴相关人才。

此外，在2023年4月，天风证券在证券行业资本市场公益联盟乡村振兴论坛上向行业同仁分享乡村振兴工作经验，与证券行业共同助推乡村振兴。

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间	是否有履行期限	承诺期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺	其他	宏泰集团	1.人员独立：保证上市公司的董事、监事及高级管理人员均按照法律、法规规范性文件及公司章程的规定选举、更换、聘任或解聘，不超越董事会和股东大会违法干预上市公司上述人事任免；采取有效措施保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员专职在上市公司任职并在上市公司领取薪酬，不在承诺人及承诺人控制的除上市公司及其下属企业以外的其他企业兼任除董事、监事外的其他职务；保证上市公司在劳动、人事管理体系方面独立于承诺人。 2.资产完整：保证上市公司具有完整的经营性资产及住所，并独立于承诺人；保证承诺人及承诺人控制的除上市公司及其下属企业以外的其他企业不违规占用上市公司的资金、资产及其他资源。 3.机构独立：保证上市公司建立和完善法人治理结构以及独立、完整的组织机构，并规范运作；保证上市公司与承诺人及承诺人控制的除上市公司及其下属企业以外的其他企业之间在办公机构以及生产经营场所等方面完全分开。 4.业务独立：保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力，在经营业务方面能够独立运作；保证除合法行使控股股东的权利外，不干预上市公司的经营业务活动；尽量减少与上市公司的关联交易，确有必要的关联交易，价格按照公平合理及市场化原则确	2022年	否	长期有效	是	-	-

		定，确保上市公司及其他股东利益不受到损害，并及时履行信息披露义务。 5.财务独立：保证上市公司拥有独立的财务会计部门，建立独立的财务核算体系和财务管理制度；保证上市公司独立在银行开户，不与承诺人及承诺人控制的除上市公司及其下属企业以外的其他企业共用同一个银行账户，保证上市公司独立作出财务决策，承诺人及承诺人控制的除上市公司及其下属企业以外的其他企业不干预上市公司的资金使用：保证上市公司依法独立纳税：保证上市公司的财务人员独立，不在承诺人及承诺人控制的除上市公司及其下属企业以外的其他企业兼职及领取报酬。
解决关联交易	宏泰集团	1.本公司及本公司控制或影响的企业不会利用上市公司实际控制人地位及重大影响，谋求上市公司及下属子公司在业务合作等方面给予本企业及本企业的关联方优于市场第三方的权利，或谋求与上市公司及下属子公司达成交易的优先权利，损害上市公司及其他股东的合法利益。本公司控制或影响的其他企业将严格避免向上市公司及其下属子公司拆借、占用上市公司及其下属子公司资金或采取由上市公司及其下属子公司代垫款、代偿债务等方式侵占上市公司资金。 2.对于本公司及本公司控制或影响的企业与上市公司及其下属子公司之间必需的一切交易行为，均将严格遵守市场原则，本着平等互利、等价有偿的一般原则，公平合理地进行。交易定价有政府定价的，执行政府定价；没有政府定价的，执行市场公允价格；没有政府定价且无可参考市场价格的，按照成本加可比较的合理利润水平确定成本价执行。 3.本公司与上市公司及其下属子公司之间的关联交易将严格遵守上市公司章程、关联交易管理制度等规定履行必要的法定程序。在上市公司权力机构审议有关关联交易事项时主动依法履行回避义务。 4.本公司保证不通过关联交易取得任何不正当的利益或使上市公司及其下属子公司承担任何不正当的义务。如果因违反上述	2022年	否	长期有效	是	-	-

			承诺导致上市公司或其下属子公司损失或利用关联交易侵占上市公司或其下属子公司利益的，上市公司及其下属子公司的损失由本公司承担。 5.上述承诺在本公司及本公司控制或影响的企业构成上市公司的关联方期间持续有效。
	解决同业竞争	宏泰集团	本次收购完成后，本公司将依法采取必要及可能的措施尽力避免发生与上市公司主营业务产生实质性同业竞争及利益冲突的业务或活动，并按照有关法规，促使本公司控制的企业避免发生与上市公司主营业务产生实质性同业竞争或利益冲突的业务或活动。 本公司将严格遵守有关法律法规、证券监管规则以及上市公司章程等有关规定，不会利用上市公司控股股东的地位谋求不正当利益，进而损害上市公司其他股东尤其是中小股东的权益。	2022年	否	长期有效	是	-	-
与首次公开发行相关的承诺	股份限售	商贸集团、宏泰集团	承诺方在所持公司股份的锁定期满后两年内，转让股份数量累计不超过公司首次上市之日总股本的5%等；减持公司股份时提前三个交易日公告。	2015年	是	在股票锁定期满后的两年内	是	-	-
	股份限售	人福医药、联发投集团	承诺方在所持公司股份的锁定期满后两年内，转让股份数量累计不超过公司首次上市之日总股本的5%等；减持公司股份时提前三个交易日公告。	2015年	已豁免	在股票锁定期满后的两年内	已豁免	-	-
	股份限售	当代科技	承诺方在所持公司股份的锁定期满后两年内，转让股份数量累计不超过公司首次上市之日总股本的3.18%等；减持公司股份时提前三个交易日公告。	2015年	是	在股票锁定期满后的两年内	是	-	-
	股份限售	上海天阖	承诺方在所持公司股份的锁定期满后两年内，转让股份数量累计不超过公司首次上市之日总股本的2.18%等；减持公司股份时提前三个交易日公告。	2015年	是	在股票锁定期满后的两年内	是	-	-

股份限售	三特索道	承诺方在所持公司股份的锁定期满后两年内，转让股份数量累计不超过公司首次上市之日总股本的0.55%等；减持公司股份时提前三个交易日公告。	2015年	是	在股票锁定期满后的两年内	是	-	-
股份限售	商贸集团、人福医药、联发投集团、当代科技、上海天阖、三特索道	若未履行相关承诺，本公司将在股东大会及中国证监会指定媒体上进行公开道歉。同时在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下10个交易日内回购该违规卖出的股票，且自回购完成之日起自动延长持有的全部股份的锁定期6个月。在认定未履行上述承诺的事实发生之日起停止在公司的分红、持有的公司股份将不得转让，直至原违规卖出的股票已购回完毕。	2015年	否	长期有效	是	-	-
解决同业竞争	商贸集团、人福医药、联发投集团、当代科技、上海天阖、三特索道	1.本公司/企业确认：本公司/企业及本公司/企业直接、间接控制的公司、企业不存在与天风证券及其子公司构成实质性同业竞争的业务和经营； 2.本公司/企业作为天风证券股东期间，不会在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其它权益，或通过他人代本公司/企业经营）直接或间接从事与天风证券（包括其控股子公司，下同）相同或相似的业务； 3.本公司/企业承诺：将采取合法及有效的措施，促使本公司/企业的其他控股、参股子公司不从事与天风证券相同或相似的业务，如果有同时适用于天风证券和本公司/企业其他控股、参股子公司进行商业开发的机会，天风证券在同等条件下享有优先选择权； 4.本公司/企业承诺给予天风证券与本公司/企业其他控股、参股子公司同等待遇，避免损害天风证券及天风证券中小股东的利益； 5.对于天风证券的正常生产、经营活动，本公司/企业保证不利用股东地位损害天风证券及天风证券中小股东的利益； 6.本公司/企业保证上述承诺在本公司/企业作为天风证券股东期间持续有效，并不可撤销。如有任何违反上述承诺的事项发生，	2015年	否	长期有效	是	-	-

		本公司/企业承担因此给天风证券造成的一切损失（含直接损失和间接损失），如本公司/企业因违反本承诺的内容而从中受益，本公司/企业同意将所得收益返还给天风证券； 7.本公司/企业无合法理由违反与避免同业竞争有关的事项，或者未依法执行相应措施的，天风证券有权扣留应向本公司/企业支付的分红款，本公司/企业持有的天风证券股份不得转让，直至本公司/企业依法遵守有关承诺或依法执行有关约束措施。
解决关联交易	商贸集团、人福医药、联发投集团、当代科技、上海天阖、三特索道	1.本公司/企业将尽量减少和规范与天风证券及其控股子公司之间发生关联交易； 2.不以向天风证券拆借、占用天风证券资金或采取由天风证券代垫款项、代偿债务等任何方式侵占天风证券资金或挪用、侵占天风证券资产或其他资源；不要求天风证券及其控股子公司违法违规提供担保； 3.对于与天风证券及其控股子公司之间确有必要进行的关联交易，均将严格遵守公平公允、等价有偿的原则，公平合理地进行；关联交易均以签订书面合同或协议形式明确约定，并严格遵守有关法律法规、规范性文件以及天风证券公司章程、股东大会议事规则、关联交易实施细则等相关规定，履行各项审批程序和信息披露义务，切实保护天风证券和天风证券其他股东利益； 4.不通过关联交易损害天风证券以及天风证券其他股东的合法权益，如因违反上述承诺而损害天风证券及天风证券其他股东合法权益的，本公司/企业自愿赔偿由此对天风证券造成的一切损失； 5.本公司/企业将促使并保证本公司的关联方遵守上述承诺，如有违反，本公司/企业自愿承担由此对天风证券造成的一切损失。	2015年	否	长期有效	是	-	-
其他	全体董事、高级管理人员	公司董事、高级管理人员针对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺： 1.承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益； 2.承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束； 3.承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；	2015年	否	长期有效	是	-	-

			4.承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 5.承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
与再融资相关的承诺	其他	宏泰集团	公司控股股东湖北宏泰集团有限公司为保证公司填补回报措施能够得到切实履行，作出如下承诺： 1、不越权干预天风证券经营管理活动，不侵占天风证券利益。 2、自本承诺出具日至本次向特定对象发行A股股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。 3、本公司承诺切实履行上市公司制定的有关填补回报措施以及本公司对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本公司违反该等承诺并给上市公司或者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。	2023年	否	长期有效	是	-	-
	其他	公司及其全体董事、监事、高级管理人员，宏泰集团	公司及其全体董事、监事、高级管理人员，控股股东均已知悉《承诺人廉洁自律规范须知》相关要求，保证严格遵守法律法规、中国证监会的规定和上海证券交易所的业务规则，诚实守信、忠实勤勉、廉洁自律，不以任何方式影响和干扰审核工作，并郑重作出以下承诺： (一)遵守发行上市审核有关沟通、接待接触、回避等相关规定，不私下与审核人员、监管人员以及上海证券交易所上市审核委员会(以下简称上市委)委员等进行可能影响公正执行公务的接触：认为可能存在利益冲突的关系或者情形时，及时按相关规定和流程提出回避申请。 (二)不组织、指使或者参与以下列方式向审核人员、监管人员、上海证券交易所上市委委员或者其他利益关系人输送不正当利益： 1.以各种名义赠送或者提供资金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权等财物，或者为上述行为提供代持等便利； 2.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益，或者提供就	2023年	是	审核期间	是	-	-

业、就医入学、承担差旅费等便利；

3.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等

交易；

4.直接或者间接提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户

信息，明示或者暗示从事相关交易活动；

5.其他输送不正当利益的情形。

(三)不组织、指使或者参与打探审核未公开信息，不请托说

情、干扰审核工作。

(四)遵守法律法规、中国证监会、上海证券交易所有关保密的

规定，不泄露审核过程中知悉的内幕信息、未公开信息、商业秘密和国家秘密，不利用上述信息直接或者间接为本人或者他人谋取不正当利益。如违反上述承诺,承诺人自愿接受上海证券交易所依据其业务规则采取的终止审核、一定期限内不接受申请文件、公开认定不适合担任相关职务等措施。承诺人相关行为违反法律法规的，将承担相应法律责任。

注1：人福医药为推进“归核聚焦”工作，持续优化资产负债结构，于2022年3月31日与宏泰集团签署了《人福医药集团股份公司与湖北宏泰集团有限公司关于天风证券股份有限公司7.85%股份之附条件生效的股份转让协议》，人福医药将以协议转让的方式向宏泰集团转让其持有的公司股份680,087,537股（占公司总股本的7.85%）。2022年9月26日，公司收到宏泰集团、人福医药转来的《中国证券登记结算有限责任公司过户登记确认书》，本次主要股东变更的股份过户已经完成，相关信息请查阅公司2022年9月28日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《天风证券股份有限公司关于变更主要股东完成股份过户的公告》（公告编号：2022-083）。宏泰集团已作出承诺，将承接人福医药申请豁免的自愿性股份限售承诺直至原承诺到期。注2：湖北省委省政府部署由省属金融控股平台宏泰集团战略入股公司，其已完成受让人福医药集团股份公司所持天风证券7.85%股权，拟继续按照省委省政府部署，启动受让联发投集团所持公司股权工作。2022年9月30日，联发投集团与湖北联投集团有限公司、宏泰集团签署了《湖北省联合发展投资集团有限公司与湖北联投集团有限公司、湖北宏泰集团有限公司关于天风证券股份有限公司5.99%股份之附条件生效的股份转让协议》，宏泰集团将受让联发投集团持有的公司股份519,359,753股（占公司总股本的5.99%）。2023年2月15日，公司收到宏泰集团、联发投集团转来的《中国证券登记结算有限责任公司过户登记确认书》，本次权益变动的股份过户已经完成，相关信息请查阅公司2023年2月17日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《天风证券股份有限公司关于变更控股股东完成股份过户的公告》（公告编号：2023-006）。宏泰集团已作出承诺，将承接联发投集团申请豁免的自愿性股份限售承诺直至原承诺到期。注3：2023年4月27日，公司第四届董事会第三十二次会议审议通过向特定对象发行A股股票相关议案。本次向特定对象发行A股股票的发行对象为公司控股股东宏泰集团。本次发行股票的定价基准日为公司本次发行股票的董事会决议公告日（即2023年4月28日）。本次发行股票的发行价格为定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总

量）与发行前公司最近一期末经审计的归属于母公司股东的每股净资产值的较高者。本次向特定对象发行A股股票数量不超过1,498,127,340股（含本数），未超过本次发行前总股本的30%（即2,599,727,239股）。本次向特定对象发行股票方案于2023年5月18日经公司股东大会审议通过，尚需取得上海证券交易所核准通过、中国证券监督管理委员会注册后方可实施。

(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

三、违规担保情况

□适用 √不适用

四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因和影响的分析说明

（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

具体内容详见本报告“第十节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”之“43.重要会计政策和会计估计的变更”相关内容。

（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

（四） 审批程序及其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：元币种：人民币

	现聘任
境内会计师事务所名称	大信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬	2,300,000.00
境内会计师事务所审计年限	16
境内会计师事务所注册会计师姓名	张文娟，廖梅
境内会计师事务所注册会计师审计服务的累计年限	张文娟（4年）、廖梅（2年）

	名称	报酬
内部控制审计会计师事务所	大信会计师事务所（特殊普通合伙）	700,000.00
保荐人	华创证券有限责任公司	2,000,000.00

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用 □不适用

2023年4月27日，公司召开第四届董事会第三十二次会议，审议并通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，该议案经2023年5月18日召开的2022年年度股东大会审议通过。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）的情况说明

□适用 √不适用

七、面临退市风险的情况

(一) 导致退市风险警示的原因

□适用 √不适用

(二) 公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

(三) 面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

八、破产重整相关事项

□适用 √不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

报告期内，公司未发生上海证券交易所《股票上市规则》中规定的涉案金额超过人民币1,000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。已在上一年年度报告中披露的重大诉讼、仲裁事项的进展情况如下：

公司与长安国际信托股份有限公司（以下简称“长安信托”）合同纠纷案因《差额补足合同》涉及合同纠纷，长安信托以公司为被告，分别在西安市中级人民法院向公司提起3项诉讼，公司收到西安市中级人民法院的开庭通知。因该项合同纠纷，长安信托向法院申请冻结公司的资金，目前因该冻结导致公司资金使用受限金额为11.98亿元。因涉及合同纠纷，公司亦向武汉市中级人民法院提起诉讼，以长安信托为被告提起3项诉讼，要求确认合同无效。2023年5月，西安市中级人民法院和武汉市中级人民法院分别就上述6项诉讼作出一审判决，西安市中级人民法院部分支持了长安信托的诉讼请求，武汉市中级人民法院判决确认《差额补足函》不生效，驳回其他诉讼请求。而后6项诉讼均提上诉，进入二审程序。湖北省高院于2023年8月对3项诉讼作出终审判决，判决驳回上诉，维持原判。陕西省高院在二审审理过程中，对之前3项诉讼的管辖裁定启动审判监督程序，并以3项诉讼审理需要以审判监督程序的结果为依据，据此裁定中止诉讼。截至目前，陕西省高院的3项诉讼案件尚未恢复二审审理。

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处

罚及整改情况

□适用 √不适用

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十二、重大关联交易

公司严格按照上海证券交易所《股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》及公司内部有关规章制度开展关联交易。公司关联交易遵循公平、公开、公允的原则，关联交易协议的签订遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，按照市场价格进行。报告期内，公司日常关联交易按照公司2022年度股东大会审议通过的《关于确认2022年度日常关联交易及预计2023年度日常关联交易的议案》执行，具体披露情况详见本报告第十节财务报告附注中的“关联方及关联交易”内容（依据企业会计准则编制）。

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
公司向控股股东湖北宏泰集团有限公司借入不超过人民币40亿元的次级债务。	具体详见公司分别于2023年12月12日、2023年12月29日披露的《天风证券股份有限公司关于向公司控股股东湖北宏泰集团有限公司借入次级债务暨关联交易的公告》（公告编号： 2023-045号）、《天风证券股份有限公司关于向公司控股股东湖北宏泰集团有限公司借入次级债务暨关联交易的进展公告》（公告编号： 2023-048号）。

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用 √不适用

(六) 其他

√适用 □不适用

1、2023年4月27日公司第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票涉及关联交易的议案》等与向特定对象发行A股股票的相关议案。具体内容详见公司于2023年4月28日披露的相关公告。

2、2021年9月天风证券与武汉光谷融资租赁有限公司达成投资意向并支付5亿元意向金。2024年3月25日，双方终止该事项，武汉光谷融资租赁有限公司向天风证券全额退还了5亿元。

3、2022年3月3日公司自有资金与诣指海川2号进行了15998.80万元以当代科技及其关联方债券为标的的逆回购交易，2022年4月21日与守朴1号进行8930.8万元以当代科技及其关联方债券为标的的逆回购交易，上述交易构成关联交易。

十三、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位:亿元币种:人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保类型

担保物（如有）

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

反担保情况

是否为关联方担保

关联 关系

无

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

0

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

0

公司及其子公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

0

报告期末对子公司担保余额合计（B）

36.66

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）

36.66

担保总额占公司净资产的比例(%)

15.51

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）

0

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）

23.48

担保总额超过净资产50%部分的金额（E）

上述三项担保金额合计（C+D+E）

23.48

未到期担保可能承担连带清偿责任说明

担保情况说明

1、截止报告期末，公司的担保事项为：公司对全资控股子公司天风资管净资本担保最高额度为13.18亿元人民币，实际担保金额8.18亿元人民币；公司为全资子公司天

风天睿非公开发行公司债券提供的担保总额不超过15亿元人民币，目前天风天睿已发行公司债5亿元人民币，实际担保金额为5亿元人民币；公司及天风国际对天风国际全资控股子公司TFIOVERSEASINVESTMENTLIMITED发行美元债券提供的担保金额为2.9亿美元（折合人民币20.06亿元）；天风国际对其全资控股子公司天风国际证券与期货提供的担保总额为1.75亿港元及2亿人民币（折合人民币3.42亿元）。2、上述担保中被担保对象为资产负债率超过70%的是公司全资子公司天风国际证券与期货公司与TFIOVERSEASINVESTMENTLIMITED。

(三) 其他重大合同

□适用 √不适用

十四、募集资金使用进展说明

□适用 √不适用

十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明

□适用 √不适用

第七节 股份变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。

2、 股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位：股币种：人民币

股票及其衍生 证券的种类	发行日期	发行价格（或利率）	发行数量	上市日期	获准上市交易数量	交易终止日期
普通股股票类
可转换公司债券、分离交易可转债
债券（包括企业债券、公司债券以及非金融企业债务融资工具）
公司债券	2023.4.11	5.18%	16亿	2023.4.14	16亿	2026.4.10

公司债券	2023.4.11	4.75%	44亿	2023.4.14	44亿	2026.4.10
公司债券	2023.4.18	5.08%	30亿	2023.4.21	30亿	2026.4.17
公司债券	2023.4.18	4.17%	4亿	2023.4.21	4亿	2026.4.17
其他衍生证券

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

√适用 □不适用

1、 本公司于2023年4月10日非公开发行天风证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）（品种一），简称23天风01，代码为250695.SH，于2023年4月14日在上海证券交易所上市。本期债券期限为3年，发行规模为16亿元，票面利率为5.18%。本期债券分为2个品种，品种一为3年期，附第2年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。

2、 本公司于2023年4月10日非公开发行天风证券股份有限公司2023年面向专业投资者

非公开发行公司债券（第一期）（品种二），简称23天风02，代码为250696.SH，于2023年4月14日在上海证券交易所上市。本期债券期限为3年，发行规模为44亿元，票面利率为4.75%。本期债券分为2个品种，品种二为3年期，附第1年末、第2年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。

3、 本公司于2023年4月17日非公开发行天风证券股份有限公司2023年面向专业投资者

非公开发行公司债券（第二期）（品种一），简称23天风03，代码为250832.SH，于2023年4月17日在上海证券交易所上市。本期债券期限为3年，发行规模为30亿元，票面利率为5.08%。本期债券分为2个品种，品种一为3年期，附第2年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。

4、 本公司于2023年4月17日非公开发行天风证券股份有限公司2023年面向专业投资者

非公开发行公司债券（第二期）（品种二），简称23天风04，代码为250833.SH，于2023年4月17日在上海证券交易所上市。本期债券期限为3年，发行规模为4亿元，票面利率为4.17%。本期债券分为2个品种，品种二为3年期，附第1年末、第2年末发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。

(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截至报告期末普通股股东总数(户)	238,082
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)	226,953
截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）	-
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）	-

(二) 截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押、标记或冻结情况		股东性质
					股份状态	数量
湖北宏泰集团有限公司	519,359,753	1,199,447,290	13.84	0	无		国有法人
武汉商贸集团有限公司	-86,000,000	674,988,942	7.79	0	无		国有法人
武汉金融控股（集团）有限公司	0	195,599,022	2.26	0	无		国有法人
陕西大德投资集团有限责任公司	-19,849,996	171,250,081	1.98	0	无		境内非国有法人
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	24,647,891	146,637,526	1.69	0	无		未知
上海天阖投资合伙企业（有限合伙）	0	132,210,237	1.53	0	质押	130,000,000	境内非国有法人
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	-7,790,270	98,327,610	1.13	0	无		未知
广东恒健国际投资有限公司	-104,520,995	91,078,027	1.05	0	无		境内非国有法人
宁波信达天赢投资合伙企业（有限合伙）	-117,156,000	89,444,000	1.03	0	无		境内非国有法人
中国国际金融股份有限公司	83,107,843	87,038,738	1.00	0	无		国有法人
前十名无限售条件股东持股情况

股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		种类	数量
湖北宏泰集团有限公司	1,199,447,290	人民币普通股	1,199,447,290
武汉商贸集团有限公司	674,988,942	人民币普通股	674,988,942
武汉金融控股（集团）有限公司	195,599,022	人民币普通股	195,599,022
陕西大德投资集团有限责任公司	171,250,081	人民币普通股	171,250,081
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	146,637,526	人民币普通股	146,637,526
上海天阖投资合伙企业（有限合伙）	132,210,237	人民币普通股	132,210,237
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	98,327,610	人民币普通股	98,327,610
广东恒健国际投资有限公司	91,078,027	人民币普通股	91,078,027
宁波信达天赢投资合伙企业（有限合伙）	89,444,000	人民币普通股	89,444,000
中国国际金融股份有限公司	87,038,738	人民币普通股	87,038,738
前十名股东中回购专户情况说明	不适用
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明	不适用
上述股东关联关系或一致行动的说明	公司股东湖北宏泰集团有限公司与武汉商贸集团有限公司于2022年10月19日签署了《一致行动协议》，构成一致行动关系。除此之外，公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	不适用

前十名股东参与转融通业务出借股份情况

√适用 □不适用

单位:股

前十名股东参与转融通出借股份情况
股东名称（全称）	期初普通账户、信用账户持股		期初转融通出借股份且尚未归还		期末普通账户、信用账户持股		期末转融通出借股份且尚未归还
	数量合计	比例（%）	数量合计	比例（%）	数量合计	比例（%）	数量合计	比例（%）
武汉商贸集团有限公司	760,988,942	8.78	0	0	674,988,942	7.79	86,000,000	0.99
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	106,117,880	1.22	791,800	0.01	98,327,610	1.13	2,940,900	0.03

前十名股东较上期发生变化

√适用 □不适用

单位:股

前十名股东较上期末变化情况
股东名称（全称）	本报告期新增/退出	期末转融通出借股份且尚未归还数量		期末股东普通账户、信用账户持股以及转融通出借尚未归还的股份数量
		数量合计	比例（%）	数量合计	比例（%）
湖北省联合发展投资集团有限公司	退出	0	0	0	0
中航信托股份有限公司	退出	0	0	0	0
武汉高科国有控股集团有限公司	退出	0	0	72,774,806	0.84
西安港资本管理有限公司	退出	0	0	31,511,131	0.36
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	新增	0	0	146,637,526	1.69
上海天阖投资合伙企业（有限合伙）	新增	0	0	132,210,237	1.53
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金	新增	2,940,900	0.03	101,268,510	1.17
中国国际金融股份有限公司	新增	0	0	87,038,738	1.00

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用 √不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	湖北宏泰集团有限公司

单位负责人或法定代表人	曾鑫
成立日期	2006-03-22
主要经营业务	资本运营、资产管理、投资；化工建材、五金矿产、机械设备、电子产品的国内贸易；企业及资产(债权、债务)托管、收购、处置；投资咨询(不含证券期货咨询)、财务顾问、企业重组兼并顾问及代理。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	湖北能源（000883.SZ）27.20% 长江证券股份有限公司（000783.SZ）3.22%
其他情况说明	无

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况的说明

√适用 □不适用

2022年9月26日，宏泰集团完成受让人福医药持有公司7.85%股权的过户工作，宏泰集团成为公司主要股东。详见公告《天风证券股份有限公司关于变更主要股东完成股份过户的公告》（2022-083号）。2022年10月19日，宏泰集团与武汉商贸集团签署《一致行动协议》。详见《天风证券股份有限公司关于公司股东签署〈一致行动协议〉暨公司控股股东及实际控制人拟发生变更的提示性公告》（2022-094号）。2022年12月28日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准天风证券股份有限公司变更主要股东的批复》（证监许可〔2022〕3232号），核准宏泰集团成为公司控股股东。详见《天风证券股份有限公司关于变更控股股东获得中国证监会核准批复的公告》（2022-105号）。2023年2月15日，宏泰集团完成受让联发投集团持有公司5.99%股权的过户工作，宏泰集团直接持有公司1,199,447,290股股份（占公司股份总数13.84%），与其一致行动人武汉商贸集团有限公司合计持有公司1,960,436,232股股份（占公司股份总数22.62%）；宏泰集团成为公司的控股股东。详见《天风证券股份有限公司关于变更控股股东完成股份过户的公告》（2023-006号）。

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

√适用 □不适用

名称	湖北省财政厅
单位负责人或法定代表人	周锋
成立日期	不适用
主要经营业务	不适用
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	不适用
其他情况说明	不适用

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内公司控制权发生变更情况的说明

√适用 □不适用

控股股东变动详见本报告第七节股份变动及股东情况之“四、（一）4报告期内控股股东变更情况的说明”。湖北省财政厅全资持有公司控股股东宏泰集团股权，为公司实际控制人。

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%以上

□适用 √不适用

六、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

七、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

八、 股份回购在报告期的具体实施情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

回购股份方案名称	关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份方案
回购股份方案披露时间	2021年10月30日
拟回购股份数量及占总股本的比例(%)	4,333-8,666万股，占公司总股本的0.50-1.00
拟回购金额	不超过人民币6.00亿元
拟回购期间	自董事会审议通过本次回购方案之日起12个月
回购用途	用于实施公司员工持股计划
已回购数量(股)	67,786,990
已回购数量占股权激励计划所涉及的标的股票的比例(%)（如有）	不适用
公司采用集中竞价交易方式减持回购股份的进展情况	不适用

第八节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第九节 债券相关情况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

√适用 □不适用

(一) 企业债券

□适用 √不适用

(二) 公司债券

√适用 □不适用

1. 公司债券基本情况

单位：万元 币种：人民币

债券名称

简称

代码

发行日

起息日

到期日

债券余额

利率（%）

还本付息方式

交易场所

投资者适当性安排（如有）

交易机制

是否存在终止上市交易的风险

天风证券股份有限公司2020年次级债券(第一期)品种二

20天风C2

166129.SH

2020-02-25

2020-02-27

2025-02-27

108,000

4.90

每年付息一次，到期一次还本

上海证券交易所

面向合格投资者发行

竞价、报价、询价和协议交易方式

否

天风证券股份有限公司2021

21天风C1

188809.SH

2021-09-29

2021-09-30

2024-09-30

400,000

5.40

每年付息一次，到期一次还

上海证券交易所

面向专业投资者发行

竞价、报价、询价和

否

年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）

本

协议交易方式

天风证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）

21天风05

185176.SH

2021-12-24

2021-12-27

2024-12-27

250,000

4.30

每年付息一次，到期一次还本

上海证券交易所

面向专业投资者发行

竞价、报价、询价和协议交易方式

否

天风证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）

22天风01

185322.SH

2022-01-21

2022-01-24

2025-01-24

180,000

4.06

每年付息一次，到期一次还本

上海证券交易所

面向专业投资者发行

竞价、报价、询价和协议交易方式

否

天风证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券

22天风02

185419.SH

2022-02-25

2022-02-28

2025-02-28

70,000

4.08

每年付息一次，到期一次还本

上海证券交易所

面向专业投资者发行

竞价、报价、询价和协议交易方式

否

（第二期）

天风证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）

22天风03

194511.SH

2022-05-05

2022-05-06

2025-05-06

430,000

4.50

每年付息一次，到期一次还本

上海证券交易所

面向专业投资者发行

竞价、报价、询价和协议交易方式

否

天风证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期）

22天风04

194859.SH

2022-07-07

2022-07-08

2025-07-08

270,000

4.80

每年付息一次，到期一次还本

上海证券交易所

面向专业投资者发行

竞价、报价、询价和协议交易方式

否

天风证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券(第三期)

22天风05

182713.SH

2022-11-18

2022-11-21

2025-11-21

180,000

5.00

每年付息一次，到期一次还本

上海证券交易所

面向专业投资者发行

竞价、报价、询价和协议交易方式

否

天风证券股份有限

23天风01

250695.SH

2023-04-10

2023-04-11

2026-04-11

160,000

5.18

每年付息一次，到

上海证券交易

面向专业投资

竞价、报价、

否

公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）品种一

期一次还本

所

者发行

询价和协议交易方式

天风证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）品种二

23天风02

250696.SH

2023-04-10

2023-04-11

2026-04-11

440,000

3.10

每年付息一次，到期一次还本

上海证券交易所

面向专业投资者发行

竞价、报价、询价和协议交易方式

否

天风证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期）品种一

23天风03

250832.SH

2023-04-17

2023-04-18

2026-04-18

300,000

5.08

每年付息一次，到期一次还本

上海证券交易所

面向专业投资者发行

竞价、报价、询价和协议交易方式

否

天风证券股份有限公司2023

23天风04

250833.SH

2023-04-17

2023-04-18

2026-04-18

40,000

3.05

每年付息一次，到期一次还

上海证券交易所

面向专业投资者发行

竞价、报价、询价和

否

年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期）品种二								本			协议交易方式
天风证券股份有限公司美元票据20260305	天风证券N2603	04536.HK	-	2024-03-05	2026-03-05	34,000	6.50	每半年付息一次，到期一次还本	-	-	-	否

注：天风证券N2603债券币种为美元

公司对债券终止上市交易风险的应对措施

□适用 √不适用

逾期未偿还债券

□适用 √不适用

报告期内债券付息兑付情况

√适用 □不适用

债券名称	付息兑付情况的说明
天风证券股份有限公司2020年次级债券(第一期)品种一	于2023年2月27日足额付息兑付完毕
天风证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021年公司债券（第二期）	于2023年3月12日足额付息兑付完毕
天风证券股份有限公司公开发行2018年公司债券（第一期）	于2023年3月14日足额付息兑付完毕
天风证券股份有限公司公开发行2018年公司债券（第二期）	于2023年3月27日足额付息兑付完毕
天风证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2020年公司债券(第一期)(疫情防控债)	于2023年4月15日足额付息兑付完毕
天风证券股份有限公司2020年非公开发行次级债券（第一期）（品种一）	于2023年6月23日足额付息兑付完毕
天风证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021年公司债券（第三期）	于2023年6月28日足额付息兑付完毕
天风证券股份有限公司面向专业投资者公开发行2021年公司债券（第一期）	于2023年1月19日足额付息完毕
天风证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）	于2023年1月24日足额付息完毕
天风证券股份有限公司2020年次级债券(第一期)品种二	于2023年2月27日足额付息完毕
天风证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）	于2023年2月28日足额付息完毕
天风证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）	于2023年5月6日足额付息完毕
天风证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期）	于2023年7月8日足额付息完毕
天风证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）	于2023年9月30日足额付息完毕
天风证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券(第三期)	于2023年11月21日足额付息完毕
天风证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）	于2023年12月27日足额付息完毕
天风证券N2024	于2023年3月15日和2023年9月15日足额付息完毕

2. 发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况

√适用 □不适用

1、23天风02回售及转售情况说明

根据《天风证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）募集说明书》中设定的投资者回售选择权条款，“23天风02”投资者有权选择在投资者回售登记期（2024年3月18日至2024年3月22日）内对其所持有的全部或部分“23天风02”登记回售，回售价格为债券面值（100元/张）。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对本期债券回售情况的统计，“23天风02”（债券代码：250696.SH）回售有效期登记数量为688,700.00手，回售金额为688,700,000.00元。根据《回售实施公告》，发行人可对回售债券进行转售。发行人决定对本次回售债券进行转售，并于2024年4月11日年2024年5月13日按照相关规定办理回售债券的转售。

2、23天风04回售及转售情况说明

根据《天风证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期）募集说明书》中设定的投资者回售选择权条款，“23天风04”投资者有权选择在投资者回售登记期（2024年3月25日至2024年3月29日）内对其所持有的全部或部分“23天风04”登记回售，回售价格为债券面值（100元/张）。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对本期债券回售情况的统计，“23天风04”（债券代码：250833.SH）回售有效期登记数量为10,000.00手，回售金额为10,000,000.00元。根据《回售实施公告》，发行人可对回售债券进行转售。发行人决定对本次回售债券进行转售，并于2024年4月18日至2024年5月20日按照相关规定办理回售债券的转售。

3. 为债券发行及存续期业务提供服务的中介机构

中介机构名称	办公地址	签字会计师姓名	联系人	联系电话
大信会计师事务所（特殊普通合伙）	北京市海淀区知春路1号学院国际大厦22层	张文娟、廖梅	廖梅	010-82337890
北京市君泽君（上海）律师事务所	北京市东城区金宝街89号金宝大厦11层	-	黄祯玮	18257337528
中诚信国际信用评级有限责 任公司	北京市东城区朝阳门内大街南竹杆胡同2号银河SOHO5号楼	-	郑耀宗	010-66428877
中国国际金融股份有限公司	北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座	-	李院生	010-65051166

	27层及28层
海通证券股份有限公司	北京市朝阳区安定路5号天圆祥泰大厦15层	-	江艳	010-88027267
浙商证券股份有限公司	浙江省杭州市江干区五星路201号6楼	-	杜越	0571-87903229
联储证券股份有限公司	上海市浦东新区陆家嘴环路1366号富士康大厦10楼联储证券		杨歆雅	17701458197
华泰联合证券有限责任公司	北京市西城区丰盛胡同20号丰铭国际大厦B座6/7层	-	张骏康、丁文雅	010-57615900

上述中介机构发生变更的情况

□适用 √不适用

4. 报告期末募集资金使用情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

债券名称	募集资金总金额	已使用金额	未使用金额	募集资金专项账户运作情况（如有）	募集资金违规使用的整改情况（如有）	是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致
天风证券股份有限公司2020年次级债券(第一期)品种二	1,080,000,000.00	1,080,000,000.00	0.00	正常	无	是
天风证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）	4,000,000,000.00	4,000,000,000.00	0.00	正常	无	是
天风证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）	2,500,000,000.00	2,500,000,000.00	0.00	正常	无	是
天风证券股份有限公司2022年面向专业投	1,800,000,000.00	1,801,549,000.00	0.00	正常	无	是

资者公开发行公司债券（第一期）
天风证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）	700,000,000.00	1,050,000.00	698,950,000.00	正常	无	是
天风证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）	4,300,000,000.00	4,309,206,948.18	0.00	正常	无	是
天风证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期）	2,700,000,000.00	2,706,961,089.75	0.00	正常	无	是
天风证券股份有限公司2022年面向专业投资者非公开发行公司债券(第三期)	1,800,000,000.00	1,800,000,000.00	0.00	正常	无	是
天风证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）	6,000,000,000.00	6,000,000,000.00	0.00	正常	无	是
天风证券股份有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期）	3,400,000,000.00	3,400,000,000.00	0.00	正常	无	是

募集资金用于建设项目的进展情况及运营效益

□适用 √不适用

报告期内变更上述债券募集资金用途的说明

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5. 信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

6. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响

□适用 √不适用

7. 公司债券其他情况的说明

□适用 √不适用

(三) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具

□适用 √不适用

(四) 公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%

□适用 √不适用

(五) 报告期末除债券外的有息债务逾期情况

□适用 √不适用

(六) 报告期内违反法律法规、公司章程、信息披露事务管理制度规定的情况以及债券募集说明书约定或承诺的情况对债券投资者权益的影响

□适用 √不适用

(七) 截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

主要指标	2023年	2022年	本期比上年同期增减（%）	变动原因
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	244,099,907.67	-1,548,390,082.07	不适用	报告期内利润增加
流动比率	4.09	3.92	4.34
速动比率	3.84	3.65	5.21
资产负债率（%）	73.14	73.27	-0.18
EBITDA全部债务比	0.05	0.01	400.00	报告期内利润增加
利息保障倍数	1.12	0.24	366.67	报告期内利润增加
现金利息保障倍数	5.42	-5.52	不适用	报告期内经营活动产生的现金流量净额增加
EBITDA利息保障倍数	1.22	0.35	248.57	报告期内利润增加
贷款偿还率（%）	100.00	100.00
利息偿付率（%）	100.00	100.00

二、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第十节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

大信审字[2024]第2-00590号

天风证券股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了天风证券股份有限公司（以下简称“贵公司”）的财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

(一) 结构化主体并表

1、事项描述

截至2023年12月31日，贵公司纳入合并资产负债表的结构化主体的总资产为144.82亿元。结构化主体通常是为实现具体而明确的目的设计并成立的，并在确定的范围内开展业务活动。贵公司可能通过发起设立、持有投资或保留权益份额等方式在结构化主体中享有权益。这些结构化主体主要包括合伙企业、资产管理计划等。根据贵公司的会计政策，合并财务报表的合并

范围应当以控制为基础予以确定。贵公司管理层（以下简称“管理层”）根据控制的三要素对是否控制结构化主体进行判断。在确定是否应合并结构化主体时，管理层需要考虑的因素并非完全可量化的，需要进行综合考虑。由于在确定是否应将结构化主体纳入合并范围时需要涉及重大的管理层判断，且合并结构化主体可能对合并资产负债表产生重大影响，因此，我们将结构化主体的合并识别为关键审计事项。

2、审计应对

与结构化主体的合并相关的主要审计程序包括：

（1）询问管理层和检查与管理层对结构化主体是否合并作出的判断过程相关的文档；

（2）检查相关合同、内部设立文件以及向投资者披露的信息，以评估贵公司对结构化主体的权力范围，对结构化主体承担或享有的可变回报权益以及权力与可变回报的联系；

（3）我们采用抽样的方法将管理层在可变回报定量计算中使用的原始数据核对至相关合同和财务信息。我们就管理层对贵公司承担或享有的可变回报的结果抽样进行了重新计算，以测试其准确性；

（4）评价管理层就是否应合并结构化主体所作的判断；

（5）评价财务报表中针对结构化主体的相关披露是否符合企业会计准则的要求。

（二）金融资产减值准备的计提

1、事项描述

截至2023年12月31日，贵公司分类为以摊余成本计量的金融工具和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具账面余额共计人民币268.65亿元，减值准备余额共计人民币18.40亿元。贵公司对上述金融工具按照预期信用损失模型计量其减值准备，在确定其预期信用损失时，管理层需要对信用风险是否显著增加、具有共同信用风险特征资产组的划分，以及模型中使用的包括未来现金流量预期、前瞻性信息等在内的关键假设及参数作出评估，这涉及管理层运用重大会计估计和判断，且结果对财务报表影响重大，因此我们将金融资产减值的计提确认为关键审计事项。

2、审计应对

与金融资产减值准备计提相关的主要审计程序包括：

（1）测试针对金融资产的减值准备建立的相关内部控制是否合理，是否得到有效执行；

（2）了解管理层使用的预期信用损失模型，评估预期信用损失模型及所用的关键假设、参数的适当性，包括阶段划分、违约概率、违约损失率、违约风险暴露、抵押品、前瞻性调整因子等；

（3）选取样本重新计算，检查预期信用损失模型的主要输入值是否正确，包括信用风险敞口和损失率等；

（4）结合市场惯例和历史损失经验，评估管理层减值模型计算结果的合理性；

（5）检查与金融资产减值准备相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

（三）金融工具公允价值的评估

1、事项描述

截至2023年12月31日，贵公司公允价值属于第二层次的金融资产账面价值计274.97亿元、属于第三层次的金融资产账面价值计58.47亿元，该等金融资产账面价值合计333.44亿元。贵公司金融工具的估值是以市场数据和估值模型相结合为基础，其中估值模型通常需要大量的输入值。输入值的确定会使用管理层估计，这当中会涉及重大的管理层判断和估计。由于部分金融工具公允价值的评估较为复杂，且该等金融工具对财务报表的影响重大，我们将金融工具公允价值的评估识别为关键审计事项。

2、审计应对

我们对金融工具公允价值的评估事项执行的主要审计程序包括：

（1）了解与金融工具公允价值评估相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有效性；

（2）针对公允价值属于第二层次和第三层次的金融工具，抽取样本检查合同，了解合同条款并识别与金融工具估值相关的条款；

（3）评价贵公司用于公允价值属于第二层次和第三层次的金融工具的估值模型，同时，基于相关市场数据，我们也对管理层在计量第二层次和第三层次的金融工具的公允价值时所采用的不可观察输入值及可观察输入值的合理性和适当性进行了抽样评估，检查估值结果是否正确；

（4）评价财务报表附注中的相关披露是否符合企业会计准则披露要求，是否恰当反映了金融工具的估值风险。

四、其他信息

贵公司管理层对其他信息负责。其他信息包括贵公司2023年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见并不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督贵公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告

日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（六）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、恰当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：张文娟

（项目合伙人）

中 国 · 北 京 中国注册会计师：廖梅

二○二四年四月二十九日

二、 财务报表

合并资产负债表2023年12月31日编制单位:天风证券股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目	附注	2023年12月31日	2022年12月31日
资产：
货币资金	1	23,080,375,380.45	20,233,335,089.50
其中：客户资金存款		6,110,590,462.27	7,925,740,530.96
结算备付金	2	2,541,455,888.04	2,413,937,268.31
其中：客户备付金		1,931,396,634.24	1,543,894,946.72
贵金属	3
拆出资金	4
融出资金	5	4,082,847,729.01	4,286,800,525.51
衍生金融资产	6	144,452,241.62	129,466,897.78
存出保证金	7	556,729,165.21	611,759,826.83
应收款项	8	3,094,815,874.44	3,771,907,295.38
应收款项融资	9
合同资产	10
买入返售金融资产	11	2,489,669,877.29	2,590,644,064.44
持有待售资产	12		1,388,275,534.30
金融投资：
交易性金融资产	13	38,389,480,964.05	36,742,789,304.50
债权投资	14	1,880,260,843.07	2,071,079,051.62
其他债权投资	15	3,751,278,547.22	1,501,182,197.41
其他权益工具投资	16	1,568,996,265.92	1,032,425,535.43
长期股权投资	17	2,837,280,707.33	3,214,312,807.94
投资性房地产	18	689,632,390.25	614,569,547.83
固定资产	19	456,616,311.27	543,211,535.23
在建工程	20
使用权资产	21	457,148,798.23	562,587,931.89
无形资产	22	326,074,449.73	345,591,107.77
商誉	23	51,424,882.46	51,424,882.46
递延所得税资产	24	1,400,287,832.65	1,096,893,936.46
其他资产	25	11,749,191,963.39	15,147,806,702.80
资产总计		99,548,020,111.63	98,350,001,043.39
负债：
短期借款	30	1,466,264,655.30	1,276,014,426.35
应付短期融资款	31	2,458,235,628.62	4,460,029,113.94
拆入资金	32	3,959,960,066.65	4,605,561,468.90
交易性金融负债	33	640,798,039.97	761,480,634.32
衍生金融负债	6	115,394,208.05	19,374,920.30
卖出回购金融资产款	34	7,286,245,759.18	4,247,355,591.89
代理买卖证券款	35	8,009,226,121.14	9,127,671,450.63
代理承销证券款	36
应付职工薪酬	37	222,317,081.64	284,671,511.72
应交税费	38	55,679,684.37	78,916,102.41

应付款项	39	4,027,681.12	2,696,802.56
合同负债	40	34,040,366.67	74,174,441.85
持有待售负债	41
预计负债	42	6,872,017.17
长期借款	43
应付债券	44	44,615,534,543.34	44,551,203,860.26
其中：优先股
永续债
租赁负债	45	489,840,964.50	581,912,076.99
递延收益	46
递延所得税负债	24	424,970,627.22	310,972,628.84
其他负债	47	5,172,607,794.08	4,114,442,594.10
负债合计		74,962,015,239.02	74,496,477,625.06
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	48	8,665,757,464.00	8,665,757,464.00
其他权益工具	49
其中：优先股
永续债
资本公积	50	13,586,512,417.60	13,410,342,195.12
减：库存股	51	252,589,862.14	252,589,862.14
其他综合收益	52	-821,147,025.21	-860,055,290.15
盈余公积	53	327,732,074.22	327,732,074.22
一般风险准备	54	917,511,149.99	882,400,216.33
未分配利润	55	1,217,804,571.06	950,479,019.79
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		23,641,580,789.52	23,124,065,817.17
少数股东权益		944,424,083.09	729,457,601.16
所有者权益（或股东权益）合计		24,586,004,872.61	23,853,523,418.33
负债和所有者权益（或股东权益）总计		99,548,020,111.63	98,350,001,043.39

公司负责人：庞介民 主管会计工作负责人：王琳晶 会计机构负责人：王琳晶

母公司资产负债表2023年12月31日编制单位:天风证券股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目	附注	2023年12月31日	2022年12月31日
资产：
货币资金		21,231,850,294.61	18,799,130,049.07
其中：客户资金存款		5,746,492,623.82	7,367,433,059.26
结算备付金		2,480,486,437.21	2,403,646,581.10
其中：客户备付金		1,931,396,634.24	1,543,894,946.72

贵金属
拆出资金
融出资金		4,082,847,729.01	4,286,800,525.51
衍生金融资产		115,511,157.31	128,432,939.54
存出保证金		365,748,176.13	434,255,810.17
应收款项		562,608,248.08	648,068,916.20
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产		4,020,880,176.78	4,017,007,551.20
持有待售资产			1,388,275,534.30
金融投资：
交易性金融资产		26,991,669,073.08	28,353,242,820.80
债权投资		1,880,260,843.07	2,071,079,051.62
其他债权投资		3,751,278,547.22	1,225,705,852.19
其他权益工具投资		664,414,035.90	166,728,556.90
长期股权投资	1	6,832,607,103.85	7,115,626,149.75
投资性房地产		285,573,080.97	293,266,213.01
固定资产		75,586,487.20	83,065,909.14
在建工程
使用权资产		598,262,784.08	709,131,879.86
无形资产		142,272,871.90	135,535,487.57
商誉
递延所得税资产		1,040,864,783.61	823,372,927.35
其他资产		14,896,157,707.22	15,088,556,348.09
资产总计		90,018,879,537.23	88,170,929,103.37
负债：
短期借款
应付短期融资款		2,429,682,536.97	4,152,745,369.87
拆入资金		3,959,960,066.65	4,605,561,468.90
交易性金融负债
衍生金融负债		49,404,281.67	14,941,633.00
卖出回购金融资产款		6,997,706,076.97	3,818,944,695.86
代理买卖证券款		7,408,972,606.36	8,470,799,019.43
代理承销证券款
应付职工薪酬	2	136,371,262.57	212,561,638.32
应交税费		20,763,109.76	24,925,626.41
应付款项
合同负债		18,063,591.82	15,641,865.04
持有待售负债
预计负债		6,872,017.17
长期借款
应付债券		40,265,644,712.32	40,267,530,040.67
其中：优先股
永续债
租赁负债		636,337,115.99	728,588,301.20
递延收益
递延所得税负债		338,598,486.96	217,343,348.76
其他负债		4,947,979,742.04	2,898,972,084.16

负债合计		67,216,355,607.25	65,428,555,091.62
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		8,665,757,464.00	8,665,757,464.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积		13,551,533,505.44	13,233,596,090.94
减：库存股		252,589,862.14	252,589,862.14
其他综合收益		-239,249,002.91	-262,754,953.19
盈余公积		327,732,074.22	327,732,074.22
一般风险准备		710,766,715.53	710,766,715.53
未分配利润		38,573,035.84	319,866,482.39
所有者权益（或股东权益）合计		22,802,523,929.98	22,742,374,011.75
负债和所有者权益（或股东权益）总计		90,018,879,537.23	88,170,929,103.37

公司负责人：庞介民 主管会计工作负责人：王琳晶 会计机构负责人：王琳晶

合并利润表2023年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	附注	2023年度	2022年度
一、营业总收入		3,426,523,374.61	1,720,988,732.54
利息净收入	56	-1,762,531,418.28	-1,255,440,869.38
其中：利息收入		1,011,695,362.78	1,246,607,399.82
利息支出		2,774,226,781.06	2,502,048,269.20
手续费及佣金净收入	57	2,342,200,656.29	3,061,916,227.17
其中：经纪业务手续费净收入		933,806,576.13	1,016,891,839.93
投资银行业务手续费净收入		752,624,605.73	897,775,175.68
资产管理业务手续费净收入		528,990,743.66	995,602,552.41
投资收益（损失以“-”号填列）	58	1,999,748,701.80	305,564,666.16
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		24,781,234.40	-323,184,473.71
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）		259,025.35	17,420,797.35
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）	59
其他收益	60	20,406,502.57	22,068,757.13
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	61	786,120,494.84	-470,983,670.01
汇兑收益（损失以“-”号填列）		-4,424,009.60	18,641,490.68
其他业务收入	62	44,243,673.37	40,292,832.13
资产处置收益（损失以“－”号填列）	63	758,773.62	-1,070,701.34
二、营业总支出		3,180,659,375.80	3,637,295,379.21
税金及附加	64	33,613,385.53	43,650,171.20
业务及管理费	65	2,720,459,284.94	2,956,772,004.87
信用减值损失	66	399,250,087.48	605,624,039.59
其他资产减值损失	67
其他业务成本	68	27,336,617.85	31,249,163.55
三、营业利润（亏损以“-”号填列）		245,863,998.81	-1,916,306,646.67
加：营业外收入	69	114,644,441.95	54,789,048.88

减：营业外支出	70	40,058,981.36	14,952,923.07
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）		320,449,459.40	-1,876,470,520.86
减：所得税费用	71	-98,321,948.75	-427,224,223.52
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		418,771,408.15	-1,449,246,297.34
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		418,771,408.15	-1,449,246,297.34
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		307,183,810.96	-1,502,671,783.92
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		111,587,597.19	53,425,486.58
六、其他综合收益的税后净额	72	110,885,465.74	-284,474,041.20
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		34,160,938.91	-330,590,088.37
（一）不能重分类进损益的其他综合收益		-25,331,071.61	-377,345,894.21
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益		-10,685,289.57
3.其他权益工具投资公允价值变动		-14,645,782.04	-377,345,894.21
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益		59,492,010.52	46,755,805.84
1.权益法下可转损益的其他综合收益		17,568,441.61	-8,499,000.76
2.其他债权投资公允价值变动		27,179,452.25	2,065,284.33
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备		575,836.21	-9,097,411.50
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额		14,168,280.45	62,286,933.77
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额		76,724,526.83	46,116,047.17
七、综合收益总额		529,656,873.89	-1,733,720,338.54
归属于母公司所有者的综合收益总额		341,344,749.87	-1,833,261,872.29
归属于少数股东的综合收益总额		188,312,124.02	99,541,533.75
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.04	-0.17
（二）稀释每股收益(元/股)		0.04	-0.17

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。公司负责人：庞介民 主管会计工作负责人：王琳晶 会计机构负责人：王琳晶

母公司利润表2023年1—12月

单位:元币种:人民币

项目

附注

2023年度

2022年度

一、营业总收入		1,912,163,108.15	493,927,274.61
利息净收入	3	-1,191,146,771.10	-1,201,434,590.87
其中：利息收入		1,145,813,690.95	1,118,912,612.55
利息支出		2,336,960,462.05	2,320,347,203.42
手续费及佣金净收入	4	1,663,364,572.73	1,884,948,633.41
其中：经纪业务手续费净收入		879,835,290.68	979,776,594.10
投资银行业务手续费净收入		696,472,947.36	794,132,577.63
资产管理业务手续费净收入
投资收益（损失以“－”号填列）	5	734,983,185.66	453,260,853.06
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		26,024,197.09	-315,891,113.05
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列）		259,025.35	17,420,797.35
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益		19,586,335.19	19,692,409.07
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	6	651,928,095.84	-652,231,117.24
汇兑收益（损失以“－”号填列）		-8,301,064.57	-38,362,280.17
其他业务收入		40,914,636.87	29,122,611.96
资产处置收益（损失以“－”号填列）		834,117.53	-1,069,244.61
二、营业总支出		2,258,126,392.79	2,659,349,123.18
税金及附加		18,930,228.26	22,791,876.95
业务及管理费	7	2,030,149,828.83	2,241,583,474.07
信用减值损失		201,353,203.66	387,285,973.13
其他资产减值损失
其他业务成本		7,693,132.04	7,687,799.03
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		-345,963,284.64	-2,165,421,848.57
加：营业外收入		7,676,736.45	14,496,048.54
减：营业外支出		38,760,648.22	4,810,588.48
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		-377,047,196.41	-2,155,736,388.51
减：所得税费用		-100,539,225.53	-506,251,701.21
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		-276,507,970.88	-1,649,484,687.30
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		-276,507,970.88	-1,649,484,687.30
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额		18,720,474.61	-17,514,295.92
（一）不能重分类进损益的其他综合收益		-26,603,255.46	-11,131,323.82
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益		-10,685,289.57
3.其他权益工具投资公允价值变动		-15,917,965.89	-11,131,323.82
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益		45,323,730.07	-6,382,972.10
1.权益法下可转损益的其他综合收益		17,568,441.61	-8,499,000.76
2.其他债权投资公允价值变动		27,179,452.25	2,065,284.33
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备		575,836.21	50,744.33
5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额
7.其他
七、综合收益总额		-257,787,496.27	-1,666,998,983.22
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)

公司负责人：庞介民 主管会计工作负责人：王琳晶 会计机构负责人：王琳晶

合并现金流量表2023年1—12月

单位：元币种：人民币

项目	附注	2023年度	2022年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金		4,182,160,481.89	3,234,541,912.54
处置交易性金融资产净增加额		2,766,629,390.33
拆入资金净增加额			374,506,021.64
拆出资金净减少额			1,000,460,222.21
回购业务资金净增加额		3,186,831,433.08
融出资金净减少额		199,685,311.82	708,068,146.56
代理买卖证券收到的现金净额
收到其他与经营活动有关的现金	73（1）	6,729,002,427.85	3,582,044,829.60
经营活动现金流入小计		17,064,309,044.97	8,899,621,132.55
为交易目的而持有的金融资产净增加额			2,190,621,909.36
拆出资金净增加额
拆入资金净减少额		646,000,000.00
回购业务资金净减少额			5,820,973,862.21
代理买卖证券支付的现金净额		1,127,895,545.09	916,137,191.90
返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金		914,969,961.90	734,384,968.56
支付给职工及为职工支付的现金		1,700,501,787.54	2,171,684,309.01
支付的各项税费		382,177,642.00	759,447,379.88
支付其他与经营活动有关的现金	73（2）	3,239,667,461.59	8,755,816,677.81
经营活动现金流出小计		8,011,212,398.12	21,349,066,298.73
经营活动产生的现金流量净额		9,053,096,646.85	-12,449,445,166.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		16,474,967,506.25	11,602,518,420.84
取得投资收益收到的现金		942,776,713.74	597,704,545.99
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金			1,576,748,000.00
投资活动现金流入小计		17,417,744,219.99	13,776,970,966.83

投资支付的现金		18,121,215,874.11	7,881,217,743.23
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		193,332,299.18	246,409,867.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		1,045,811.58	2,313,098,888.00
投资活动现金流出小计		18,315,593,984.87	10,440,726,498.23
投资活动产生的现金流量净额		-897,849,764.88	3,336,244,468.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		70,000,000.00	150,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金		70,000,000.00	150,000,000.00
取得借款收到的现金		4,074,281,828.78	5,700,922,137.03
发行债券收到的现金		16,248,988,000.00	22,950,764,643.75
收到其他与筹资活动有关的现金		4,000,000,000.00
筹资活动现金流入小计		24,393,269,828.78	28,801,686,780.78
偿还债务支付的现金		22,908,976,054.89	21,442,400,514.66
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		2,074,471,403.07	1,922,488,138.94
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金		248,173,315.98	897,736,510.78
筹资活动现金流出小计		25,231,620,773.94	24,262,625,164.38
筹资活动产生的现金流量净额		-838,350,945.16	4,539,061,616.40
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-5,004,485.99	78,219,630.61
五、现金及现金等价物净增加额		7,311,891,450.82	-4,495,919,450.57
加：期初现金及现金等价物余额		16,456,724,342.40	20,952,643,792.97
六、期末现金及现金等价物余额		23,768,615,793.22	16,456,724,342.40

公司负责人：庞介民 主管会计工作负责人：王琳晶 会计机构负责人：王琳晶

母公司现金流量表

2023年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	附注	2023年度	2022年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金		3,195,260,246.13	2,988,946,587.15
处置交易性金融资产净增加额		2,301,737,047.20	4,330,340,447.25
拆入资金净增加额			374,506,021.64
拆出资金净减少额			1,000,460,222.21
回购业务资金净增加额		3,248,188,239.22
融出资金净减少额		199,685,311.82	670,979,546.00
代理买卖证券收到的现金净额
收到其他与经营活动有关的现金		18,407,220,842.98	11,905,394,782.31
经营活动现金流入小计		27,352,091,687.35	21,270,627,606.56
为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆出资金净增加额

拆入资金净减少额		646,000,000.00
回购业务资金净减少额			7,435,107,259.43
代理买卖证券支付的现金净额		1,061,826,413.07	857,475,146.26
返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金		517,142,864.31	603,763,238.92
支付给职工及为职工支付的现金		1,382,330,343.99	1,780,456,900.20
支付的各项税费		221,767,836.77	342,537,478.37
支付其他与经营活动有关的现金		14,706,665,553.63	18,727,477,796.54
经营活动现金流出小计		18,535,733,011.77	29,746,817,819.72
经营活动产生的现金流量净额		8,816,358,675.58	-8,476,190,213.16
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金		13,730,331,984.46	6,241,442,715.51
取得投资收益收到的现金		281,509,581.48	220,990,307.63
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计		14,011,841,565.94	6,462,433,023.14
投资支付的现金		15,947,250,091.10	3,091,027,852.38
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		123,298,230.32	101,623,855.08
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计		16,070,548,321.42	3,192,651,707.46
投资活动产生的现金流量净额		-2,058,706,755.48	3,269,781,315.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		2,567,300,000.00	4,449,300,000.00
发行债券收到的现金		16,248,988,000.00	18,670,988,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金		4,000,000,000.00
筹资活动现金流入小计		22,816,288,000.00	23,120,288,000.00
偿还债务支付的现金		20,581,324,000.00	20,218,734,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		1,964,240,801.37	1,784,440,211.22
支付其他与筹资活动有关的现金		213,242,082.31	267,874,172.61
筹资活动现金流出小计		22,758,806,883.68	22,271,048,383.83
筹资活动产生的现金流量净额		57,481,116.32	849,239,616.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-8,301,064.57	-38,362,280.17
五、现金及现金等价物净增加额		6,806,831,971.85	-4,395,531,561.48
加：期初现金及现金等价物余额		15,067,573,546.42	19,463,105,107.90
六、期末现金及现金等价物余额		21,874,405,518.27	15,067,573,546.42

公司负责人：庞介民 主管会计工作负责人：王琳晶 会计机构负责人：王琳晶

合并所有者权益变动表2023年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	2023年度
	归属于母公司所有者权益										少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	8,665,757,464.00				13,410,342,195.12	252,589,862.14	-860,055,290.15	327,732,074.22	882,400,216.33	950,479,019.79	729,457,601.16	23,853,523,418.33
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	8,665,757,464.00				13,410,342,195.12	252,589,862.14	-860,055,290.15	327,732,074.22	882,400,216.33	950,479,019.79	729,457,601.16	23,853,523,418.33
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）					176,170,222.48		38,908,264.94		35,110,933.66	267,325,551.27	214,966,481.93	732,481,454.28
（一）综合收益总额							34,160,938.91			307,183,810.96	188,312,124.02	529,656,873.89
（二）所有者投入和减少资本					176,170,222.48						26,654,357.91	202,824,580.39
1．所有者投入的普通股											70,000,000.00	70,000,000.00
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					176,170,222.48						-43,345,642.09	132,824,580.39
（三）利润分配									35,110,933.66	-35,110,933.66
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备									35,110,933.66	-35,110,933.66

3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转							4,747,326.03			-4,747,326.03
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益							4,747,326.03			-4,747,326.03
6．其他
四、本年年末余额	8,665,757,464.00				13,586,512,417.60	252,589,862.14	-821,147,025.21	327,732,074.22	917,511,149.99	1,217,804,571.06	944,424,083.09	24,586,004,872.61

项目	2022年度
	归属于母公司所有者权益										少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	盈余公积	一般风险准备	未分配利润
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	8,665,757,464.00				13,410,342,195.12	141,070,721.42	-563,104,779.73	327,819,540.82	809,424,547.32	2,612,903,191.33	700,626,309.32	25,822,697,746.76
加：会计政策变更								-87,466.60	-139,222.08	-1,410,095.74		-1,636,784.42
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	8,665,757,464.00				13,410,342,195.12	141,070,721.42	-563,104,779.73	327,732,074.22	809,285,325.24	2,611,493,095.59	700,626,309.32	25,821,060,962.34
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）						111,519,140.72	-296,950,510.42		73,114,891.09	-1,661,014,075.80	28,831,291.84	-1,967,537,544.01
（一）综合收益总额							-330,590,088.37			-1,502,671,783.92	99,541,533.75	-1,733,720,338.54

（二）所有者投入和减少资本						111,519,140.72					-70,710,241.91	-182,229,382.63
1．所有者投入的普通股						111,519,140.72					150,000,000.00	38,480,859.28
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他											-220,710,241.91	-220,710,241.91
（三）利润分配									73,114,891.09	-124,702,713.93		-51,587,822.84
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备									73,114,891.09	-73,114,891.09
3．对所有者（或股东）的分配										-51,587,822.84		-51,587,822.84
4．其他
（四）所有者权益内部结转							33,639,577.95			-33,639,577.95
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益							33,639,577.95			-33,639,577.95
6．其他
四、本年年末余额	8,665,757,464.00				13,410,342,195.12	252,589,862.14	-860,055,290.15	327,732,074.22	882,400,216.33	950,479,019.79	729,457,601.16	23,853,523,418.33

公司负责人：庞介民 主管会计工作负责人：王琳晶 会计机构负责人：王琳晶

母公司所有者权益变动表

2023年1—12月

单位:元币种:人民币

项目	2023年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	8,665,757,464.00				13,233,596,090.94	252,589,862.14	-262,754,953.19	327,732,074.22	710,766,715.53	319,866,482.39	22,742,374,011.75
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	8,665,757,464.00				13,233,596,090.94	252,589,862.14	-262,754,953.19	327,732,074.22	710,766,715.53	319,866,482.39	22,742,374,011.75
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）					317,937,414.50		23,505,950.28			-281,293,446.55	60,149,918.23
（一）综合收益总额							18,720,474.61			-276,507,970.88	-257,787,496.27
（二）所有者投入和减少资本					317,937,414.50						317,937,414.50
1．所有者投入的普通股					141,770,092.02						141,770,092.02
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他					176,167,322.48						176,167,322.48
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转							4,785,475.67			-4,785,475.67
1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益							4,785,475.67			-4,785,475.67
6．其他
四、本年年末余额	8,665,757,464.00				13,551,533,505.44	252,589,862.14	-239,249,002.91	327,732,074.22	710,766,715.53	38,573,035.84	22,802,523,929.98

项目	2022年度
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年年末余额	8,665,757,464.00				13,233,596,090.94	141,070,721.42	-247,792,809.76	327,819,540.82	710,941,648.73	2,024,865,529.64	24,574,116,742.95
加：会计政策变更								-87,466.60	-174,933.20	-1,374,384.62	-1,636,784.42
前期差错更正
其他
二、本年年初余额	8,665,757,464.00				13,233,596,090.94	141,070,721.42	-247,792,809.76	327,732,074.22	710,766,715.53	2,023,491,145.02	24,572,479,958.53
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）						111,519,140.72	-14,962,143.43			-1,703,624,662.63	-1,830,105,946.78
（一）综合收益总额							-17,514,295.92			-1,649,484,687.30	-1,666,998,983.22
（二）所有者投入和减少资本						111,519,140.72					-111,519,140.72
1．所有者投入的普通股						111,519,140.72					-111,519,140.72
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他

（三）利润分配										-51,587,822.84	-51,587,822.84
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配										-51,587,822.84	-51,587,822.84
4．其他
（四）所有者权益内部结转							2,552,152.49			-2,552,152.49
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益							2,552,152.49			-2,552,152.49
6．其他
四、本年年末余额	8,665,757,464.00				13,233,596,090.94	252,589,862.14	-262,754,953.19	327,732,074.22	710,766,715.53	319,866,482.39	22,742,374,011.75

公司负责人：庞介民 主管会计工作负责人：王琳晶 会计机构负责人：王琳晶

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

天风证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）原名四川省天风证券经纪有限责任公司，原注册资本为人民币7,700万元。2004年4月，公司更名为天风证券有限责任公司，并办理了工商变更登记手续。2008年公司将注册地迁至湖北省武汉市，于2008年2月27日取得武汉市工商行政管理局核发的420100000055793号《企业法人营业执照》。

2018年5月28日，经中国证券监督管理委员会《关于核准天风证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]885号）核准，公司采用公开发行方式发行人民币普通股（A股）51,800万股(每股面值1元)，发行价格为每股1.79元，增加注册资本人民币518,000,000.00元，变更后的注册资本为人民币5,180,000,000.00元。

公司股票于2018年10月19日在上海交易所上市，股票代码：601162。

2021年3月经中国证券监督管理委员会[2021]962号文《关于核准天风证券股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于2021年4月29日发行人民币普通股1,999,790,184股，变更后的注册资本为人民币8,665,757,464.00元。

2022年4月22日，经武汉市市场监督管理局批准，注册地由湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼变更为武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层。2022年12月，中国证券监督管理委员会核准宏泰集团成为公司控股股东；2023年2月15日，宏泰集团完成股权过户手续，直接持有公司1,199,447,290股股份（占公司股份总数13.84%），与其一致行动人商贸集团合计持有公司1,960,436,232股股份（占公司股份总数22.62%），宏泰集团成为公司的控股股东。

公司地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层

法人代表：庞介民

注册资本：人民币捌拾陆亿陆仟伍佰柒拾伍万柒仟肆佰陆拾肆元整

本公司主要经营活动：为期货公司提供中间介绍业务，证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券投资基金代销，证券承销与保荐，证券自营，融资融券，代销金融产品。

公司对分支机构（营业部、分公司）实行了统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。截至2023年12月31日，本公司设有营业执照的分支机构共有82家营业部及29家分公司。

本财务报表业经2024年4月29日公司董事会会议批准对外报出。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”），并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司财务报表以持续经营为基础，自报告期末起12个月不存在对持续经营能力产生重大怀疑。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

√适用 □不适用

本公司下列重要会计政策、会计估计根据企业会计准则制定。未提及的业务按企业会计准则中相关会计政策执行。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司以一年12个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 重要性标准确定方法和选择依据

√适用 □不适用

本公司确定财务报表项目重要性，以是否影响财务报表使用者作出经济决策为原则，从性质和金额两方面考虑。财务报表项目金额的重要性，以相关项目占资产总额、负债总额、所有者权益总额、营业收入、净利润的一定比例为标准；财务报表项目性质的重要性，以是否属于日常经营活动、是否导致盈亏变化、是否影响监管指标等对财务状况和经营成果具有较大影响的因素为依据。

6. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

1、同一控制下的企业合并

同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，本公司在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中的净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性工具作为合并对价的，按发行股份的面值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

2、非同一控制下的企业合并

对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，体现为商誉价值。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期营业外收入。

7. 控制的判断标准和合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

1、控制的判断标准

合并财务报表的合并范围以控制作为基础予以确定。具备以下三个要素的被投资单位，认定为对其控制：拥有对被投资单位的权力、因参与被投资单位的相关活动而享有可变回报、有能力运用对被投资单位的权力影响回报金额。

2、合并财务报表范围

本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。

本公司在评估是否控制结构化主体时，需要考虑：（1）投资方对被投资方的权力；（2）参与被投资方的相关活动而享有的可变回报；（3）有能力运用对被投资方的权力影响其回报的金额。本公司在评估对结构化主体拥有的权力时，通常考虑下列四方面：

（1）在设立被投资方时的决策及本公司的参与度；

（2）相关合同安排；

（3）仅在特定情况或事项发生时开展的相关活动；

（4）本公司对被投资方做出的承诺。

本公司在判断是否控制结构化主体时，还需考虑本公司之决策行为是以主要责任人的身份进行

还是以代理人的身份进行。考虑的因素通常包括本公司对结构化主体的决策权范围、其他方享有的实质性权利、本公司的报酬水平，以及本公司因持有结构化主体的其他利益而承担可变回报的风险等。

3、统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间

子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

4、合并财务报表抵销事项

合并财务报表以母公司和子公司的资产负债表为基础，已抵销了母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易。子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司持有母公司的长期股权投资，视为企业集团的库存股，作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。

5、合并取得子公司会计处理

对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实时控制时已经发生，从合并当期的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表；对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整。

8. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

1、合营安排的分类

合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营。单独主体，是指具有单独可辨认的财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体。通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业。相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的，合营方对合营安排的分类进行重新评估。

2、共同经营的会计处理

共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：确认单独所持有的资产或负债，以及按其份额确认共同持有的资产或负债；确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。

对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，参照共同经营参与方的规定进行会计处理；否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。

3、合营企业的会计处理

合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号—长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理，不享有共同控制的参与方应当根据其对该合营企业的影响程度进行会计处理。

9. 现金及现金等价物的确定标准

本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

10. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

1、外币业务折算

本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日折合本位币入账。资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。

2、外币财务报表折算

本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进行会计核算及合并财务报表的编报。资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目其他综合收益下列示。外币现金流量按照系统合理方法确定的，采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。

11. 金融工具

(1). 金融资产及其他项目预期信用损失确认与计量

√适用 □不适用

1、金融工具的分类、确认和计量

（1）金融资产

根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，本公司将金融资产划分为以下三类：

①以摊余成本计量的金融资产。管理此类金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。该类金融资产后续按照实际利率法确认利息收入。

②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。管理此类金融资产的业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。该类金融资产后续按照公允价值计量，且其变动计入其他综合收益，但按照实际利率法计算的利息收入、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益。

③以公允价值计量且其变动计入当期损益。将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，以公允价值计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益。在初始确认时，如果能消除或减少会计错配，可以将金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。该指定一经做出，不得撤销。

对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。该类金融资产以公允价值进行后续计量，除获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益外，其他相关利得和损失均计入其他综合收益，且后续不转入当期损益。

（2）金融负债

金融负债于初始确认时分类为：

①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。该类金融负债以公允价值进行后续计量，形成的利得或损失计入当期损益。

②金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。

③以摊余成本计量的金融负债。该类金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。

2、金融工具的公允价值的确认方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场，采用估值技术确定其公允价值。在有限情况下，如果用以确定公允价值的近期信息不足，或者公允价值的可能估计金额分布范围很广，而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的，该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。本公司利用初始确认日后可获得的关于被投资方业绩和经营的所有信息，判断成本能否代表公允价值。

3、金融工具的终止确认

金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：（1）收取金融资产现金流量的合同权利终止；（2）金融资产已转移，且符合终止确认条件。

金融负债的现时义务全部或部分得以解除的，终止确认已解除的部分。如果现有负债被同一债权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代，或现有负债的条款被实质性修改，终止确认现有金融负债，并同时确认新金融负债。以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。

4、衍生金融工具

本公司使用衍生金融工具，衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。

本公司对嵌入衍生金融工具的会计核算有两种模式，从混合合同中分拆或不分拆。对于主合同是金融资产的混合合同，本公司对其整体进行分类和计量。对于主合同并非金融资产的混合合同，在符合以下条件时，本公司将嵌入衍生工具拆分为独立的衍生工具处理：（1）嵌入衍生工具与主合同的经济特征和风险不紧密相关；（2）与嵌入衍生工具具有相同条款的单独工具符合衍生工具的定义；（3）混合工具不是以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。本公司可以选择将被拆分的嵌入式衍生工具以公允价值计量且其变动计入损益，或者选择将混合合同指定为以公允价值计量且其变动计入损益。

5、套期会计

本公司于套期开始时为套期工具与被套期项目之间的关系、风险管理目标和进行各类套期交易时的策略准备了正式书面文件。本公司书面评估了套期业务中使用的衍生金融工具在抵销被套期项目的公允价值变动或现金流量变动方面是否高度有效。本公司在套期初始指定日及以后期间持续评估套期关系是否符合套期有效性要求。某些衍生金融工具交易在本公司风险管理的状况下虽对风险提供有效的经济套期，但因不符合套期会计的条件而作为为交易而持有的衍生金融工具处理，其公允价值变动计入损益。符合套期会计标准的套期按照以下两种类型进行会计处理。

（1）公允价值套期

公允价值套期为对已确认资产或负债、尚未确认的确定承诺，或该资产或负债、尚未确认的确定承诺中可辨认部分的公允价值变动风险进行的套期。该类价值变动源于某类特定风险，并将对当期损益或其他综合综合收益产生影响。对于被指定为套期工具并符合公允价值套期要求的套期工具，其公允价值的变动连同被套期项目因被套期风险形成的公允价值变动均计入当期损益，二者的净影响作为套期无效部分计入当期损益。若套期关系不再符合套期会计的要求，对以摊余成本计量的被套期项目的账面价值所做的调整，在终止日至到期日的期间内按照实际利率法进行摊销并计入当期损益。当被套期项目被终止确认时，尚未摊销的对账面价值所做的调整直接计入当期损益。

（2）现金流量套期

现金流量套期为对现金流量变动风险进行的套期。该类现金流量变动源于与已确认资产或负债（如可变利率债务的全部或部分未来利息偿付额）、很可能发生的预期交易有关的某类特定风险，最终对利润表产生影响。对于被指定为套期工具并符合现金流量套期要求的套期工具，其公允价值变动中属于有效套期的部分，计入其他综合收益。属于无效套期的部分计入当期损益。原已计入其他综合收益中的累计利得或损失，当在被套期项目影响损益的相同期间转出并计入当期损益。当套期工具已到期、被出售，或不再被指定为套期，或者套期关系不再符合套期会计的要求时，原已计入其他综合收益中的套期工具的累计利得或损失暂不转出，直至预期交易实际发生时才计入当期损益。如果预期交易预计不会发生，则原已计入其他综合收益中的累计利得或损失应转出，计入当期损益。

6、预期信用损失的确定方法及会计处理方法

本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产（含应收款项）、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资（含应收款项融资）、租赁应收款进行减值会计处理并确认损失准备。

本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否显著增加，将金融工具发生信用减值的过程分为三个阶段，对于不同阶段的金融工具减值采用不同的会计处理方法：（1）第一阶段，金融工具的信用风险自初始确认后未显著增加的，本公司按照该金融工具未来12个月的预期信用损失计量损失准备，并按照其账面余额（即未扣除减值准备）和实际利率计算利息收入；（2）第二阶段，金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但未发生信用减值的，本公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按照其账面余额和实际利率计算利息收入；（3）第三阶段，初始确认后发生信用减值的，本公司按照该金融工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备，并按照其摊余成本（账面余额减已计提减值准备）和实际利率计算利息收入。

（1）较低信用风险的金融工具计量损失准备的方法

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司可以不用与其初始确认时的信用风险进行比较，而直接做出该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。

如果金融工具的违约风险较低，债务人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即便较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低债务人履行其合同现金流量义务的能力，该金融工具被视为具有较低的信用风险。

（2）应收款项、租赁应收款计量损失准备的方法

对于不含重大融资成分的应收款项、合同资产、租赁应收款，本公司始终按整个存续期预期信用损失计量损失准备。本公司基于历史信用损失经验计算上述金融资产的预期信用损失，相关历史经验根据资产负债表日债务人的特定因素、以及对当前状况和未来经济状况预测的评估进行调整。

（3）其他金融资产计量损失准备的方法

对于除上述以外的金融资产，如：债权投资、其他债权投资、其他应收款、除租赁应收款以外的长期应收款等，本公司按照一般方法，即“三阶段”模型计量损失准备。

本公司在计量金融工具发生信用减值时，评估信用风险是否显著增加考虑了以下因素：

1）可获得有关过去事项、当前状况及未来经济状况预测的合理且有依据的信息；

2）宏观经济状况、债务人经营和财务情况、内部实际违约率和预期违约概率、外部信用评级和内部信用评级、逾期情况、外部市场定价等信息；

3）金融工具预计存续期内违约风险的相对变化，而非违约风险变动的绝对值。

当出现以下一项或多项可观察信息时，本公司认为相关金融资产已发生信用减值：

1）债券发行人、交易对手或债务人发生重大财务困难；

2）债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；

3）债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何情况下都不会做出的让步；

4）债务人、债券发行人或交易对手很可能破产或进行其他债务重组；

5）债券发行人、交易对手或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；

6）以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实；

7）融资类业务采取强制平仓措施、担保物价值已经不能覆盖融资金额；

8）债券发行人或债券的最新外部评级存在违约级别；

9）债权人由于债务人、债券发行人或交易对手的财务困难作出让步。

为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益，并根据金融工具的种类，抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值或计入预计负债（贷款承诺或财务担保合同）或计入其他综合收益（以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资）。

12. 贵金属

□适用 √不适用

13. 应收款项

应收款项的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见本节11.金融工具下6、预期信用损失的确定方法及会计处理方法。

14. 应收款项融资

□适用 √不适用

15. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

本公司将已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产列示。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

合同资产的减值准备计提参照金融工具预期信用损失法。对于不包含或重大融资成分的合同资产，本公司采用简化方法计量损失准备。对于包含重大融资成分的合同资产，本公司按照一般方法计量损失准备。

合同资产发生减值损失，按应减记金额，借记“资产减值损失”，贷记“合同资产减值准备”；转回已计提的资产减值准备时，做相反分录。

16. 持有待售资产

√适用 □不适用

公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：一是根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；二是出售极可能发生，即本公司已

经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，应当已经获得批准。

初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。资产负债表中持有待售的非流动资产或持有待售的处置组中的资产列示为划分为持有待售的资产，持有待售的处置组中的负债列示为划分为持有待售的负债。终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别：

1.该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；

2.该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；

3.该组成部分是专为转售而取得的子公司。

17. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见本节11.金融工具下6、预期信用损失的确定方法及会计处理方法。

18. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

详见本节11.金融工具下6、预期信用损失的确定方法及会计处理方法。

19. 长期股权投资

√适用 □不适用

（1）初始投资成本确定

对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确认为初始成本；非同一控制下的企业合并，应当按购买日确定的合并成本确认为初始成本；以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12号—债务重组》的有关规定确定；非货币性资产交换取得的长期股权投资，初始投资成本按照《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的有关规定确定。

（2）后续计量及损益确认方法

投资方能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，投资方都按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定处理，并对其余部分采用权益法核算。

（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

对被投资单位具有共同控制，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等；对被投资单位具有重大影响，是指当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资本时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之一时，具有重大影响：在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；参与被投资单位的政策制定过程；向被投资单位派出管理人员；被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；与被投资单位之间发生重要交易。

20. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的：

折旧或摊销方法

本公司投资性房地产的类别，包括出租的建筑物。投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量。

本公司投资性房地产中出租的建筑物采用年限平均法计提折旧，具体核算政策与固定资产部分相同。

21. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	30-50	3%-5%	1.90%-2.32%
运输设备	年限平均法	6	3%	16.17%
电子设备及其他	年限平均法	2-15	0-3%	6.47%-50.00%

22. 在建工程

√适用 □不适用

本公司在建工程按实际成本计量，实际成本包括在建期间发生的各项工程支出以及其他相关费用等。在建工程在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完成；该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求基本相符。

23. 借款费用

√适用 □不适用

（1）借款费用资本化的确认原则

本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

（2）资本化金额计算方法

资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化。

借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。

实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。

24. 无形资产

(1). 使用寿命及其确定依据、估计情况、摊销方法或复核程序

√适用 □不适用

①无形资产的计价方法

本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。

本公司无形资产后续计量方法分别为：使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调

整；使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。

②使用寿命不确定的判断依据

本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的判断依据为：来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；综合同行业情况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。

(2). 研发支出的归集范围及相关会计处理方法

√适用 □不适用

公司研发支出为公司研发活动直接相关的支出，包括研发人员职工薪酬、折旧与摊销费用、其他费用等。

公司将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能性较大等特点。

25. 长期资产减值

√适用 □不适用

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。

可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进

行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

26. 长期待摊费用

√适用 □不适用

本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待摊费用按费用项目的受益期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

27. 附回购条件的资产转让

√适用 □不适用

买入返售交易根据协议承诺将于未来某确定日期返售的金融资产不在资产负债表内予以确认。买入该等资产所支付的成本，在资产负债表中作为买入返售金融资产列示。买入价与返售价之间的差额在协议期内按实际利率法确认，计入利息收入。

卖出回购交易根据协议承诺将于未来某确定日期回购的已售出的金融资产不在资产负债表内予以终止确认。出售该等资产所得的款项，在资产负债表中作为卖出回购金融资产款列示。售价与回购价之间的差额在协议期内按实际利率法确认，计入利息支出。

本公司股票质押式回购业务根据合约的履约保障比例、合同期限等情况，结合相关业务的风险监控管理标准，综合考虑债务人信用情况、持续还款情况、还款能力及担保品等情况，按照信用风险认定方法将其信用风险阶段划分标准设置如下：

对于客户未逾期并按时付息且履约保障比高于追保线（含）的股票质押式回购业务，划分为“阶段一”；

对于合约维持担保比低于追保线（不含）但高于平仓线（含）、发生逾期且逾期天数在30个自然日（含）以内及其他被认定信用风险显著增加的情形的股票质押式回购业务，划分为“阶段二”；

对于维持担保比例低于平仓线（不含）、逾期天数大于30个自然日（不含）及其他被认为实质性违约的股票质押式回购业务，划分为“阶段三”。

本公司采用预期信用损失模型进行减值计量，预期信用损失计量的关键参数包括违约概率（PD）、违约损失率(LGD)和违约风险敞口(EAD)。预期违约损失由违约概率、违约损失率和违约风险敞口相乘得出，并通过前瞻性调整确认最终减值结果。其中违约概率是指债务人在未来12个月或在整个剩余存续期，无法履行其偿付义务的可能性；违约损失率是指本公司对违约风险暴露发生损失程度作出的预期；违约风险敞口是指在未来12个月或在整个剩余存续期中，在违约发生时本公司应被偿付的金额。对于阶段一和阶段二的上述金融资产，本公司的违约概率及违约损失率根据公司历史违约信息，对违约概率进行估计并设定，结合前瞻性调整因素，确认预期信用损失。对于阶段三已发生信用减值的上述金融资产，由于已经发生违约，因此违约概率设置为1，违约损失率通过综合考虑担保品的价值、可变现能力及处置周期，融资人的信用状况及还款能力等进行估计，并结合前瞻性调整因素，计提相应的减值准备。

28. 合同负债

√适用 □不适用

本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。本公司将同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

29. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。企业为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

企业向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定提存计划的规定进行处理；除此外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。

30. 预计负债

√适用 □不适用

当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；如涉及多个项目，按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数，应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

31. 股份支付

√适用 □不适用

本公司股份支付包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定；不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

在各个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并以此为依据确认各期应分摊的费用。对于跨越多个会计期间的期权费用，一般可以按照该期权在某会计期间内等待期长度占整个等待期长度的比例进行分摊。

32. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

33. 回购本公司股份

√适用 □不适用

因减少注册资本或奖励职工等原因收购本公司股份的，按实际支付的金额作为库存股处理，同时进行备查登记。如果将回购的股份注销，则将按注销股票面值和注销股数计算的股票面值总

额与实际回购所支付的金额之间的差额冲减资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益；如果将回购的股份奖励给本公司职工属于以权益结算的股份支付，于职工行权购买本公司股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积(其他资本公积)累计金额，同时，按照其差额调整资本公积(股本溢价)。

34. 收入

(1)、收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确认收入。取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。履约义务是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品的承诺。交易价格是指本公司因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及本公司预期将退还给客户的款项。履约义务是在某一时段内履行、还是在某一时点履行，取决于合同条款及相关法律规定。如果履约义务是在某一时段内履行的，则本公司按照履约进度确认收入。否则，本公司于客户取得相关资产控制权的某一时点确认收入。1）手续费及佣金收入代理客户买卖证券的手续费收入，在与客户办理买卖证券款项清算时确认收入。代兑付证券的手续费收入，于代兑付证券业务基本完成，与委托方结算时确认收入。证券承销收入，在包销及代销方式下的承销业务手续费收入，在承销业务提供的相关服务完成时确认收入。保荐业务收入和财务顾问业务收入于各项业务提供服务完成时按权责发生制确认收入。受托客户资产管理业务收入，在相关服务提供后，按合同约定方式确认当期收入或损失。2）利息收入根据相关本金及实际利率按权责发生制原则确认。3）其他业务收入其他业务收入主要是除主营业务活动以外的其他经营活动实现的收入。

(2)、同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

35. 合同成本

√适用 □不适用

本公司的合同成本包括为取得合同发生的增量成本及合同履约成本。为取得合同发生的增量成本（“合同取得成本”）是指不取得合同就不会发生的成本。该成本预期能够收回的，本公司将其作为合同取得成本确认为一项资产。

本公司为履行合同发生的成本，不属于存货等其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：

（1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由用户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；

（2）该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；

（3）该成本预期能够收回。

本公司将确认为资产的合同履约成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期的，在资产负债表计入“存货”项目；初始确认时摊销期限在一年或一个正常营业周期以上的，在资产负债表中计入“其他非流动资产”项目。

本公司将确认为资产的合同取得成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期的，在资产负债表计入“其他流动资产”项目；初始确认时摊销期限在一年或一个正常营业周期以上的，在资产负债表中计入“其他非流动资产”项目。

本公司对合同取得成本、合同履约成本确认的资产（以下简称“与合同成本有关的资产”）采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。取得合同的增量成本形成的资产的摊销年限不超过一年的，在发生时计入当期损益。

与合同成本有关的资产的账面价值高于下列两项的差额时，本公司将超出部分计提减值准备并确认为资产减值损失：

（1）因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价；

（2）为转让该相关商品估计将要发生的成本。

以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述两项差额高于该资产账面价值的，应当转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况该资产在转回日的账面价值。

36. 利润分配

√适用 □不适用

公司当期实现的净利润按下列顺序分配：(1)弥补以前年度亏损；(2)按10%提取法定盈余公积金；(3)按10%提取一般交易风险准备；(4)并按财政部及证监会等监管机构规定的比例10%提取交易风险准备；(5)按经审议通过的利润分配方案进行分配。公司法定盈余公积达到累计达到注册资本的50%，可不再提取。公司计提的一般风险准备金和交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失，提取的公积金可用于弥补亏损或者转增股本。法定盈余公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

37. 政府补助

(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

√适用 □不适用

与资产相关的政府补助，确认为递延收益的金额，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益，其中与本公司日常活动相关的，计入其他收益，与本公司日常活动无关的，计入营业外收入。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

√适用 □不适用

与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益。用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。计入当期损益时，与本公司日常活动相关的政府补助，计入其他收益；与本公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收入。

38. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

（1）根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

（2）递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。

（3）对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。

39. 租赁

√适用 □不适用

本公司在合同开始日，将评估合同是否为租赁或包含租赁。如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或包含租赁。

公司作为承租方的会计处理方法：在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内分别确认折旧费用和利息费用。

（1）使用权资产

在租赁期开始日，使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括租赁负债的初始计量金额，在

租赁期开始日或之前支付的已扣除租赁激励的租赁付款额，初始直接费用等。

对于能合理确定租赁期届满时将取得租赁资产所有权的，在租赁资产预计剩余使用寿命内计提折旧；若无法合理确定，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。当可收回金额低于使用权资产的账面价值时，将其账面价值减记至可收回金额。

（2）租赁负债

租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。租赁付款额包括固定付款额，以及在合理确定将行使购买选择权或终止租赁选择权时需支付的款项等。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。

本公司采用租赁内含利率作为折现率；若无法合理确定租赁内含利率，则采用本公司的增量借款利率作为折现率。按照固定的周期性利率，即本公司所采用的折现率或修订后的折现率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入财务费用。

作为承租方对短期租赁和低价值资产租赁进行简化处理的判断依据和会计处理方法

√适用 □不适用

对于租赁期不超过12个月的短期租赁，以及单项资产全新时价值低的租赁，本公司选择不确认使用权资产和租赁负债，将相关租金支出在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益。

作为出租方的租赁分类标准和会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在租赁开始日，将实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁，除以之外的均为经营租赁。

（1）经营租赁会计处理

经营租赁的租金收入在租赁期内按直线法确认。对初始直接费用予以资本化，在租赁期内按照与租金收入相同的确认基础分期计入当期收益，未计入租赁收款额的可变租金在实际发生时计入租金收入。

（2）融资租赁会计处理

在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入，并终止确认融资租赁资产。初始直接费用计入应收融资租赁款的初始入账价值中。

40. 融资融券业务

√适用 □不适用

融资融券业务，是指本公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。本公司发生的融资融券业务，分为融资业务和融券业务两类。

融资业务，本公司对于融出的资金，确认应收债权，并确认相应利息收入。

融券业务，本公司对于融出的证券，不终止确认该证券，但确认相应利息收入。

本公司对客户融资融券并代客户买卖证券时，作为证券经纪业务进行会计处理。

41. 资产证券化业务

□适用 √不适用

42. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

（1）客户资产管理业务

公司资产管理业务包括定向资产管理业务和集合资产管理业务。定向资产管理业务以每个客户的委托资产为会计核算主体，单独建账、独立核算，单独编制财务会计报告。不同的客户资产管理之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簙记录等方面应当相互独立。进行每日资产管理业务投资交易清算复核，保证各个管理帐户的净值、股份、资金等数据与会计估值保持一致。集合资产管理财务报表由公司和托管银行按规定分别独立编制。托管银行在收到公司编制的集合资产管理财务报表后，进行独立的复核。在编制报表时，资产管理业务形成的资产和负债不在公司资产负债表中反映，但列入财务报表附注。

（2）转融通业务

转融通业务是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金或证券出借给本公司，供本公司办理融资融券业务的经营活动。本公司发生的转融通业务包括转融资业务和转融券业务。1）转融资业务本公司对于融入的资金，确认对出借方的负债，并确认相应利息费用。2）转融券业务本公司对于融入的证券，由于其主要收益或风险不由本公司享有或承担，不确认该证券，但确认相应利息费用。

（3）分部报告政策

本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础，结合经营分部规模，确定报告分部并披露分部信息。

经营分部，是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：

1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；

2）本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；

3）本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，本公司将其合并为一个经营分部。

43. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

会计政策变更的内容和原因	受重要影响的报表项目名称	影响金额
财政部于2022年11月底发布《关于印发〈企业会计准则解释第16号〉的通知》，本公司自2023年1月1日起执行其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规定。	详见下表	详见下表

其他说明财政部于2022年发布了《关于印发〈企业会计准则解释第16号〉的通知》，规定对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易（包括承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，以及因固定资产等存在弃置义务而确认预计负债并计入相关资产成本的交易等，不适用豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税资产的规定，应当在交易发生时分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。本公司于2023年1月1日起执行该规定，对首次执行日租赁负债和使用权资产产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异对比较报表及累积影响数进行了追溯调整。该事项对2022年12月31日及2022年度财务报表影响如下：

合并报表项目	变更前2022年 12月31日/2022年度	变更后2022年 12月31日/2022年度	影响数
资产：
递延所得税资产	955,203,024.21	1,096,893,936.46	141,690,912.25
负债：
递延所得税负债	173,942,727.03	310,972,628.84	137,029,901.81
股东权益：
盈余公积	327,819,540.82	327,732,074.22	-87,466.60
一般风险准备	882,552,245.47	882,400,216.33	-152,029.14
未分配利润	945,578,513.61	950,479,019.79	4,900,506.18
利润表：
所得税费用	-420,926,428.66	-427,224,223.52	-6,297,794.86

母公司报表项目

变更前2022年

变更后2022年

影响数

	12月31日/2022年度	12月31日/2022年度
资产：
递延所得税资产	641,225,852.05	823,372,927.35	182,147,075.30
负债：
递延所得税负债	40,060,378.79	217,343,348.76	177,282,969.97
股东权益：
盈余公积	327,819,540.82	327,732,074.22	-87,466.60
一般风险准备	710,941,648.73	710,766,715.53	-174,933.20
未分配利润	314,739,977.26	319,866,482.39	5,126,505.13
利润表：
所得税费用	-499,750,811.46	-506,251,701.21	-6,500,889.75

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用

44. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种	计税依据	税率
增值税	应税收入	13%、9%、6%、5%、3%、1%
城市维护建设税	应纳流转税额	7%、5%、1%
教育费附加	应纳流转税额	3%
企业所得税	应纳税所得额	25%、16.5%、8.25%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

√适用 □不适用

纳税主体名称	所得税税率（%）
TF International Securities Group Limited	16.5
TFI Securities Limited	16.5
TFI Capital Limited	16.5
TFI Asset Management Limited	8.25、16.5
TFI Securities and Futures Limited	16.5
除上述以外的其他纳税主体	25

2. 税收优惠

□适用 √不适用

3. 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位：元

项目	期末			期初
	外币金额	折算率	折人民币 金额	外币金额	折算率	折人民币 金额
现金：	/	/	22,326.84	/	/	44,281.46
人民币	/	/	22,326.84	/	/	44,281.46
美元
港元
银行存款：	/	/	23,080,338,394.87	/	/	20,228,420,436.61
其中：自有资金	/	/	16,969,747,932.60	/	/	12,302,679,905.65
人民币	/	/	16,534,103,290.27	/	/	12,109,397,671.16
美元	24,456,795.38	7.0827	173,220,144.64	14,067,288.94	6.9646	97,995,895.21
港元	172,827,221.60	0.9062	156,619,484.76	106,546,931.87	0.8933	95,175,177.83
欧元	45,508.29	7.8592	357,658.75	14,979.27	7.4229	111,161.45
日元	2,100,001,079.00	0.0502	105,447,354.18
客户资金	/	/	6,110,590,462.27	/	/	7,925,740,530.96
人民币	/	/	5,764,290,739.58	/	/	7,420,983,486.34
美元	35,072,160.10	7.0827	248,405,588.32	60,820,030.93	6.9646	423,609,875.04
港元	107,677,231.11	0.9062	97,579,260.39	90,504,054.63	0.8933	80,844,556.87
欧元	39,663.39	7.8592	311,722.52	40,770.96	7.4229	302,612.71
澳元	650.00	4.8484	3,151.46
其他货币资金：	/	/	12,166.04	/	/	4,845,282.43
人民币	/	/	12,166.04	/	/	4,845,282.43
美元
港元
应收利息：	/	/	2,492.70	/	/	25,089.00
人民币	/	/	2,492.70	/	/	25,089.00
合计	/	/	23,080,375,380.45	/	/	20,233,335,089.50

其中，融资融券业务：

√适用 □不适用

单位:元

项目	期末			期初
	外币金额	折算率	折人民币 金额	外币金额	折算率	折人民币 金额
自有信用资金	/	/		/	/
人民币	/	/		/	/
美元
港元
客户信用资金	/	/	927,518,309.28	/	/	1,341,995,362.46

人民币	/	/	927,518,309.28	/	/	1,341,995,362.46
美元
港元
合计	/	/	927,518,309.28	/	/	1,341,995,362.46

因抵押、质押或冻结等对使用有限制、有潜在回收风险的款项说明：

√适用 □不适用

截至2023年12月31日，受限制的货币资金为人民币1,853,215,475.27元，为风险准备金专户存款、司法冻结及保函保证金。

货币资金的说明：

□适用 √不适用

2、结算备付金

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末			期初
	外币金额	折算率	折人民币金额	外币金额	折算率	折人民币金额
公司自有备付金：	/	/	610,059,253.80	/	/	869,333,172.11
人民币	/	/	610,059,253.80	/	/	869,333,144.19
美元				0.02	6.9646	0.14
港元				31.10	0.8933	27.78
公司信用备付金：	/	/		/	/	709,149.48
人民币	/	/		/	/	709,149.48
美元
港元
客户普通备付金：	/	/	1,788,404,113.79	/	/	1,379,437,499.27
人民币	/	/	1,785,087,463.61	/	/	1,375,460,704.46
美元	134,499.49	7.0827	952,619.54	184,612.67	6.9646	1,285,753.44
港元	2,608,671.89	0.9062	2,364,030.64	3,012,573.32	0.8933	2,691,041.37
客户信用备付金：	/	/	142,992,520.45	/	/	164,457,447.45
人民币	/	/	142,992,520.45	/	/	164,457,447.45
美元
港元
合计	/	/	2,541,455,888.04	/	/	2,413,937,268.31

结算备付金的说明：

无

3、贵金属

□适用 √不适用

4、拆出资金

□适用 √不适用

5、融出资金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
境内	4,085,559,594.13	4,289,870,782.67
其中：个人	2,898,618,716.95	2,976,217,007.17
机构	1,186,940,877.18	1,313,653,775.50
减：减值准备	2,711,865.12	3,070,257.16
账面价值小计	4,082,847,729.01	4,286,800,525.51
境外	7,025,018.49	6,171,864.05
其中：个人	7,025,018.49	6,171,864.05
机构
减：减值准备	7,025,018.49	6,171,864.05
账面价值小计
账面价值合计	4,082,847,729.01	4,286,800,525.51

客户因融资融券业务向公司提供的担保物公允价值情况：

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

担保物类别	期末公允价值	期初公允价值
资金	792,674,944.26	1,052,216,340.64
债券	32,826,504.21	32,634,150.96
股票	12,685,299,681.06	14,549,073,064.79
基金	322,407,876.29	219,833,014.69
合计	13,833,209,005.82	15,853,756,571.08

按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明：

√适用 □不适用

相关预期信用损失减值准备情况详见本节七、合并财务报表注释29、金融工具及其他项目预期信用损失准备表。

对本期发生损失准备变动的融出资金余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

融出资金的说明：

□适用 √不适用

6、衍生金融工具

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别

期末						期初
套期工具			非套期工具			套期工具			非套期工具
名义金额	公允价值		名义金额	公允价值		名义金额	公允价值		名义金额	公允价值
	资产	负债		资产	负债		资产	负债		资产	负债

利率衍生工具

7,363,890,840.00

3,292,315.19

1,637,881.46

12,295,240,000.00

—利率互换

5,225,000,000.00

12,195,000,000.00

—国债期货

2,138,890,840.00

3,292,315.19

1,637,881.46

100,240,000.00

权益衍生工具

1,044,556,360.00

1,727,630,300.77

122,206,208.72

13,408,183.16

1,573,490,142.24

103,978,925.01

9,343,725.38

—股指期货

1,044,556,360.00

769,599,266.99

8,349,159.14

392,119.38

455,575,360.00

—期权

919,076,183.78

113,857,049.58

4,690,061.99

1,117,914,782.24

103,978,925.01

9,343,725.38

—Equityswap（股票互换）

38,954,850.00

8,326,001.79

其他衍生工具

11,223,623,851.73

18,953,717.71

100,348,143.43

1,733,932,975.64

1,033,958.24

4,433,287.30

691,003,813.06

24,454,014.53

5,597,907.62

—商品期货

2,467,200.00

1,594,641,811.46

4,433,287.30

2,014,470.00

—收益互换

758,794,651.73

18,953,717.71

44,714,219.68

139,291,164.18

1,033,958.24

688,989,343.06

24,454,014.53

5,597,907.62

—外汇期货

120,000,000.00

143,390.00

—外汇互换

10,342,362,000.00

55,490,533.75

合计

1,044,556,360.00

20,315,144,992.50

144,452,241.62

115,394,208.05

1,733,932,975.64

1,033,958.24

4,433,287.30

14,559,733,955.30

128,432,939.54

14,941,633.00

已抵销的衍生金融工具：

□适用 √不适用

衍生金融工具的说明：

在每日无负债结算制度下，衍生金融工具项下的期货合约和在上海清算所集中清算的利率互换合约按抵销后的净额列示，为人民币零元。

7、存出保证金

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末账面余额			期初账面余额
	外币金额	折算率	折人民币金额	外币金额	折算率	折人民币金额
交易保证金	/	/	527,658,701.14	/	/	578,579,049.58
其中：人民币	/	/	334,332,203.80	/	/	438,759,705.43
美元	27,039,696.35	7.0827	191,514,057.34	18,238,865.24	6.9646	127,025,649.91
港元	2,000,000.00	0.9062	1,812,440.00	14,322,314.91	0.8933	12,793,694.24
信用保证金	/	/	29,070,464.07	/	/	33,180,777.25
其中：人民币	/	/	29,070,464.07	/	/	33,180,777.25
美元
港元
履约保证金	/	/		/	/
其中：人民币	/	/		/	/
美元
港元
合计	/	/	556,729,165.21	/	/	611,759,826.83

按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明：

□适用 √不适用

对本期发生损失准备变动的存出保证金余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

存出保证金的说明：

无

8、应收款项

(1) 按明细列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收清算款	1,495,538,334.37	2,328,271,086.83
应收资产管理费	1,779,439,643.48	1,494,175,073.82
应收手续费及佣金	150,501,712.73	250,491,577.73
应收票据
应收租金收入	6,352,596.68	7,516,266.93
其他	12,109,306.80	7,935,737.25
合计	3,443,941,594.06	4,088,389,742.56
减：坏账准备(按简化模型计提)	349,125,719.62	316,482,447.18
减：坏账准备(按一般模型计提)
应收款项账面价值	3,094,815,874.44	3,771,907,295.38

(2) 按账龄分析

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例（%）	金额	比例（%）
1年以内	2,072,550,337.30	60.18	3,082,966,391.82	75.41
1-2年	454,837,614.22	13.21	412,478,251.43	10.09
2-3年	343,921,852.10	9.99	344,387,153.72	8.42
3年以上	572,631,790.44	16.62	248,557,945.59	6.08
合计	3,443,941,594.06	100.00	4,088,389,742.56	100.00

(3) 按计提坏账列示

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

账龄	期末余额				期初余额
	账面余额		坏账准备		账面余额		坏账准备
	金额	占账面余额合 计比例（%）	金额	坏账准备计 提比例（%）	金额	占账面余额合 计比例（%）	金额	坏账准备计 提比例（%）
单项计提坏账准备：
单项小计
组合计提坏账准备：
1年以内	2,072,550,337.30	60.18	36,948,311.36	1.78	3,082,966,391.82	75.41	54,586,104.06	1.77
1－2年	454,837,614.22	13.21	45,858,408.58	10.08	412,478,251.43	10.09	48,420,676.95	11.74
2－3年	343,921,852.10	9.99	52,374,502.98	15.23	344,387,153.72	8.42	71,556,355.75	20.78
3年以上	572,631,790.44	16.62	213,944,496.70	37.36	248,557,945.59	6.08	141,919,310.42	57.10
组合小计	3,443,941,594.06	100.00	349,125,719.62	10.14	4,088,389,742.56	100.00	316,482,447.18	7.74
合计	3,443,941,594.06	100.00	349,125,719.62	10.14	4,088,389,742.56	100.00	316,482,447.18	7.74

按预期信用损失一般模型计提坏账准备的注释或说明：

□适用 √不适用

对本期发生损失准备变动的应收款项余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

(4) 应收票据

□适用 √不适用

9、应收款项融资

□适用 √不适用

10、合同资产

(1). 合同资产情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提坏账准备情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

11、买入返售金融资产

(1) 按业务类别

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
约定购回式证券
股票质押式回购	99,180,809.30	40,222,538.05
债券质押式回购	2,088,116,975.11	2,118,657,931.82
债券买断式回购	285,827,014.46	381,547,189.82
股票买断式回购	130,509,122.05	101,218,299.57
减：减值准备	113,964,043.63	51,001,894.82
账面价值合计	2,489,669,877.29	2,590,644,064.44

(2) 按金融资产种类

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
股票	229,689,931.35	141,440,837.62
债券	2,373,943,989.57	2,500,205,121.64
基金
其他
减：减值准备	113,964,043.63	51,001,894.82
买入返售金融资产账面价值	2,489,669,877.29	2,590,644,064.44

(3) 担保物金额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
担保物	2,495,334,995.28	2,613,839,775.49
其中：可出售或可再次向外抵押的担保物	347,263,222.43	586,004,139.50
其中：已出售或已再次向外抵押的担保物	120,493,296.43	36,173,107.11

(4) 约定购回、质押回购融出资金按剩余期限分类披露

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

期限	期末账面余额	期初账面余额
一个月内
一个月至三个月内	49,100,416.43

三个月至一年内	50,080,392.87	40,222,538.05
一年以上
合计	99,180,809.30	40,222,538.05

按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明：

√适用 □不适用

相关预期信用损失减值准备情况详见本节七、合并财务报表项目注释29、金融工具及其他项目预期信用损失准备表。

股票质押式回购按减值阶段列示

项目	期末余额
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信 用损失（未发生信用减值）	整个存续期预期信 用损失（已发生信用减值）	合计
账面余额	99,180,809.30			99,180,809.30
减值准备	65,427.11			65,427.11
账面价值	99,115,382.19			99,115,382.19
担保物价值	244,944,873.00			244,944,873.00

对本期发生损失准备变动的买入返售余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

买入返售金融资产的说明：

□适用 √不适用

12、持有待售资产

□适用 √不适用

13、交易性金融资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

期末余额
类别	公允价值			初始成本
	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	公允价值合计	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	初始成本合计
债券	15,221,869,614.95		15,221,869,614.95	15,579,776,164.89		15,579,776,164.89
公募基金	1,686,944,575.20		1,686,944,575.20	1,709,918,587.26		1,709,918,587.26
股票/股权	6,377,416,166.36		6,377,416,166.36	5,483,708,480.36		5,483,708,480.36
银行理财产品	315,746,256.45		315,746,256.45	317,986,673.01		317,986,673.01
券商资管产品	13,357,804,168.68		13,357,804,168.68	12,458,252,806.70		12,458,252,806.70
信托计划	538,032,344.93		538,032,344.93	542,744,239.02		542,744,239.02
其他	891,667,837.48		891,667,837.48	799,813,853.70		799,813,853.70
合计	38,389,480,964.05		38,389,480,964.05	36,892,200,804.94		36,892,200,804.94
期初余额
类别	公允价值			初始成本
	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	公允价值合计	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	初始成本合计
债券	15,500,043,154.26		15,500,043,154.26	15,871,848,332.76		15,871,848,332.76
公募基金	2,983,407,681.11		2,983,407,681.11	2,988,919,197.47		2,988,919,197.47
股票/股权	4,530,549,634.18		4,530,549,634.18	3,721,753,486.54		3,721,753,486.54
银行理财产品
券商资管产品	12,655,281,027.55		12,655,281,027.55	12,374,052,524.51		12,374,052,524.51
信托计划	646,618,439.39		646,618,439.39	573,365,276.28		573,365,276.28
其他	426,889,368.01		426,889,368.01	415,479,801.97		415,479,801.97

合计

36,742,789,304.50

36,742,789,304.50

35,945,418,619.53

35,945,418,619.53

对指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的描述性说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

14、债权投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额				期初余额
	初始成本	利息	减值准备	账面价值	初始成本	利息	减值准备	账面价值
国债
地方债
金融债
企业债	63,000,000.00	1,819,084.37	5,943.94	64,813,140.43	63,000,000.00	4,037,827.54	48,198.82	66,989,628.72
其他	1,788,879,494.31	60,792,128.28	34,223,919.95	1,815,447,702.64	1,949,856,056.81	57,140,973.47	2,907,607.38	2,004,089,422.90
合计	1,851,879,494.31	62,611,212.65	34,229,863.89	1,880,260,843.07	2,012,856,056.81	61,178,801.01	2,955,806.20	2,071,079,051.62

按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明：

√适用 □不适用

相关预期信用损失减值准备情况详见本节七、合并财务报表项目注释29、金融工具及其他项目预期信用损失准备表。

对本期发生损失准备变动的债权投资余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

其他说明：

无

15、其他债权投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额					期初余额
	初始成本	利息	公允价值变动	账面价值	累计减值准备	初始成本	利息	公允价值变动	账面价值	累计减值准备
国债
地方债
金融债	420,000,000.00	8,813,283.75	-1,079,189.19	427,734,094.56	571.48
企业债	514,000,000.00	19,834,269.40	12,245,239.98	546,079,509.38	137,646.33	160,000,000.00	3,796,735.06	-6,432,997.52	157,363,737.54	129,597.92
公司债	150,000,000.00	16,449,650.48	-78,420,485.96	88,029,164.52	271,696.72	100,000,000.00	8,849,315.07	-78,168,900.00	30,680,415.07	213,011.88
其他	2,695,000,000.00	31,486,509.38	-37,050,730.62	2,689,435,778.76	974,184.12	1,348,109,192.74	12,604,237.52	-47,575,385.46	1,313,138,044.80	273,707.24
合计	3,779,000,000.00	76,583,713.01	-104,305,165.79	3,751,278,547.22	1,384,098.65	1,608,109,192.74	25,250,287.65	-132,177,282.98	1,501,182,197.41	616,317.04

按预期信用损失一般模型计提减值准备的注释或说明：

√适用 □不适用

相关预期信用损失减值准备情况详见本节七、合并财务报表项目注释29、金融工具及其他项目预期信用损失准备表。

对本期发生损失准备变动的其他债权投资余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

其他说明：

无

16、其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初 余额	本期增减变动					期末 余额	本期确认的股利收入	累计计入其他综合收益的利得	累计计入其他综合收益的损失	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因
		追加投资	减少投资	本期计入其他综合收益的利得	本期计入其他综合收益的损失	其他
非交易性权益工具	1,032,425,535.43	14,243,099.01	50,806,476.99	53,604,328.33		519,529,780.14	1,568,996,265.92	50,787,856.87		1,288,371,168.57	战略投资
合计	1,032,425,535.43	14,243,099.01	50,806,476.99	53,604,328.33		519,529,780.14	1,568,996,265.92	50,787,856.87		1,288,371,168.57

(2). 本期存在终止确认的情况说明

√适用 □不适用

由于上述权益工具并非为交易目的而持有，本公司将其指定为其他权益工具投资。由于公司战略调整，本公司对部分其他权益工具投资进行处置，相应的损益金额-1,729,511.65元从其他综合收益结转留存收益。其他说明：

□适用 √不适用

17、长期股权投资

(1). 长期股权投资情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
湖北三环资本管理有限公司	19,790,091.61			-393,032.44						19,397,059.17
宜宾市商业银行股份有限公司	388,855,864.00		-14,937,248.86	10,628,463.80	5,103,041.76	2,589,621.05			-392,239,741.75
恒泰证券股份有限公司	2,452,338,842.43			10,851,570.66	-1,329,007.21					2,461,861,405.88
新疆新旅资本私募基金管理有限公司	1,641,885.36			76,586.95						1,718,472.31
浙江寻常问道网络信息科技有限公司	3,778,372.00			-926,517.20						2,851,854.80
广州恒天大数据研究有限公司	1,000,000.00		-1,000,000.00
紫金天风期货股份有限公司	346,907,752.54			4,544,162.63						351,451,915.17
武汉帮创科技有限公司
小计	3,214,312,807.94		-15,937,248.86	24,781,234.40	3,774,034.55	2,589,621.05			-392,239,741.75	2,837,280,707.33
合计	3,214,312,807.94		-15,937,248.86	24,781,234.40	3,774,034.55	2,589,621.05			-392,239,741.75	2,837,280,707.33

其他说明：

注1：武汉帮创科技有限公司不具备持续经营能力，本公司根据会计准则规定，对其净投资的长期权益减记至零。

(2). 长期股权投资的减值测试情况

□适用 √不适用

其他说明无

18、投资性房地产

投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位：元币种：人民币

项目	房屋、建筑物	土地使用权	合计
一、账面原值
1.期初余额	641,318,564.75	60,845,271.97	702,163,836.72
2.本期增加金额	71,819,108.28	33,872,395.32	105,691,503.60
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入	71,819,108.28	33,872,395.32	105,691,503.60
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	713,137,673.03	94,717,667.29	807,855,340.32
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	79,312,139.42	8,282,149.47	87,594,288.89
2.本期增加金额	22,968,217.02	7,660,444.16	30,628,661.18
（1）计提或摊销	18,324,591.54	1,803,789.27	20,128,380.81
（2）固定资产/无形资产转入	4,643,625.48	5,856,654.89	10,500,280.37
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	102,280,356.44	15,942,593.63	118,222,950.07
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	610,857,316.59	78,775,073.66	689,632,390.25
2.期初账面价值	562,006,425.33	52,563,122.50	614,569,547.83

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	账面价值	未办妥产权证书原因
房屋建筑物	514,594.85	正在办理中

(3). 采用成本计量模式的投资性房地产的减值测试情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

19、固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	房屋及建筑物	运输工具	电子设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	531,607,072.74	14,037,950.20	144,213,054.39	689,858,077.33
2.本期增加金额		4,240,574.64	19,493,628.49	23,734,203.13
（1）购置		4,240,574.64	19,493,628.49	23,734,203.13
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额	71,819,108.28	4,287,221.54	12,355,510.38	88,461,840.20
（1）处置或报废		3,790,268.79	12,287,874.26	16,078,143.05
（2）转入投资性房地产	71,819,108.28			71,819,108.28
（3）合并范围减少		496,952.75	67,636.12	564,588.87
4.期末余额	459,787,964.46	13,991,303.30	151,351,172.50	625,130,440.26
二、累计折旧
1.期初余额	39,864,257.25	13,883,725.55	92,345,459.97	146,093,442.77
2.本期增加金额	14,080,976.14	685,808.78	24,968,326.18	39,735,111.10
（1）计提	14,080,976.14	685,808.78	24,968,326.18	39,735,111.10
3.本期减少金额	4,643,625.48	4,018,743.59	8,749,328.85	17,411,697.92
（1）处置或报废		3,536,699.42	8,686,738.44	12,223,437.86
（2）转入投资性房地产	4,643,625.48			4,643,625.48
（3）合并范围减少		482,044.17	62,590.41	544,634.58
4.期末余额	49,301,607.91	10,550,790.74	108,564,457.30	168,416,855.95
三、减值准备
1.期初余额			553,099.33	553,099.33
2.本期增加金额

（1）计提
3.本期减少金额			455,826.29	455,826.29
（1）处置或报废			455,826.29	455,826.29
4.期末余额			97,273.04	97,273.04
四、账面价值
1.期末账面价值	410,486,356.55	3,440,512.56	42,689,442.16	456,616,311.27
2.期初账面价值	491,742,815.49	154,224.65	51,314,495.09	543,211,535.23

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(4). 未办妥产权证书的固定资产情况

□适用 √不适用

(5). 固定资产的减值测试情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

20、在建工程

(1). 在建工程情况

□适用 √不适用

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

□适用 √不适用

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

(4). 在建工程的减值测试情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

21、使用权资产

(1). 使用权资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	房屋及建筑物	机器设备	其他	合计
一、账面原值

1.期初余额	750,480,675.83	399,707.52	871,953.50	751,752,336.85
2.本期增加金额	112,947,389.01		401,990.64	113,349,379.65
（1）新增租赁	112,947,389.01		401,990.64	113,349,379.65
3.本期减少金额	174,804,759.36		794,520.68	175,599,280.04
（1）终止租赁	174,804,759.36		794,520.68	175,599,280.04
4.期末余额	688,623,305.48	399,707.52	479,423.46	689,502,436.46
二、累计折旧
1.期初余额	188,537,870.70	155,441.86	471,092.40	189,164,404.96
2.本期增加金额	147,580,934.39	133,235.82	249,397.80	147,963,568.01
(1)计提	147,580,934.39	133,235.82	249,397.80	147,963,568.01
3.本期减少金额	104,321,353.88		452,980.86	104,774,334.74
(1) 终止租赁	104,321,353.88		452,980.86	104,774,334.74
4.期末余额	231,797,451.21	288,677.68	267,509.34	232,353,638.23
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1) 终止租赁
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	456,825,854.27	111,029.84	211,914.12	457,148,798.23
2.期初账面价值	561,942,805.13	244,265.66	400,861.10	562,587,931.89

(2). 使用权资产的减值测试情况

□适用 √不适用

22、无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	交易席位费	软件使用权	土地使用权	特许经营权	合计
一、账面原值
1.期初余额	2,845,780.00	338,648,837.69	244,478,779.62	20,800,000.03	606,773,397.34
2.本期增加金额		52,039,321.59			52,039,321.59
(1)购置		52,039,321.59			52,039,321.59
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额		2,064,599.42	33,872,395.32		35,936,994.74

(1)处置		2,064,599.42			2,064,599.42
（2）转入投资性房地产			33,872,395.32		33,872,395.32
4.期末余额	2,845,780.00	388,623,559.86	210,606,384.30	20,800,000.03	622,875,724.19
二、累计摊销
1.期初余额		222,982,480.18	38,199,809.39		261,182,289.57
2.本期增加金额		37,710,927.23	5,829,311.97		43,540,239.20
（1）计提		37,710,927.23	5,829,311.97		43,540,239.20
3.本期减少金额		2,064,599.42	5,856,654.89		7,921,254.31
(1)处置		2,064,599.42			2,064,599.42
（2）转入投资性房地产			5,856,654.89		5,856,654.89
4.期末余额		258,628,807.99	38,172,466.47		296,801,274.46
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	2,845,780.00	129,994,751.87	172,433,917.83	20,800,000.03	326,074,449.73
2.期初账面价值	2,845,780.00	115,666,357.51	206,278,970.23	20,800,000.03	345,591,107.77

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例是0%

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

(3). 无形资产的减值测试情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

23、商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的		处置
武汉光谷创投私募基金管理有限公司	45,237.49					45,237.49
TFI Asset Management Limited	14,831,718.58					14,831,718.58
企巢天风（武汉）创业投资中心（有限合伙）	593,327.62					593,327.62
TFI Securities and Futures Limited	35,954,598.77					35,954,598.77
合计	51,424,882.46					51,424,882.46

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

资产组或资产组组合发生变化

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

(4). 可收回金额的具体确定方法

可收回金额按公允价值减去处置费用后的净额确定

□适用 √不适用

可收回金额按预计未来现金流量的现值确定

□适用 √不适用

前述信息与以前年度减值测试采用的信息或外部信息明显不一致的差异原因

□适用 √不适用

公司以前年度减值测试采用信息与当年实际情况明显不一致的差异原因

□适用 √不适用

(5). 业绩承诺及对应商誉减值情况

形成商誉时存在业绩承诺且报告期或报告期上一期间处于业绩承诺期内

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

本公司年底对因非同一控制下企业合并形成的商誉账面价值进行减值测试。TFI AssetManagement Limited及TFI Securities and Futures Limited按照市场法并参考可比公司的市净率指标，考虑相关影响因素后，对含有商誉资产组的公允价值进行评估。经减值测试，截止2023年12月31日，商誉不存在减值。

24、递延所得税资产/递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
资产减值准备	1,774,361,026.66	443,590,256.67	1,251,958,544.22	312,989,636.06
内部交易未实现利润
可抵扣亏损	2,152,523,975.50	538,130,993.89	1,344,042,475.48	336,010,618.87
公允价值变动	1,180,644,745.12	295,161,186.30	1,224,811,077.07	306,202,769.28
租赁负债	486,749,565.99	121,687,391.50	566,763,649.00	141,690,912.25
预计负债	6,872,017.17	1,718,004.29
合计	5,601,151,330.44	1,400,287,832.65	4,387,575,745.77	1,096,893,936.46

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值
可供出售金融资产公允价值变动
公允价值变动	1,245,647,675.43	311,411,918.87	695,770,908.14	173,942,727.03
使用权资产	454,234,833.38	113,558,708.35	548,119,607.24	137,029,901.81
合计	1,699,882,508.81	424,970,627.22	1,243,890,515.38	310,972,628.84

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

□适用 √不适用

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

25、其他资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面价值	期初账面价值
应收利息	274.02
应收股利	1,927,983.24	603,792.78
其他应收款	466,264,737.44	547,960,462.68
抵债资产
代理兑付债券
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
长期待摊费用	152,254,495.89	124,150,394.51
预付账款	30,880,211.53	42,972,090.29
其他流动资产	4,134,769,154.17	5,626,927,614.45
其他非流动资产	6,963,095,107.10	8,805,192,348.09
合计	11,749,191,963.39	15,147,806,702.80

其他应收款按款项性质列示：

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
应收往来款组合	809,518,152.09	851,198,679.78
应收押金组合	48,374,409.52	34,657,803.72
减：坏账准备	391,627,824.17	337,896,020.82
合计	466,264,737.44	547,960,462.68

（1）其他应收款项账龄分析

账龄	期末余额		期初余额
	账面余额	比例（%）	账面余额	比例（%）
1年以内	169,570,915.69	19.78	318,038,455.43	35.91
1至2年	256,720,234.18	29.92	245,201,257.18	27.68
2至3年	132,669,458.26	15.46	224,331,865.88	25.32
3年以上	298,931,953.48	34.84	98,284,905.01	11.09
合计	857,892,561.61	100.00	885,856,483.50	100.00

（2）长期待摊费用

项目	期初余额	本年增加	本年摊销	其他减少	期末余额
装修改造费	123,716,159.11	50,602,025.10	22,420,705.42		151,897,478.79
其他	434,235.40	3,240.00	80,458.30		357,017.10
合计	124,150,394.51	50,605,265.10	22,501,163.72		152,254,495.89

其他应收款等项目按预期信用损失一般模型计提坏账准备的注释或说明：

□适用 √不适用

对本期发生损失准备变动的其他资产余额显著变动的情况说明：

□适用 √不适用

其他资产的说明：

无

26、所有权或使用权受限资产

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末				期初
	账面余额	账面价值	受限类型	受限情况	账面余额	账面价值	受限类型	受限情况
货币资金	1,842,628,473.34	1,842,628,473.34	冻结	司法冻结	1,199,203,083.75	1,199,203,083.75	冻结	司法冻结
货币资金	10,587,001.93	10,587,001.93	其他	风险准备金专户存款、保函保证金	4,991,344,931.66	4,991,344,931.66	其他	风险准备金专户存款/三方监管
固定资产	405,322,970.93	375,494,490.95	抵押	抵押用于贷款	261,758,607.24	249,500,193.53	抵押	其他负债担保物
无形资产	210,606,384.30	172,433,917.83	抵押	抵押用于贷款	128,844,369.11	108,712,436.41	抵押	其他负债担保物
交易性金融资产	5,056,499,684.35	5,056,499,684.35	质押	卖出回购担保物、债券借贷担保物	4,292,187,818.12	4,292,187,818.12	质押	卖出回购担保物、其他流动负债担保物
债权投资	1,214,928,970.05	1,214,275,277.05	质押	卖出回购担保物、债券借贷担保物	429,591,290.81	429,449,364.92	质押	卖出回购担保物
其他债权投资	2,209,124,074.00	2,209,124,074.00	质押	卖出回购担保物、债券借贷担保物	233,395,188.51	233,395,188.51	质押	卖出回购担保物
存出保证金	13,781,419.54	13,781,419.54	其他	转融通担保物	13,514,948.61	13,514,948.61	其他	转融通担保物
融出资金	312,419,859.83	312,212,498.72	质押	卖出回购担保物
投资性房地产	581,837,041.78	534,543,949.63	抵押	抵押用于贷款	550,666,783.98	505,568,282.66	抵押	其他负债担保物
合计	11,857,735,880.05	11,741,580,787.34	/	/	12,100,507,021.79	12,022,876,248.17	/	/

其他说明：

无

27、融券业务情况

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目	期末公允价值	期初公允价值
融出证券	16,048.00
－交易性金融资产
－转融通融入证券	16,048.00
转融通融入证券总额	88,220.00

融券业务违约情况：

□适用 √不适用

融券业务的说明：

无

28、资产减值准备变动表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		计提	外币报表折算	转回	转/核销
拆出资金减值准备
融出资金减值准备	9,242,121.21	400,963.97	93,798.43			9,736,883.61
存出保证金减值准备
应收款项坏账准备	316,482,447.18	33,694,892.45	94,255.85		1,145,875.86	349,125,719.62
合同资产减值准备
买入返售金融资产减值准备	51,001,894.82	62,641,808.86	320,339.95			113,964,043.63
债权投资减值准备	2,955,806.20	31,500,871.07			226,813.38	34,229,863.89
其他债权投资减值准备	616,317.04	3,288,718.15			2,520,936.54	1,384,098.65
其他应收款坏账准备	337,896,020.82	53,762,481.68	9,887.05		40,565.38	391,627,824.17
其他金融资产减值准备	725,906,991.59	213,960,351.30				939,867,342.89
金融工具及其他项目信用减值准备小计	1,444,101,598.86	399,250,087.48	518,281.28		3,934,191.16	1,839,935,776.46
长期股权投资减值准备	75,371,122.23				75,371,122.23
投资性房地产减值准备
固定资产减值准备	553,099.33				455,826.29	97,273.04
在建工程减值准备
无形资产减值准备
商誉减值准备
其他资产减值准备小计	75,924,221.56				75,826,948.52	97,273.04
合计	1,520,025,820.42	399,250,087.48	518,281.28		79,761,139.68	1,840,033,049.50

资产减值准备的说明：

无

29、金融工具及其他项目预期信用损失准备表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

金融工具类别	期末余额
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)	合计
拆出资金减值准备
融出资金减值准备	9,736,883.61			9,736,883.61
存出保证金减值准备
应收款项坏账准备（简化模型）	/	349,125,719.62		349,125,719.62
应收款项坏账准备（一般模型）
合同资产减值准备（简化模型）	/
合同资产减值准备（一般模型）
买入返售金融资产减值准备	35,576,053.25	8,457,718.10	69,930,272.28	113,964,043.63
债权投资减值准备	360,233.78	2,607,500.11	31,262,130.00	34,229,863.89
其他债权投资减值准备	113,843.74	1,270,254.91		1,384,098.65
其他应收款坏账准备		132,447,271.81	259,180,552.36	391,627,824.17
其他金融资产减值准备	5,864,457.96	478,594,823.97	455,408,060.96	939,867,342.89
合计	51,651,472.34	972,503,288.52	815,781,015.60	1,839,935,776.46
金融工具类别	期初余额
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)	合计
拆出资金减值准备
融出资金减值准备	9,218,553.26	23,567.95		9,242,121.21
存出保证金减值准备
应收款项坏账准备（简化模型）	/	316,482,447.18		316,482,447.18
应收款项坏账准备（一般模型）
合同资产减值准备（简化模型）	/
合同资产减值准备（一般模型）
买入返售金融资产减值准备	13,657,244.05	12,604,628.44	24,740,022.33	51,001,894.82
债权投资减值准备	18,443.69	2,937,362.51		2,955,806.20
其他债权投资减值准备	18,183.87	598,133.17		616,317.04
其他应收款坏账准备		107,917,025.36	229,978,995.46	337,896,020.82
其他金融资产减值准备	17,459,364.06	384,277,555.40	324,170,072.13	725,906,991.59
合计	40,371,788.93	824,840,720.01	578,889,089.92	1,444,101,598.86

30、短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款
信用借款	1,466,264,655.30	1,276,014,426.35
合计	1,466,264,655.30	1,276,014,426.35

短期借款分类的说明：

无

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

31、应付短期融资款

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

债券名称	面值	起息日期	债券期限	发行金额	票面利率（%）	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
收益凭证（注①）	597,300,000.00	2023/3/24-2023/5/11		597,300,000.00	3.50-4.20		612,530,810.95	178,214,712.32	434,316,098.63
22天风证券CP002短期融资券	1,130,000,000.00	2022/12/6	360天	1,130,000,000.00	3.70	1,132,978,246.58	38,259,013.69	1,171,237,260.27
22天风证券CP001短期融资券	3,000,000,000.00	2022/10/28	361天	3,000,000,000.00	3.70	3,019,767,123.29	90,016,438.35	3,109,783,561.64
23天风证券CP001短期融资券	970,000,000.00	2023/4/26	359天	970,000,000.00	3.15		990,928,082.17		990,928,082.17
23天风证券CP002短期融资券	1,000,000,000.00	2023/11/8	359天	1,000,000,000.00	3.00		1,004,438,356.17		1,004,438,356.17
TFIOverseasInvestmentLimitedSeries2023（注②）	7,000,000.00港币	2023/1/19-2023/2/16		6,070,650.00	6.00		6,695,997.49		6,695,997.49
TFIOverseasInvestmentLimitedSeries2022-2023（注②）	109,900,000.00美元	2022/1/28-2023/9/11		766,056,880.00	4.60-7.40	307,283,744.07	488,511,049.87	773,937,699.78	21,857,094.16
合计	/	/	/	7,469,427,530.00	/	4,460,029,113.94	3,231,379,748.69	5,233,173,234.01	2,458,235,628.62

应付短期融资款的说明：

注① ：本公司2023年12月31日尚未到期的期限小于一年的收益凭证共计8笔，未到期产品的票面利率均在3.7%-4.2%之间；注② ：本公司2023年12月31日尚未到期的期限小于一年的港币、美元应付短期融资款共计3笔，未到期产品的票面利率区间为6.00%-6.70%。

32、拆入资金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
银行拆入资金	3,959,960,066.65	4,605,561,468.90
转融通融入资金
其他
合计	3,959,960,066.65	4,605,561,468.90

转融通融入资金：

□适用 √不适用

拆入资金的说明：

无

33、交易性金融负债

(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末公允价值			期初公允价值
类别	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	合计	分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	合计
债券	229,558,290.20		229,558,290.20	468,092,499.59		468,092,499.59
股票	349,713,556.27		349,713,556.27	117,911,640.00		117,911,640
第三方在结构化主体中享有的权益及其他		61,526,193.50	61,526,193.50		175,476,494.73	175,476,494.73
合计	579,271,846.47	61,526,193.50	640,798,039.97	586,004,139.59	175,476,494.73	761,480,634.32

对指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的描述性说明：

□适用 √不适用

(2) 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债且自身信用风险变动引起的公允

价值变动金额计入其他综合收益

□适用 √不适用

(3) 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债且自身信用风险变动引起的公允

价值变动金额计入当期损益

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

34、卖出回购金融资产款

(1) 按业务类别

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
买断式卖出回购	777,305,850.45	428,410,896.03
质押式卖出回购	6,201,166,158.73	3,818,944,695.86
质押式报价回购
信用业务收益权转让回购	307,773,750.00
合计	7,286,245,759.18	4,247,355,591.89

(2) 按金融资产种类

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
股票
债券	6,978,472,009.18	4,247,355,591.89
信用业务债权收益权	307,773,750.00
其他
合计	7,286,245,759.18	4,247,355,591.89

(3) 担保物金额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
股票
债券	7,741,969,381.06	5,693,700,280.15
信用业务债权收益权	312,212,498.72
其他
合计	8,054,181,879.78	5,693,700,280.15

(4) 报价回购融入资金按剩余期限分类

□适用 √不适用

卖出回购金融资产款的说明：

□适用 √不适用

35、代理买卖证券款

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
普通经纪业务
其中：个人	6,226,050,477.18	6,826,619,274.92
机构	471,614,960.61	1,249,055,156.70
小计	6,697,665,437.79	8,075,674,431.62
信用业务
其中：个人	921,207,933.20	993,875,798.46

机构	390,352,750.15	58,121,220.55
小计	1,311,560,683.35	1,051,997,019.01
合计	8,009,226,121.14	9,127,671,450.63

代理买卖证券款的说明：

无

36、代理承销证券款

□适用 √不适用

37、应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	284,469,745.44	1,525,624,758.93	1,588,386,281.52	221,708,222.85
二、离职后福利-设定提存计划	201,766.28	93,307,384.57	93,136,144.06	373,006.79
三、辞退福利		13,479,072.97	13,243,220.97	235,852.00
四、一年内到期的其他福利
合计	284,671,511.72	1,632,411,216.47	1,694,765,646.55	222,317,081.64

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元币种:人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	283,804,966.24	1,382,130,461.63	1,444,908,229.52	221,027,198.35
二、职工福利费		14,767,396.62	14,731,957.74	35,438.88
三、社会保险费	468.95	54,551,323.05	54,524,765.05	27,026.95
其中：医疗保险费	0.17	50,309,129.88	50,282,620.78	26,509.27
工伤保险费	262.6	1,005,660.74	1,005,681.84	241.5
生育保险费	206.18	3,236,532.43	3,236,462.43	276.18
四、住房公积金	84,314.87	70,678,045.94	70,678,045.94	84,314.87
五、工会经费和职工教育经费	579,995.38	3,497,531.69	3,543,283.27	534,243.80
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计	284,469,745.44	1,525,624,758.93	1,588,386,281.52	221,708,222.85

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	197,809.09	90,293,521.08	90,122,280.57	369,049.60
2、失业保险费	3,957.19	3,013,863.49	3,013,863.49	3,957.19

3、企业年金缴费
合计	201,766.28	93,307,384.57	93,136,144.06	373,006.79

其他说明：

□适用 √不适用

38、应交税费

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
增值税	18,719,125.53	8,116,081.89
消费税
营业税
企业所得税	21,388,754.74	45,415,372.46
个人所得税	10,721,328.42	16,539,394.25
城市维护建设税	1,537,755.29	1,503,720.05
教育费附加及地方教育费附加	1,073,630.88	1,051,667.75
其他	2,239,089.51	6,289,866.01
合计	55,679,684.37	78,916,102.41

其他说明：

无

39、应付款项

(1). 应付款项列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应付票据
应付手续费及佣金	4,027,681.12	2,696,802.56
合计	4,027,681.12	2,696,802.56

(2). 应付票据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

40、合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预收账款	34,040,366.67	74,174,441.85
合计	34,040,366.67	74,174,441.85

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

41、持有待售负债

□适用 √不适用

42、预计负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因及经济利益流出不确定性的说明
对外提供担保
未决诉讼		6,872,017.17		6,872,017.17	尚未最终判决
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
贷款承诺计提损失准备
财务担保合同计提损失准备
应付退货款
其他
合计		6,872,017.17		6,872,017.17	/

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

无

43、长期借款

(1). 长期借款分类

□适用 √不适用

其他说明，包括利率区间：

□适用 √不适用

44、应付债券

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

债券类型	面值	起息日期	债券期限	发行金额	票面利率（%）	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
22天睿01	100	2022/6/13	3+2年	500,000,000.00	6.50	503,897,175.84	37,696,982.60	32,500,000.00	509,094,158.44
18天风01	100	2018/3/14	3+2年	2,420,000,000.00	5.95、4.00	2,148,879,272.14	18,480,727.86	2,167,360,000.00
18天风02	100	2018/3/27	3+2年	880,000,000.00	5.80、4.10	611,377,758.04	6,424,511.96	617,802,270.00
20天风01	100	2020/4/15	3年	1,500,000,000.00	2.87	1,530,192,507.04	12,857,492.96	1,543,050,000.00
21天风01	100	2021/1/19	3年	700,000,000.00	4.18	727,075,745.69	29,946,841.58	29,260,000.00	727,762,587.27
21天风02	100	2021/3/12	2年	800,000,000.00	4.50	828,671,654.98	7,328,345.02	836,000,000.00
21天风04	100	2021/6/28	2年	2,000,000,000.00	4.12	2,040,466,065.28	41,933,934.72	2,082,400,000.00
21天风05	100	2021/12/27	3年	2,500,000,000.00	4.30	2,494,005,251.44	111,037,247.12	107,500,000.00	2,497,542,498.56
22天风01长期公司债	100	2022/1/24	3年	1,800,000,000.00	4.06	1,866,626,843.46	73,926,456.54	73,080,000.00	1,867,473,300.00
22天风02长期公司债	100	2022/2/28	3年	700,000,000.00	4.08	723,314,171.73	28,887,935.46	28,560,000.00	723,642,107.19
22天风03长期公司债	100	2022/5/6	3年	4,300,000,000.00	4.50	4,425,991,249.90	193,633,110.72	193,500,000.00	4,426,124,360.62
22天风04长期公司债	100	2022/7/8	3年	2,700,000,000.00	4.80	2,762,064,180.05	129,682,810.20	129,600,000.00	2,762,146,990.25
22天风05长期公司债	100	2022/11/21	3年	1,800,000,000.00	5.00	1,809,836,173.55	90,054,163.25	90,004,500.00	1,809,885,836.80
23天风01长期公司债	100	2023/4/11	2+1年	1,600,000,000.00	5.18		1,659,936,906.47	224,809.31	1,659,712,097.16
23天风02长期公司债	100	2023/4/11	1+1+1年	4,400,000,000.00	4.75、3.10		4,551,390,940.74	618,225.62	4,550,772,715.12
23天风03长期公司债	100	2023/4/18	2+1年	3,000,000,000.00	5.08		3,107,247,775.59	421,517.46	3,106,826,258.13
23天风04长期公司债	100	2023/4/18	1+1+1年	400,000,000.00	4.17、3.05		411,761,831.10	56,202.33	411,705,628.77
20天风C1	100	2020/2/27	3年	670,000,000.00	3.90	692,021,554.99	4,108,443.51	696,129,998.50

20天风C2	100	2020/2/27	5年	1,080,000,000.00	4.90	1,124,085,282.46	53,192,266.82	52,920,000.00	1,124,357,549.28
20天风C3	100	2020/6/23	3年	1,800,000,000.00	4.70	1,843,472,057.91	41,127,942.09	1,884,600,000.00
21天风C1	100	2021/9/30	3年	4,000,000,000.00	5.40	4,051,203,670.32	217,911,001.31	216,000,000.00	4,053,114,671.63
天风-安鑫资产支持专项计划	100	2023/8/30	8年	864,000,000.00	4.20		879,758,253.15	12,540,000.00	867,218,253.15
长期收益凭证（注）	100	2021/3/30-2023/12/29		13,944,280,000.00	3.90-5.43	8,197,206,214.38	6,114,292,658.07	7,069,771,695.22	7,241,727,177.23
22天风海外2024-03-15	100美元	2022/3/15	2年	340,000,000.00美元	4.00	2,391,040,387.31	304,910,729.51	260,318,435.66	2,435,632,681.16
GuaranteedNotes	100美元	2022/4/6	3年	50,000,000.00美元	4.00	351,431,402.86	3,864,310.32		355,295,713.18
天风国际证券N20240605	100美元	2022/12/5	1.5年	240,000,000.00美元	6.50	1,679,658,598.35	27,862,326.68		1,707,520,925.03
天风国际证券N20230606	100美元	2022/12/9	2.5年	250,000,000.00美元	6.75	1,748,686,642.54	29,292,391.83		1,777,979,034.37
合计	/	/	/	/	/	44,551,203,860.26	18,188,548,337.18	18,124,217,654.10	44,615,534,543.34

注：本公司2023年12月31日尚未到期的长期收益凭证共计88笔，未到期产品的票面利率均在3.9%-5.43%之间。

可转换公司债券的说明

□适用 √不适用

转股权会计处理及判断依据

□适用 √不适用

45、租赁负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一年以内到期的租赁负债	112,642,177.42	126,999,246.45
一年以上的非流动租赁负债	377,198,787.08	454,912,830.54
合计	489,840,964.50	581,912,076.99

其他说明：

无

46、递延收益

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、其他负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末账面余额	期初账面余额
应付利息	475,212.79	175,411.59
应付股利
其他应付款	930,931,967.41	1,511,158,291.70
代理兑付债券款
预提费用
应付账款	224,692,153.37	293,878,929.24
预收款项		1,800,000,000.00
其他流动负债	12,672,844.07	509,229,961.57
其他非流动负债	4,003,835,616.44
合计	5,172,607,794.08	4,114,442,594.10

其他应付款按款项性质列示：

□适用 √不适用

其他负债的说明：

无

48、股本

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	8,665,757,464.00						8,665,757,464.00

其他说明：

无

49、其他权益工具

(1) 其他金融工具划分至其他权益工具的情况（划分依据、主要条款和股利或利息的设定机制

等）

□适用 √不适用

(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

50、资本公积

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	13,577,865,194.70			13,577,865,194.70
其他资本公积	-167,522,999.58	176,170,222.48		8,647,222.90
合计	13,410,342,195.12	176,170,222.48		13,586,512,417.60

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

本期其他资本公积增加主要系权益法下联营企业其他权益变动及转让部分联营企业股权所致。

51、库存股

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
库存股	252,589,862.14			252,589,862.14
合计	252,589,862.14			252,589,862.14

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无

52、其他综合收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期发生金额							期末余额
		本期所得税前发生额	减：所得税费用	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	合计	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益	-770,942,414.60	42,478,042.23	-8,915,412.99		-1,188,442.65	52,581,897.87	-20,583,745.58	73,165,643.45	-791,526,160.18
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益		-10,685,289.57			-3,017,814.38	-7,667,475.19	-7,667,475.19		-7,667,475.19
其他权益工具投资公允价值变动	-770,942,414.60	53,163,331.80	-8,915,412.99		1,829,371.73	60,249,373.06	-12,916,270.39	73,165,643.45	-783,858,684.99
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益	-89,112,875.55	167,962,465.63	9,251,762.82	99,218,692.29		59,492,010.52	59,492,010.52		-29,620,865.03
其中：权益法下可转损益的其他综合收益	-18,472,422.90	14,459,324.12		-3,109,117.49		17,568,441.61	17,568,441.61		-903,981.29
其他债权投资公允价值变动	-105,408,326.59	136,046,142.91	9,059,817.42	99,806,873.24		27,179,452.25	27,179,452.25		-78,228,874.34
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用损失准备	504,134.89	3,288,718.15	191,945.40	2,520,936.54		575,836.21	575,836.21		1,079,971.10
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额	34,263,739.05	14,168,280.45				14,168,280.45	14,168,280.45		48,432,019.50
其他综合收益合计	-860,055,290.15	210,440,507.86	336,349.83	99,218,692.29	-1,188,442.65	112,073,908.39	38,908,264.94	73,165,643.45	-821,147,025.21

项目	期初余额	上期发生金额							期末余额
		本期所得税前发生额	减：所得税费用	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	合计	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益	-427,236,098.34	-428,127,183.25	-96,658,637.36		-65,288,298.04	-266,180,247.85	-343,706,316.26	77,526,068.41	-770,942,414.60
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动	-427,236,098.34	-428,127,183.25	-96,658,637.36		-65,288,298.04	-266,180,247.85	-343,706,316.26	77,526,068.41	-770,942,414.60
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益	-135,868,681.39	47,461,148.72	705,342.88			46,755,805.84	46,755,805.84		-89,112,875.55
其中：权益法下可转损益的其他综合收益	-9,973,422.14	-8,499,000.76				-8,499,000.76	-8,499,000.76		-18,472,422.90
其他债权投资公允价值变动	-107,473,610.92	2,753,712.44	688,428.11			2,065,284.33	2,065,284.33		-105,408,326.59
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用损失准备	9,601,546.39	-9,080,496.73	16,914.77			-9,097,411.50	-9,097,411.50		504,134.89
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额	-28,023,194.72	62,286,933.77				62,286,933.77	62,286,933.77		34,263,739.05
其他综合收益合计	-563,104,779.73	-380,666,034.53	-95,953,294.48		-65,288,298.04	-219,424,442.01	-296,950,510.42	77,526,068.41	-860,055,290.15

其他综合收益说明：

无

53、盈余公积

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	327,732,074.22			327,732,074.22
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	327,732,074.22			327,732,074.22

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

无

54、一般风险准备

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期计提	计提比例（%）	本期减少	期末余额
一般风险准备	470,228,738.43	17,555,466.83	10		487,784,205.26
交易风险准备	412,171,477.90	17,555,466.83			429,726,944.73
合计	882,400,216.33	35,110,933.66			917,511,149.99

一般风险准备的说明：

注1：根据《证券法》和公司章程的规定，公司按弥补亏损后税后利润的10%提取风险准备金。注2：根据《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》(中国证监会公告〔2018〕39号)的规定，本公司按大集合资产管理业务管理费收入计提不低于10%一般风险准备金。

55、未分配利润

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	950,479,019.79	2,612,903,191.33
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）		-1,410,095.74
调整后期初未分配利润	950,479,019.79	2,611,493,095.59
加：本期归属于母公司所有者的净利润	307,183,810.96	-1,502,671,783.92
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备	17,555,466.83	37,190,210.71
提取交易风险准备	17,555,466.83	35,924,680.38
应付普通股股利		51,587,822.84
转作股本的普通股股利
其他综合收益结转留存收益	4,747,326.03	33,639,577.95
期末未分配利润	1,217,804,571.06	950,479,019.79

调整期初未分配利润明细：

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0元。

2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0元。

3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0元。

56、利息净收入

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	1,011,695,362.78	1,246,607,399.82
其中：货币资金及结算备付金利息收入	336,672,871.19	335,836,470.69
拆出资金利息收入		14,390,541.54
融出资金利息收入	269,066,211.53	280,307,903.70
买入返售金融资产利息收入	87,609,421.51	75,501,942.11
其中：约定购回利息收入
股权质押回购利息收入	6,597,481.16	11,732,624.50
债权投资利息收入	65,127,204.94	76,842,270.75
其他债权投资利息收入	155,630,224.85	171,701,095.71
其他按实际利率法计算的金融资产产生的利息收入	97,589,428.76	292,027,175.32
利息支出	2,774,226,781.06	2,502,048,269.20
其中：短期借款利息支出	38,761,508.66	73,459,270.01
应付短期融资款利息支出	177,042,342.26	84,519,408.69
拆入资金利息支出	98,582,827.99	71,442,130.35
其中：转融通利息支出
卖出回购金融资产款利息支出	193,822,903.32	162,199,550.05
其中：报价回购利息支出
代理买卖证券款利息支出	19,603,396.10	33,879,872.39
长期借款利息支出		41,235,243.24
应付债券利息支出	2,150,460,312.96	1,900,659,985.97
其中：次级债券利息支出	316,339,653.73	423,292,757.10
其他按实际利率法计算的金融负债产生的利息支出	95,953,489.77	134,652,808.50
利息净收入	-1,762,531,418.28	-1,255,440,869.38

利息净收入的说明：

无

57、手续费及佣金净收入

(1) 手续费及佣金净收入情况

√适用 □不适用

单位：元币种:人民币

项目	本期发生额	上期发生额
1.证券经纪业务净收入	933,806,576.13	1,016,891,839.93
证券经纪业务收入	1,176,925,995.52	1,281,716,525.15
其中：代理买卖证券业务	542,304,325.62	598,820,392.06
交易单元席位租赁	612,000,402.77	654,588,237.72
代销金融产品业务	22,621,267.13	28,307,895.37
证券经纪业务支出	243,119,419.39	264,824,685.22
其中：代理买卖证券业务	243,119,419.39	264,824,685.22
交易单元席位租赁

代销金融产品业务
2.期货经纪业务净收入
期货经纪业务收入
期货经纪业务支出
3.投资银行业务净收入	752,624,605.73	897,775,175.68
投资银行业务收入	759,501,521.78	910,932,336.36
其中：证券承销业务	613,828,739.97	783,566,771.59
证券保荐业务	12,783,018.88	27,971,698.13
财务顾问业务	132,889,762.93	99,393,866.64
投资银行业务支出	6,876,916.05	13,157,160.68
其中：证券承销业务	6,876,916.05	13,157,160.68
证券保荐业务
财务顾问业务
4.资产管理业务净收入	528,990,743.66	995,602,552.41
资产管理业务收入	528,990,743.66	995,602,552.41
资产管理业务支出
5.基金管理业务净收入	7,981,206.97	13,239,411.28
基金管理业务收入	7,981,206.97	13,239,411.28
基金管理业务支出
6.投资咨询业务净收入	111,918,740.27	126,615,279.65
投资咨询业务收入	111,918,740.27	126,615,279.65
投资咨询业务支出
7.其他手续费及佣金净收入	6,878,783.53	11,791,968.22
其他手续费及佣金收入	6,878,783.53	11,791,968.22
其他手续费及佣金支出
合计	2,342,200,656.29	3,061,916,227.17
其中：手续费及佣金收入	2,592,196,991.73	3,339,898,073.07
手续费及佣金支出	249,996,335.44	277,981,845.90

(2) 财务顾问业务净收入

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
并购重组财务顾问业务净收入--境内上市公司	1,226,415.09	2,311,320.75
并购重组财务顾问业务净收入--其他
其他财务顾问业务净收入	131,663,347.84	97,082,545.89

(3) 代理销售金融产品业务

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

代销金融产品业务	本期		上期
	销售总金额	销售总收入	销售总金额	销售总收入
基金	3,993,768,698.18	21,818,559.66	4,463,208,418.00	26,804,094.44
银行理财产品
信托	6,762,500.00	802,707.47	126,981,800.00	1,503,800.93
合计	4,000,531,198.18	22,621,267.13	4,590,190,218.00	28,307,895.37

(4) 资产管理业务

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	集合资产管理业务	定向资产管理业务	专项资产管理业务
期末产品数量	193.00	36.00	82.00
期末客户数量	27,243.00	139.00	911.00
其中：个人客户	26,840.00	102.00
机构客户	403.00	37.00	911.00
期初受托资金	33,760,301,569.94	21,119,561,791.89	53,611,625,710.00
其中：自有资金投入	1,434,240,429.33	1,894,686,320.02	646,000,000.00
个人客户	20,370,019,327.15	666,560,855.95
机构客户	11,956,041,813.46	18,558,314,615.92	52,965,625,710.00
期末受托资金	30,856,489,584.37	22,720,129,517.24	62,403,431,550.00
其中：自有资金投入	2,755,457,319.43	1,652,862,908.86	396,525,000.00
个人客户	16,296,179,064.56	614,619,993.64
机构客户	11,804,853,200.38	20,452,646,614.74	62,006,906,550.00
期末主要受托资产初始成本	34,443,988,833.39	22,354,134,876.06	63,065,444,868.21
其中：股票	176,593,848.90	45,992,806.56
国债	149,510,226.67
其他债券	18,623,505,235.79	4,176,445,764.41
基金	900,766,904.93	463,570,870.69
资产支持证券	246,078,712.05	97,409,510.01	62,092,221,801.79
信托		143,939,493.00
协议或定期存款
委贷		200,000,000.00
基金专户理财
期货保证金	3,464,208.23	1,651,863,312.61
买入返售金融资产	2,638,716,105.93	369,240,000.00
卖出回购金融资产款	-769,678,907.46	-193,859,144.22
收益权		9,706,984,900.09
债权类资产		2,488,301,644.29
期货资管计划	92,921,136.77
股票质押式回购		950,000,000.00
其他（银行存款、存出保证金、结算备付金）	12,382,111,361.58	2,254,245,718.62	973,223,066.42
当期资产管理业务净收入	373,960,331.15	77,255,636.57	77,774,775.94

手续费及佣金净收入的说明：

□适用 √不适用

58、投资收益

(1) 投资收益情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	24,781,234.40	-323,184,473.71
处置长期股权投资产生的投资收益	366,371,509.56

金融工具投资收益	1,610,340,395.01	594,548,915.42
其中：持有期间取得的收益	908,490,401.27	315,240,184.24
－交易性金融资产
－交易性金融工具	857,702,544.40	310,156,416.13
－其他权益工具投资	50,787,856.87	5,083,768.11
－衍生金融工具
处置金融工具取得的收益	701,849,993.74	279,308,731.18
－交易性金融资产
－交易性金融工具	648,171,207.74	72,813,957.96
－其他债权投资	97,453,402.37	159,179,614.55
－债权投资	259,025.35	17,420,797.35
－衍生金融工具	-44,033,641.72	29,894,361.32
其他	-1,744,437.17	34,200,224.45
合计	1,999,748,701.80	305,564,666.16

(2) 交易性金融工具投资收益明细表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

交易性金融工具		本期发生额	上期发生额
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	持有期间收益	857,702,544.40	310,156,416.13
	处置取得收益	648,304,065.99	72,741,878.96
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	持有期间收益
	处置取得收益
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	持有期间收益
	处置取得收益	-132,858.25	72,079.00
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	持有期间收益
	处置取得收益

投资收益的说明：

无

59、净敞口套期收益

□适用 √不适用

60、其他收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

按性质分类

本期发生额

上期发生额

政府补助	9,052,336.23	14,863,764.62
其他	11,354,166.34	7,204,992.51
合计	20,406,502.57	22,068,757.13

其他说明：

无

61、公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	792,560,629.68	-434,259,262.40
其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
交易性金融负债	67,583,058.53	-53,657,551.33
其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融工具	-74,023,193.37	16,933,143.72
其他
合计	786,120,494.84	-470,983,670.01

公允价值变动收益的说明：

无

62、其他业务收入

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	本期发生额	上期发生额
出租收入	33,499,415.98	29,039,252.88
其他	10,744,257.39	11,253,579.25
合计	44,243,673.37	40,292,832.13

其他业务收入说明：

无

63、资产处置收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
非流动资产处置损失	758,773.62	-1,070,701.34
合计	758,773.62	-1,070,701.34

其他说明：

无

64、税金及附加

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计缴标准
城市维护建设税	11,022,146.54	14,032,712.70	7%、5%、1%
教育费附加	4,724,579.63	6,046,940.45	3%
地方教育费附加	3,149,732.25	3,996,183.17	2%

印花税	2,449,692.33	2,043,625.15	按规定缴纳
其他	12,267,234.78	17,530,709.73	按规定缴纳
合计	33,613,385.53	43,650,171.20	/

税金及附加的说明：

无

65、业务及管理费

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	1,638,328,032.54	1,797,207,024.86
租赁费	64,622,270.10	30,529,028.76
固定资产折旧	39,684,776.71	42,534,514.00
无形资产摊销	43,530,005.42	38,898,111.92
长期待摊费用摊销	22,051,071.80	24,789,328.66
使用权资产折旧	147,652,224.25	144,607,094.55
数据通讯费及电子设备运转费	153,755,739.27	148,108,494.95
差旅费	70,974,604.01	52,081,721.66
业务招待费	75,654,944.33	90,249,228.73
咨询费、顾问费、中介机构服务费	89,442,569.83	123,769,363.10
投资者保护基金	17,069,485.01	10,088,105.89
业务宣传费	20,217,110.44	50,314,253.95
基金管理费及托管费	11,496,552.39	19,639,888.42
资产管理计划销售费用	167,179,137.89	195,888,424.75
其他	158,800,760.95	188,067,420.67
合计	2,720,459,284.94	2,956,772,004.87

业务及管理费的说明：

无

66、信用减值损失

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	本期发生额	上期发生额
融出资金减值损失	400,963.97	-50,476,121.39
应收款项及其他应收款信用减值损失	87,457,374.13	204,261,374.97
买入返售金融资产减值损失	62,641,808.86	49,811,429.93
其他债权投资减值损失	3,288,718.15	-9,324,009.81
债权投资减值损失	31,500,871.07	2,783,176.74
其他资产减值损失	213,960,351.30	408,568,189.15
合计	399,250,087.48	605,624,039.59

其他说明：

无

67、其他资产减值损失

□适用 √不适用

68、其他业务成本

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类别	本期发生额	上期发生额
投资性房地产摊销	20,128,380.81	18,230,390.69
其他	7,208,237.04	13,018,772.86
合计	27,336,617.85	31,249,163.55

其他业务成本说明：

无

69、营业外收入

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助	113,563,000.00	51,386,000.00	113,563,000.00
其他	1,081,441.95	3,403,048.88	1,081,441.95
合计	114,644,441.95	54,789,048.88	114,644,441.95

其他说明：

□适用 √不适用

70、营业外支出

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计	440,333.95	1,450,263.41	440,333.95
其中：固定资产处置损失	440,333.95	1,450,263.41	440,333.95
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠	3,580,021.00	3,866,868.45	3,580,021.00
其他	36,038,626.41	9,635,791.21	36,038,626.41
合计	40,058,981.36	14,952,923.07	40,058,981.36

营业外支出的说明：

无

71、所得税费用

(1) 所得税费用表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	91,410,298.88	176,385,953.50
递延所得税费用	-189,732,247.63	-603,610,177.02
合计	-98,321,948.75	-427,224,223.52

(2) 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额
利润总额	320,449,459.40
按法定/适用税率计算的所得税费用	80,112,364.85
子公司适用不同税率的影响	-10,754,760.87
调整以前期间所得税的影响	438,794.09
非应税收入的影响	-107,514,874.43
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	23,623,176.29
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-84,471,670.84
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响
其他	245,022.16
所得税费用	-98,321,948.75

其他说明：

□适用 √不适用

72、其他综合收益

√适用 □不适用

详见附注52

73、现金流量表项目

(1). 与经营活动有关的现金

收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
收财政补贴收入	122,615,336.23	73,454,757.13
收到的存出保证金	55,030,661.62	457,728,009.54
收到的其他往来款	6,551,356,430.00	3,050,862,062.93
合计	6,729,002,427.85	3,582,044,829.60

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

无

支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目

本期发生额

上期发生额

现金支付的业务及管理费用	793,294,206.27	884,340,485.79
支付的投资者保护基金	15,717,515.69	14,482,563.52
捐赠支出	3,580,021.00	3,866,868.45
支付其他往来款	2,427,075,718.63	7,853,126,760.05
合计	3,239,667,461.59	8,755,816,677.81

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

无

(2). 与投资活动有关的现金

收到的重要的投资活动有关的现金

□适用 √不适用

支付的重要的投资活动有关的现金

□适用 √不适用

收到的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

(3). 与筹资活动有关的现金

收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
次级债务	4,000,000,000.00
合计	4,000,000,000.00

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

本期公司向控股股东湖北宏泰集团有限公司借入人民币40亿元次级债务。

支付的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

筹资活动产生的各项负债变动情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

		现金变动	非现金变动	现金变动	非现金变动
短期借款	1,276,014,426.35	1,506,981,828.78	161,504,750.22	1,478,236,350.05		1,466,264,655.30
应付短期融资款	4,460,029,113.94	2,567,300,000.00	212,199,090.19	4,781,292,575.51		2,458,235,628.62
应付债券	44,551,203,860.26	16,248,988,000.00	1,699,581,202.40	17,841,983,184.93	42,255,334.39	44,615,534,543.34
租赁负债	581,912,076.99		125,840,966.60	215,478,315.98	2,433,763.11	489,840,964.50
其他流动负债	501,136,666.70		11,738,333.30	512,875,000.00
次级债务		4,000,000,000.00	4,657,534.25	821,917.81		4,003,835,616.44
合计	51,370,296,144.24	24,323,269,828.78	2,215,521,876.96	24,830,687,344.28	44,689,097.50	53,033,711,408.20

(4). 以净额列报现金流量的说明

□适用 √不适用

(5). 不涉及当期现金收支、但影响企业财务状况或在未来可能影响企业现金流量的重大活动及财务影响

□适用 √不适用

74、现金流量表补充资料

(1) 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	418,771,408.15	-1,449,246,297.34
加：资产减值准备
信用减值损失	399,250,087.48	605,624,039.59
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	59,813,157.52	60,764,904.69
使用权资产摊销	147,652,224.25	144,607,094.55
无形资产摊销	43,530,005.42	38,898,111.92
长期待摊费用摊销	22,501,163.72	25,475,918.20
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-758,773.62	1,070,701.34
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）	440,333.95	1,450,263.41
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-786,120,494.84	470,983,670.01
财务费用（收益以“－”号填列）	1,971,472,695.40	1,833,127,858.36
投资损失（收益以“－”号填列）	-670,597,444.31	-181,013,487.26
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净减少额	1,949,784,880.16	-2,190,621,909.36
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-303,922,191.41	-389,643,951.73
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	113,997,998.38	-213,315,884.83
存货的减少（增加以“－”号填列）
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	1,816,456,247.06	-1,369,897,511.43
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	3,870,825,349.54	-9,837,708,686.30
其他
经营活动产生的现金流量净额	9,053,096,646.85	-12,449,445,166.18
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券

融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	23,768,615,793.22	16,456,724,342.40
减：现金的期初余额	16,456,724,342.40	20,952,643,792.97
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	7,311,891,450.82	-4,495,919,450.57

(2) 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3) 本期收到的处置子公司的现金净额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物	9,252,200.00
其中：武汉天阔投资管理有限公司	9,252,200.00
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物	10,298,011.58
其中：武汉天阔投资管理有限公司	10,298,011.58
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
处置子公司收到的现金净额	-1,045,811.58

其他说明：

企业处置子公司的现金流量，应以处置价款中收到现金的部分减去子公司持有的现金和现金等价物以及相关处置费用后的净额反映，如为负数，应在“支付其他与投资活动有关的现金”项目中。

(4) 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
一、现金	23,768,615,793.22	16,456,724,342.40
其中：库存现金	22,326.84	44,281.46
可随时用于支付的银行存款	21,227,125,412.30	14,037,897,510.20
可随时用于支付的其他货币资金	12,166.04	4,845,282.43
可随时用于支付的结算备付金	2,541,455,888.04	2,413,937,268.31
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额	23,768,615,793.22	16,456,724,342.40
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

(5) 使用范围受限但仍作为现金和现金等价物列示的情况

□适用 √不适用

(6) 不属于现金及现金等价物的货币资金

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

75、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

□适用 √不适用

76、外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位：元

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金
其中：美元	59,528,955.48	7.0827	421,625,732.96
欧元	85,171.68	7.8592	669,381.27
港币	280,504,452.71	0.9062	254,198,745.15
日元	2,100,001,079.00	0.0502	105,447,354.18
澳元	650.00	4.8484	3,151.46
结算备付金
其中：美元	134,499.49	7.0827	952,619.54
港币	2,608,671.89	0.9062	2,364,030.64
存出保证金
其中：美元	27,039,696.35	7.0827	191,514,057.34
港币	2,000,000.00	0.9062	1,812,440.00
交易性金融资产
其中：美元	1,016,216,025.55	7.0827	7,197,553,243.27
港币	166,405,896.81	0.9062	150,800,351.81
应收账款
其中：美元	180,341,657.45	7.0827	1,277,305,857.22
欧元	569,631.22	7.8592	4,476,845.68
港币	251,824,089.24	0.9062	228,208,026.15
日元	42,845.00	0.0502	2,150.82
英镑	32,450.00	9.0411	293,383.70
短期借款
其中：港币	1,618,000,767.25	0.9062	1,466,264,655.30
代理买卖证券款
其中：美元	373,515.10	7.0827	2,645,495.37
港币	688,257,624.63	0.9062	623,712,824.59
应付短期融资款
其中：美元	3,085,983.33	7.0827	21,857,094.16
港币	7,388,931.48	0.9062	6,695,997.49
应付债券

其中：美元

886,163,236.30

7.0827

6,276,428,353.74

其他说明：

无

(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因

√适用 □不适用

公司全资子公司天风国际证券集团有限公司主要经营地为香港特别行政区，记账本位币为港币。记账本位币依据境外经营实体的主要经济环境决定，本期未发生变化。

77、租赁

(1).作为承租人

√适用 □不适用

未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额

√适用 □不适用

未纳入租赁负债计量的可变租赁付款为689,195.18元

简化处理的短期租赁或低价值资产的租赁费用

√适用 □不适用

简化处理的短期租赁或低价值资产的租赁费为7,486,807.88元

售后租回交易及判断依据

□适用 √不适用

与租赁相关的现金流出总额215,478,315.98(单位：元币种：人民币)

(2).作为出租人

作为出租人的经营租赁

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	租赁收入	其中:未计入租赁收款额的可变租赁付款额相关的收入
房租租赁收入	33,499,415.98
合计	33,499,415.98

作为出租人的融资租赁

□适用 √不适用

未折现租赁收款额与租赁投资净额的调节表

□适用 √不适用

未来五年未折现租赁收款额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	每年未折现租赁收款额
	期末金额	期初金额
第一年	28,595,416.36	29,344,095.11

第二年	27,222,795.49	31,098,579.79
第三年	29,108,475.38	28,811,937.14
第四年	25,795,134.72	31,188,707.38
第五年	25,514,737.54	26,603,991.20
五年后未折现租赁收款额总额	79,406,404.27	97,576,589.87

(3).作为生产商或经销商确认融资租赁销售损益

□适用 √不适用

其他说明无

78、其他

□适用 √不适用

八、 研发支出

(1).按费用性质列示

□适用 √不适用

(2).符合资本化条件的研发项目开发支出

□适用 √不适用

重要的资本化研发项目

□适用 √不适用

开发支出减值准备

□适用 √不适用

其他说明无

(3).重要的外购在研项目

□适用 √不适用

九、 资产证券化业务的会计处理

□适用 √不适用

十、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

本期是否存在丧失子公司控制权的交易或事项

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

子公司名称

丧失控制权的时点

丧失控制权时点的处置价款

丧失控制权时点的处置比例（%）

丧失控制权时点的处置方式

丧失控制权时点的判断依据

处置价款与处置投资对应的合并财务报表层面享有该子公司净资产份额的差额

丧失控制权之日剩余股权的比例（%）

丧失控制权之日合并财务报表层面剩余股权的账面价值

丧失控制权之日合并财务报表层面剩余股权的公允价值

按照公允价值重新计量剩余股权产生的利得或损失

丧失控制权之日合并财务报表层面剩余股权公允价值的确定方法及主要假设

与原子公司股权投资相关的其他综合收益转入投资损益或留存收益的金额

武汉天阔投资管理有限公司

2023年9月28日

9,252,200.00

100.00

出售

控制权转移

311,536.04

其他说明：

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

√适用 □不适用

由全资子公司天风创新投资有限公司作为管理人的汇智易德咸宁股权投资合伙企业（有限合伙）本期末已完成工商注销，本期合并范围由此减少。

6、 其他

□适用 √不适用

十一、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

子公司 名称	主要经营地	注册资本	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
					直接	间接
天风天睿投资有限公司	湖北武汉	77,214.03万元	湖北武汉	管理或受托管理股权类投资并从事相关咨询服务业务	100		设立
天风创新投资有限公司	上海市	79,473.17万元	上海市	投资管理	100		设立
天风（上海）证券资产管理有限公司	上海市	100,000.00万元	上海市	证券资产管理业务	100		设立
武汉光谷创投私募基金管理有限公司	湖北武汉	1,500.00万元	湖北武汉	对高新技术企业的投资及投资咨询		55	非同一控制下企业合并
天风天睿物业管理（武汉）有限公司	湖北武汉	5,000.00万元	湖北武汉	物业管理；图文设计制作		100	设立
企巢天风（武汉）创业投资中心（有限合伙）	湖北武汉	7,040.00万元	湖北武汉	管理或受托管理股权类投资并从事相关咨询服务业务			非同一控制下企业合并
TFInternationalSecuritiesGroupLimited	中国香港	103,400.00万港币	中国香港	金融公司的投资和管理	100		非同一控制下企业合并
TFISecuritiesLimited	中国香港	1.00万港币	中国香港	行政管理、人事管理		100	非同一控制下企业合并
TFICapitalLimited	中国香港	2,501.00万港币	中国香港	基金投资及运营管理		100	非同一控制下企业合并
TFIAssetManagementLimited	中国香港	4,600.00万港币	中国香港	资产管理业务及投资咨询业务		100	非同一控制下企业合并
TFIAssetManagement(Cayman)Ltd.	开曼	5.00万美元	开曼	投资基金业务		100	设立
TFISecuritiesandFuturesLimited	中国香港	19,600.00万港币	中国香港	证券经纪业务、期货经纪业务		100	非同一控制下企业合并
TFIOverseasInvestmentLimited	英属维尔京群岛	0.0001万美元	英属维尔京群岛			100	设立
天云信息服务（深圳）有限公司	广东深圳	500.00万元	广东深圳	从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务		100	设立

睿海天泽咸宁股权投资合伙企业（有限合伙）	湖北咸宁	20,000.00万元	湖北咸宁	从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务			结构化主体
睿嘉恒信咸宁股权投资合伙企业（有限合伙）	湖北咸宁	5,000.00万元	湖北咸宁	从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务			结构化主体
睿正天诚咸宁股权投资合伙企业（有限合伙）	湖北咸宁	5,000.00万元	湖北咸宁	从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务			结构化主体
睿海天源咸宁股权投资合伙企业（有限合伙）	湖北咸宁	12,500.00万元	湖北咸宁	从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务			结构化主体
睿泽天航咸宁股权投资合伙企业（有限合伙）	湖北咸宁	19,737.50万元	湖北咸宁	从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务			结构化主体
天融鼎信（武汉）股权投资中心（有限合伙）	湖北武汉	14,469.11万元	湖北武汉	从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务			结构化主体
天风汇博（武汉）投资中心（有限合伙）	湖北武汉	12,000.00万元	湖北武汉	从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务			结构化主体
天融鼎宸（武汉）股权投资中心（有限合伙）	湖北武汉	8,140.89万元	湖北武汉	从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务			结构化主体
荆门臻慈天善股权投资合伙企业（有限合伙）	湖北荆门	4,510.00万元	湖北荆门	股权投资、投资管理			结构化主体
睿泓天祺咸宁股权投资合伙企业（有限合伙）	湖北咸宁	5,000.00万元	湖北咸宁	股权投资、投资管理			结构化主体
扬州睿坤津祥创业投资合伙企业（有限合伙）	江苏扬州	3,000.00万元	江苏扬州	创业投资			结构化主体
武汉泰德鑫创业投资中心（有限合伙）	湖北武汉	4,080.00万元	湖北武汉	管理或受托管理股权类投资并从事相关咨询服务业务			结构化主体
武汉惠人生物创业投资基金中心（有限合伙）	湖北武汉	25,000.00万元	湖北武汉	创业投资业务及创业投资咨询业务			结构化主体
天风汇盈壹号（武汉）创业投资中心（有限合伙）	湖北武汉	9,200.00万元	湖北武汉	创业投资业务及创业投资咨询业务			结构化主体
武汉光谷之星生物产业创业投资基金合伙企业（有限合伙）	湖北武汉	30,550.00万元	湖北武汉	创业投资业务及创业投资咨询业务			结构化主体
天风瑞祺（武汉）投资中心（有限合伙）	湖北武汉	13,206.04万元	湖北武汉	从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务			结构化主体
汇盈通祺（武汉）投资中心（有限合伙）	湖北武汉	13,202.88万元	湖北武汉	从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务			结构化主体
天风汇城（武汉）投资中心（有限合伙）	湖北武汉	18,202.17万元	湖北武汉	从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务			结构化主体
上海天适新股权投资中心（有限合伙）	上海市	10,000.00万元	上海市	股权投资、投资咨询			结构化主体

天睿中创股权投资基金（武汉）合伙企业（有限合伙）	湖北武汉	100,000.00万元	湖北武汉	股权投资、投资咨询			结构化主体
睿云天吉股权投资基金（武汉）合伙企业（有限合伙）	湖北武汉	200,000.00万元	湖北武汉	股权投资、投资咨询			结构化主体
若干证券公司及资产管理公司资产管理计划	上海市		上海市	证券投资			结构化主体

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

无

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

无

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

本公司发行及管理的纳入合并范围的结构化主体主要包括本公司发行的资产管理计划及特定客户资产管理计划。本公司作为资产管理计划管理人考虑对该等结构化主体是否存在控制，并基于本公司作为资产管理人的决策范围、资产管理计划持有人的权力、提供管理服务而获得的报酬和面临的可变动收益风险敞口等因素来判断本公司作为资产管理计划管理人是主要责任人还是代理人。经评估后，本公司承担主要责任人的资产管理计划纳入合并范围。

确定公司是代理人还是委托人的依据：

无

其他说明：

无

(2). 重要的非全资子公司

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

□适用 √不适用

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
恒泰证券股份有限公司	内蒙古呼和浩特	内蒙古呼和浩特	证券公司	16.92		权益法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

无

持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

持有20%以下表决权但具有重大影响的依据为在恒泰证券股份有限公司派驻董事。

(2). 重要合营企业的主要财务信息

□适用 √不适用

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
	恒泰证券股份有限公司	恒泰证券股份有限公司
资产合计	30,436,119,464.93	31,021,247,666.61
负债合计	22,246,055,063.02	22,835,492,781.11
少数股东权益	136,649,086.02	188,629,142.87
归属于母公司股东权益	8,053,415,315.89	7,997,125,742.63
按持股比例计算的净资产份额	1,362,204,394.31	1,352,681,830.86
调整事项	1,099,657,011.57	1,099,657,011.57
--商誉	1,099,657,011.57	1,099,657,011.57
对联营企业权益投资的账面价值	2,461,861,405.88	2,452,338,842.43
营业收入	1,858,375,524.55	1,249,631,890.37
净利润	12,165,515.72	-1,501,619,670.78
其他综合收益	-7,855,999.31	-35,442,877.55
综合收益总额	4,309,516.41	-1,537,062,548.33
本年度收到的来自联营企业的股利

其他说明无

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
联营企业：
投资账面价值合计	375,419,301.45	761,973,965.51
下列各项按持股比例计算的合计数	-	-
--净利润	13,929,663.74	17,575,297.53
--其他综合收益	5,103,041.76	889,817.51
--综合收益总额	19,032,705.50	18,465,115.04

其他说明：

无

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

√适用 □不适用

本公司发起设立的未纳入合并财务报表范围的结构化主体，主要包括本公司发起设立的投资基金和资产管理计划，这些结构化主体的性质和目的主要是管理投资者的资产并赚取管理费，其融资方式是向投资者发行投资产品。本公司在这些未纳入合并财务报表范围的结构化主体中享有的权益主要包括直接持有投资或通过管理这些结构化主体赚取管理费收入。期末本公司通过直接持有本公司发起设立的结构化主体中享有的权益在本公司资产负债表中的相关项目账面价值及最大损失风险敞口列示如下：

项目	期末余额		期初余额
	账面价值	最大损失敞口	账面价值	最大损失敞口
集合资产管理计划	2,474,404,020.21	2,474,404,020.21	2,254,400,023.36	2,254,400,023.36

注:集合资产管理计划列示在财务报表中的“交易性金融资产”项目中，最大损失敞口为集合资产管理计划在资产负债表日的账面价值（公允价值）。

6、 其他

□适用 √不适用

十二、 政府补助

1、 报告期末按应收金额确认的政府补助

□适用 √不适用

未能在预计时点收到预计金额的政府补助的原因

□适用 √不适用

2、 涉及政府补助的负债项目

□适用 √不适用

3、 计入当期损益的政府补助

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

类型	本期发生额	上期发生额
与收益相关	122,615,336.23	66,249,764.62
合计	122,615,336.23	66,249,764.62

其他说明：

无

十三、 与金融工具相关的风险

1、 金融工具的风险

√适用 □不适用

详见本报告第十节财务报告十九、风险管理

2、 套期

(1) 公司开展套期业务进行风险管理

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

(2) 公司开展符合条件套期业务并应用套期会计

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

(3) 公司开展套期业务进行风险管理、预期能实现风险管理目标但未应用套期会计

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

十四、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产	10,490,644,286.27	23,604,657,718.43	4,438,631,200.97	38,533,933,205.67
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产	10,490,644,286.27	23,604,657,718.43	4,438,631,200.97	38,533,933,205.67
（1）债务工具投资	7,494,012,156.29	7,293,130,500.51	434,726,958.15	15,221,869,614.95
（2）权益工具投资	2,996,632,129.98	16,167,074,976.30	4,003,904,242.82	23,167,611,349.10
（3）衍生金融资产		144,452,241.62		144,452,241.62
2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资		3,751,278,547.22		3,751,278,547.22
（三）其他权益工具投资	19,082,580.00	141,339,639.17	1,408,574,046.75	1,568,996,265.92
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额	10,509,726,866.27	27,497,275,904.82	5,847,205,247.72	43,854,208,018.81
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债	579,271,846.47	115,394,208.05	0.00	694,666,054.52
其中：发行的交易性债券	229,558,290.20			229,558,290.20
衍生金融负债		115,394,208.05		115,394,208.05
其他	349,713,556.27			349,713,556.27
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债		61,526,193.50		61,526,193.50
持续以公允价值计量的负债总额	579,271,846.47	176,920,401.55	0.00	756,192,248.02
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

√适用 □不适用

本公司持续第一层次公允价值计量项目的市价为交易所等活跃市场期末时点收盘价。

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

本公司持续第二层次公允价值计量项目估值通常基于底层投资(投资组合中公开交易的权益工具)的公允价值计算得出，所有重大输入值均为市场中直接或间接可观察的输入值。债券投资的公允价值是采用第三方估值机构估值系统的报价，第三方估值机构在形成报价过程中采用了反映市场状况的可观察输入值。股指期货合约、商品期货合约及利率互换合约的公允价值是根据市场报价来确定的。根据每个合约的条款和到期日，采用类似衍生金融工具的市场利率将未来现金流折现，以验证报价的合理性。

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

合并财务报表持续第三层次公允价值计量项目估值采用管理层自对手方处获取估值报价，或使用估值技术确定其公允价值，包括现金流贴现分析、净资产价值、市场可比法和期权定价模型等。这些金融工具的公允价值可能基于对估值有重大影响的不可观测输入值，因此公司将其分为第三层次。不可观测输入值包括流动性折扣、风险调整折扣、经调整的波动率和市场乘数等。合并财务报表持续第三层次公允价值计量项目对这些不可观察输入值的合理变动无重大敏感性。

5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏

感性分析

□适用 √不适用

6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的

政策

√适用 □不适用

报告期内，本公司持有部分全国中小企业股份转让系统挂牌的股票摘牌，或前十二个月累计换手率较低，层级由第二层次调整为第三层次；本公司持有的部分未上市股权在报告期在交易所上市，层级由第三层次调整为第二层次；本公司持有的部分上市股权解除限售期，层级由第二层调整至第一层；本公司持有的部分全国中小企业股份转让系统挂牌的股票在其他版块上市，层级由第一层调整为第二层次；本公司持有部分全国中小企业股份转让系统挂牌的股票前十二个月累计换手率较低，层级由第

一层次调整为第二层或者第三层次。

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

√适用 □不适用

于2023年12月31日，本公司管理层认为除应付债券外，其他金融资产和金融负债的账面价值与公允价值之间无重大差异。截至2023年12月31日，本公司所持有应付债券账面价值为人民币44,615,534,543.34元，公允价值为人民币45,107,481,873.41元。

9、 其他

□适用 √不适用

十五、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
湖北宏泰集团有限公司	湖北武汉	投资	800,000	13.84	22.62

本企业的母公司情况的说明：

无

本企业最终控制方是湖北省财政厅

其他说明：

无

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

详见本报告第十节财务报告十一、在其他主体中的权益1、在子公司中的权益。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用 □不适用

详见本报告第十节财务报告十一、在其他主体中的权益3、在合营企业或联营企业中的权益。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称	与本企业关系
宜宾市商业银行股份有限公司	原联营企业
紫金天风期货股份有限公司	联营企业
恒泰证券股份有限公司	联营企业

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
湖北宏泰集团有限公司之子公司	控股股东之子公司
武汉商贸集团有限公司	持有公司5%以上股份的股东
武汉商贸集团有限公司之子公司	持有公司5%以上股份的股东之子公司
湖北省联合发展投资集团有限公司	原持有公司5%以上股份的股东
湖北省联合发展投资集团有限公司之子公司	原持有公司5%以上股份的股东之子公司
武汉当代科技产业集团股份有限公司	原直接和间接持股合计5%以上股份的股东
武汉当代科技产业集团股份有限公司之子公司	原直接和间接持股合计5%以上股份的股东之子公司
人福医药集团股份公司	原持有公司5%以上股份的股东
人福医药集团股份公司之子公司	原持有公司5%以上股份的股东之子公司
武汉当代明诚文化体育集团股份有限公司	原间接持股5%以上自然人控制的公司
武汉睿通致和投资管理有限公司	原间接持股5%以上自然人控制的公司
武汉当代瑞通投资管理有限公司	原间接持股5%以上自然人控制的公司
天风睿源（武汉）股权投资中心（有限合伙）	原间接持股5%以上自然人控制的公司
艾路明	原间接持股5%以上自然人
武汉新星汉宜化工有限公司	原间接持股5%以上自然人控制的公司
武汉喆信投资管理有限公司	原间接持股5%以上自然人控制的公司
陕西大德投资集团有限责任公司	公司董事担任该公司董事
新华基金管理股份有限公司	联营企业之子公司
紫金天示（上海）企业管理有限公司	联营企业之子公司
上海天风天成资产管理有限公司	联营企业之子公司
恒泰盈沃资产管理有限公司	联营企业之子公司
汉口银行股份有限公司	公司董事担任该公司董事
湖北银行股份有限公司	控股股东董事担任该公司董事
武汉高科国有控股集团有限公司	公司监事担任该公司董事
恒泰长财证券有限责任公司	联营企业之子公司

其他说明：

无

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
紫金天风期货股份有限公司	投资收益-交易费用	169,770.91
武汉当代科技产业集团股份有限公司之子公司	业务及管理费	26,862.00
新华基金管理股份有限公司	业务及管理费	38,303.78	1,905,517.92
恒泰证券股份有限公司	业务及管理费	1,428,333.57	1,246,505.48
恒泰长财证券有限责任公司	手续费及佣金支出	554,976.42	1,451,415.09
湖北银行股份有限公司	手续费及佣金支出	1,181.00
湖北宏泰集团有限公司	利息支出	4,657,534.25
紫金天风期货股份有限公司	利息支出	302.05
武汉商贸集团有限公司	利息支出	6,064.42	179,357.07
武汉商贸集团有限公司之子公司	利息支出	21.96	274.40
湖北省联合发展投资集团有限公司	利息支出	0.97	1,102.24
湖北省联合发展投资集团有限公司之子公司	利息支出		21,898.09
武汉高科国有控股集团有限公司	利息支出	3,768.28
陕西大德投资集团有限责任公司	利息支出	1,022.96	1,724.09
武汉当代科技产业集团股份有限公司	利息支出	222.81
武汉喆信投资管理有限公司	利息支出	8.78
天风睿源（武汉）股权投资中心（有限合伙）	利息支出	8.13	18,882.09
武汉当代瑞通投资管理有限公司	利息支出	10.23	18.94
艾路明	利息支出	0.33
武汉新星汉宜化工有限公司	利息支出	0.92
武汉当代科技产业集团股份有限公司之子公司	利息支出	1,284.43	2.28
人福医药集团股份公司	利息支出	0.17
人福医药集团股份公司之子公司	利息支出	3.80

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
恒泰证券股份有限公司	代销金融商品		24,142.74
恒泰证券股份有限公司	咨询服务收入	1,663,558.94	2,110,379.31
陕西大德投资集团有限责任公司	手续费及佣金收入	12,424.14	10,546.70
上海天风天成资产管理有限公司	代销金融商品		65,270.76
新华基金管理股份有限公司	代销金融商品	964,601.03	528,209.93
紫金天风期货股份有限公司	手续费及佣金收入	2,607,605.41	4,325,618.25
紫金天风期货股份有限公司	咨询服务收入	314,465.40
紫金天风期货股份有限公司	债权投资利息收入	3,537,735.88	6,082,191.79
人福医药集团股份公司	证券承销收入		1,298.95
武汉睿通致和投资管理有限公司	其他业务收入	573.11	2,189.15
湖北省联合发展投资集团有限公司	证券经纪收入		136,792.45
武汉商贸集团有限公司	代买卖证券手续费收入	92,419.81
武汉商贸集团有限公司之子公司	财务顾问收入	75,471.70	113,207.54
武汉商贸集团有限公司之子公司	手续费及佣金收入		1,138.13
武汉当代科技产业集团股份有限公司之子公司	其他业务收入	21,262.49	96,146.05
武汉当代科技产业集团股份有限公司之子公司	证券经纪收入	23,547.17	17,632.74
湖北省联合发展投资集团有限公司之子公司	手续费及佣金收入		12,824.61
湖北省联合发展投资集团有限公司之子公司	财务顾问收入	245,283.02
湖北宏泰集团有限公司	财务顾问收入	1,886,792.45
恒泰长财证券有限责任公司	证券承销收入	3,134,198.11

恒泰证券股份有限公司	利息收入	0.83
汉口银行股份有限公司	证券承销收入	29,245.29
湖北银行股份有限公司	利息收入	24,624,285.07
湖北宏泰集团有限公司之子公司	资产管理业务收入	367,924.53
湖北宏泰集团有限公司之子公司	证券承销收入	83,881.13

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

□适用 √不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

□适用 √不适用

关联托管/承包情况说明

□适用 √不适用

本公司委托管理/出包情况表：

□适用 √不适用

关联管理/出包情况说明

□适用 √不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方：

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

承租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁收入	上期确认的租赁收入
武汉当代明诚文化体育集团股份有限公司	出租办公用房		1,602,407.70
紫金天风期货股份有限公司	出租办公用房	2,396,179.51	286,912.96
紫金天示（上海）企业管理有限公司	出租办公用房	172,825.75	105,259.84
武汉当代科技产业集团股份有限公司之子公司	出租办公用房	1,895,359.97	4,013,339.18

本公司作为承租方：

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

出租方名称	租赁资产种类	简化处理的短期租赁和低价值资产租赁的租金费用（如适用）		未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额（如适用）		支付的租金		承担的租赁负债利息支出		增加的使用权资产
		本期发生额	上期发生额	本期发生额	上期发生额	本期发生额	上期发生额	本期发生额	上期发生额	本期发生额	上期发生额
宜宾市商业银行股份有限公司	租赁办公用房					151,200.00	151,200.00	10,199.86	15,714.15

关联租赁情况说明

√适用 □不适用

于2023年12月31日，本公司持有关联方的使用权资产金额为人民币234,812.11元。

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

□适用 √不适用

本公司作为被担保方

□适用 √不适用

关联担保情况说明

□适用 √不适用

(5). 关联方资金拆借

□适用 √不适用

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位：万元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	3,735.95	4,588.66

(8). 其他关联交易

√适用 □不适用

1）本公司持有关联方管理并发行的资产管理产品：

关联方名称	产品名称	2023年末持有份额	2022年末持有份额
恒泰盈沃资产管理有限公司	恒泰盈沃致远1号集合资产管理计划	3,252,699.04	21,139,429.38
上海天风天成资产管理有限公司	天成立心二号	57,916,460.69	57,916,460.69

2）本公司持有关联方的股权

关联方名称	公司名称	2023年末 持有份额	2022年末 持有份额
湖北宏泰集团有限公司之子公司	武汉股权托管交易中心有限公司	15,000,000.00	15,000,000.00

3）2021年9月天风证券与武汉光谷融资租赁有限公司达成投资意向并支付5亿元意向金。2024年3月25日，双方终止该事项，武汉光谷融资租赁有限公司向天风证券全额退还了5亿元。4）2022年3月公司自有资金与诣指海川2号进行了15,998.80万元以原直接和间接持有5%以上股份的股东武汉当代科技产业集团股份有限公司及其关联方债券为标的的逆回购交易，2022年4月与守朴1号进行8,930.80万元以原直接和间接持有5%以上股份的股东武汉当代科技产业集团股份有限公司及其关联方债券为标的的逆回购交易，上述交易构成关联交易。

6、 应收、应付关联方等未结算项目情况

(1). 应收项目

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
应收账款	紫金天风期货股份有限公司	4,936,206.07	330,420.62	1,113,059.03	55,652.95
应收账款	紫金天示（上海）企业管理有限公司			114,733.24	5,736.66
其他应收款	湖北宏泰集团有限公司之子公司	100,000.00	20,000.00	100,000.00	10,000.00
应收账款	湖北宏泰集团有限公司之子公司	88,914.00	4,445.70

(2). 应付项目

√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
代理买卖证券款	陕西大德投资集团有限责任公司	10,364.96	9,576.81
代理买卖证券款	武汉商贸集团有限公司		55,781.72
代理买卖证券款	湖北省联合发展投资集团有限公司	425.48	424.51
代理买卖证券款	湖北省联合发展投资集团有限公司之子公司		10,024.21
代理买卖证券款	武汉商贸集团有限公司之子公司	9,649.09	9,627.13
代理买卖证券款	武汉高科国有控股集团有限公司	1,654,712.22
其他应付款	紫金天风期货股份有限公司	641,955.36	641,955.36
其他应付款	紫金天示（上海）企业管理有限公司	45,420.93	45,420.93
应付账款	恒泰长财证券有限责任公司		1,538,500.00
合同负债	紫金天风期货股份有限公司	157,232.71
合同负债	紫金天示（上海）企业管理有限公司	43,757.01
其他非流动负债	湖北宏泰集团有限公司	4,003,835,616.44

(3). 其他项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称	关联方	期末账面余额		期初账面余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
存出保证金	紫金天风期货股份有限公司	189,351,389.30		171,628,145.95
结算备付金	紫金天风期货股份有限公司	242,113,355.59		276,574,737.44
结算备付金	恒泰证券股份有限公司	0.12
货币资金	汉口银行股份有限公司	418.00
货币资金	湖北银行股份有限公司	2,702,065,234.91
债权投资	紫金天风期货股份有限公司	52,558,220.39		52,558,220.39
其他非流动资产	武汉商贸集团有限公司之子公司	500,000,000.00		500,000,000.00	22,836,221.23

7、 关联方承诺

□适用 √不适用

8、 其他

□适用 √不适用

十六、 股份支付

1、 各项权益工具

□适用 √不适用

期末发行在外的股票期权或其他权益工具

□适用 √不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用 √不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用 √不适用

4、 本期股份支付费用

□适用 √不适用

5、 股份支付的修改、终止情况

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十七、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

√适用 □不适用

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

截至资产负债表日止，本公司无重大承诺事项。

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

√适用 □不适用

1、未决诉讼、仲裁

（1）新疆天山畜牧生物工程股份有限公司诉控股子公司武汉光谷创投私募基金管理有限公司管理的武汉泰德鑫创业投资中心（有限合伙）之股权转让纠纷案2019年10月28日，天山生物就股权转让一案向昌吉市人民法院提起诉讼，法院于2019年10月28日立案审理。天山生物请求判令撤销与各被告之间的股权转让行为暨撤销原告与33名被告（包含武汉泰德鑫创业投资中心（有限合伙））于2017年9月7日就各被告向原告转让大象广告股份有限公司之发行股份及现金购买资产协议。请求判令被告武汉泰德鑫创业投资中心（有

限合伙）向原告返还天山生物股份6,088,524股，由原告将该股份注销；如果其无法足额向原告返还上述股份，则应将交付不足部分的股份数折算现金补偿金支付给原告。

2022年12月7日，公司收到昌吉州中院出具的《民事判决书》[(2021)新23民初23号]，判决如下：撤销原告新疆天山畜牧生物工程股份有限公司与各被告之间于2017年9月7日签订的《新疆天山畜牧生物工程股份有限公司与陈德宏等关于大象广告股份有限公司之发行股份及支付现金购买资产协议》。本次判决为一审判决，而后公司申请上诉，进入二审程序，已于2023年8月8日开庭。2024年3月19日，公司收到二审判决，驳回上诉，维持原判。2024年4月，武汉泰德鑫创业投资中心（有限合伙）召开合伙人临时会议，同意将向最高人民法院申请再审。

（2）长安国际信托股份有限公司（以下简称“长安信托”）诉天风证券股份有限公司合同纠纷案

公司与长安国际信托股份有限公司（以下简称“长安信托”）合同纠纷案因《差额补足合同》涉及合同纠纷，长安信托以公司为被告，分别在西安市中级人民法院向公司提起3项诉讼，公司收到西安市中级人民法院的开庭通知。因该项合同纠纷，长安信托向法院申请冻结公司的资金，目前因该冻结导致公司资金使用受限金额为11.98亿元。因涉及合同纠纷，公司亦向武汉市中级人民法院提起诉讼，以长安信托为被告提起3项诉讼，要求确认合同无效。2023年5月，西安市中级人民法院和武汉市中级人民法院分别就上述6项诉讼作出一审判决，西安市中级人民法院部分支持了长安信托的诉讼请求，武汉市中级人民法院判决确认《差额补足函》不生效，驳回其他诉讼请求。而后6项诉讼均提上诉，进入二审程序。湖北省高院于2023年8月对3项诉讼作出终审判决，判决驳回上诉，维持原判。陕西省高院在二审审理过程中，对之前3项诉讼的管辖裁定启动审判监督程序，并以3项诉讼审理需要以审判监督程序的结果为依据，据此裁定中止诉讼。截至目前，陕西省高院的3项诉讼案件尚未恢复二审审理。

（3）公司与阳光控股有限公司（以下简称“阳光控股”）就华泰保险集团股份有限公司（以下简称“华泰保险”）股份转让争议

2023年12月14日，公司银行存款570,374,933.57元被冻结，该事项涉及阳光控股有限公司（以下简称“阳光控股”）就华泰保险集团股份有限公司（以下简称“华泰保险”）股份转让争议，对公司、武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代科技”）等五方提出仲裁申请，其中要求公司向阳光控股支付股份转让价款570,374,933.57元、对其他各被申请人的仲裁请求承担连带责任及连带承担案件支出费用。为此，阳光控股申请冻结公司拟名下财产，限额570,374,933.57元。截至目前，本仲裁案件尚未组成仲裁庭，案件尚未进入实质审理阶段。公司认为，公司并非阳光控股仲裁请求依据所涉协议的签署方，不应受相关协议（含仲裁条款）的约束，且公司从未作出为当代科技及其他主体承担连带责任的意思表示，因此，阳光控股要求公司向其支付股份转让款并承担连带责任，缺乏法律和事实依据，获仲裁庭支持的可能性较低。

2、除上述诉讼、仲裁案件之外，截至2023年12月31日，本公司剩余涉及自有资金的未取得终审判决或裁决的诉讼、仲裁案件涉及标的金额合计约为7.36亿元人民币(涉美元人民币汇率按2023年12月29日标准计算)。其中，本公司主动起诉的案件涉及标的金额合计约为2.96亿元人民币;本公司被诉的案件涉及标的金额合计约4.4亿元人民币。

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

√适用 □不适用

除上述事项外，截至资产负债表日止，本公司无重大需披露的或有事项。

3、 其他

□适用 √不适用

十八、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

√适用 □不适用

2024年3月，公司面向专业投资者公开发行天风证券股份有限公司2024年美元债券，发行总额3.4亿美元，债券期限2年，票面利率6.5%。

十九、 风险管理

1、 风险管理政策及组织架构

(1). 风险管理政策

√适用 □不适用

公司始终秉持风险与收益匹配的风险管理理念，定位于稳健的风险偏好，以完善的制度体系为依据，构建全面风险管理监控信息系统，选取适当的风险控制指标和风险限额，运用科学的风险管理方法和风险计量模型，持续完善报告和应对机制，综合管理信用风险、市场风险、流动性风险和操作风险等经营活动中面临的各类风险，保障日常经营活动中的各类风险可测、可控和可承受。

(2). 风险治理组织架构

√适用 □不适用

公司致力于建立与自身经营战略及风险偏好相匹配的、全面的风险管理体系。公司建立风险管理架构的四个层级和三道防线，覆盖风险管理的各个领域，公司风险管理架构体系为：董事会及其下设的风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会以及监事会；公司总裁办公会及其下设的合规与风险管理委员会、公司其他专业委员会、首席风险官、合规总监；风险管理部门，包括风险管理部、合规法律部、纪检监察部、资金计划部、财务核算部、品牌管理部；公司除风险管理部门之外的各部门、分支机构、子公司及公司全体成员。各风险管理层在各自的职责范围内履行风险管理的职责。

（1）第一层级为董事会及其下设的风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会以及监事会。

董事会是风险管理的最高决策机构，承担全面风险管理的最终责任，负责制定风险管理战略和风险管理政策，推进风险管理文化建设；确定风险管理原则，审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告；任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制；以及公司章程规定的其他事项。

董事会下设风险管理委员会，主要负责研究制定公司总体风险控制和风险管理政策，审查公司风险控制体系及其有效性，监控、检查公司经营管理和业务运作，审查公司内部风险控制制度的落实情况，研究制定公司重要风险的界限以及董事会赋予的其他职责。风险管理委员会对董事会负责，向董事会报告。

董事会下设审计委员会，主要负责监督公司的外部审计，指导公司的内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制，评估内部控制的有效性。审计委员会对董事会负责，向董事会报告。

董事会下设薪酬与提名委员会，主要负责拟定高级管理层的薪酬方案、绩效考核制度以及激励方案，审查公司高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评。薪酬与提名委员会对董事会负责，向董事会报告。

公司设立监事会，承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

（2）第二层级为公司总裁办公会及其下设的合规与风险管理委员会、公司其他专业委员会、首席风险官、合规总监。

公司总裁办公会为公司日常风险管理工作的决策机构，负责对公司的整体风险状况进行评估及管控，确保公司经营活动相关联的各种风险控制再董事会授权范围内，包括审议或授权下设的合规与风险管理委员会审议风险管理制度，并适时调整；建立健全公司全面风险管理的组织架构，明确全面管

理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制；制定公司风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等及具体执行方案，对突破设定要求的情况进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理；定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告；建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制；以及风险管理的其他职责。

公司总裁办公会下设合规与风险管理委员会。合规与风险管理委员会主要负责对公司的整体风险状况进行评估，研究确定公司风险控制指标，对公司的总体风险管理进行监督，以确保与公司经营活动相关联的各种风险控制在合理的范围内。公司总裁办公会下设其他专业委员在公司总裁办公会的要求下，负责各条线专项发展和研究，根据公司风险管理政策，制定各条线专项质量控制标准。公司其他专业委员会向公司总裁办公会汇报。公司设立首席风险官。首席风险官是公司的高级管理人员，由公司董事会聘任，并经中国证监会派出机构的认可。首席风险官对公司董事会负责，向董事长报告工作，负责全面风险管理工作，具体职权包括：执行合规与风险管理委员会制定的风险管理政策；制定风险管理的程序和操作规程，并监督其实施情况；及时了解公司风险水平及其管理状况；确保公司开展风险管理工作具备足够的人力、物力和恰当的组织机构、管理信息系统以及技术水平；有效识别、计量、监测和控制各项业务所承担的风险；就公司环境、战略、运营过程中所存在的风险提出建议，并定期向董事会报告；参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相关文件资料，获取必要信息。公司设立合规总监。合规总监负责为公司内部管理制度和业务规则的合规性把关并监督执行，对公司重大决策和主要业务活动进行合规审核，对公司的合规状况以及内部控制的有效性进行检测和检查，及时发现违法违规行为，按照职责分工和程序进行查处或移交处理。合规总监对董事会负责，向董事会汇报。

（3）第三层级为风险管理部门，包括风险管理部、合规法律部、纪检监察部、资金计划部、财务核算部、品牌管理部。

风险管理部为全面风险管理部门，在首席风险官领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。

合规法律部为合规、法律风险的管理部门，负责公司合规体系建设，对公司经营与管理活动的合法、合规进行控制，负责指导、检查和督导公司及其所属机构履行法定责任与合规义务，保障公司在合法、合规的前提下开展业务经营。

纪检监察部为公司廉洁从业风险管理部门，负责对公司及所有员工的廉洁从业情况进行监督、检

查。

资金计划部、财务核算部为流动性风险管理部门，统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，开展现金流管理，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估；负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况；定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。品牌管理部为公司声誉风险管理管理部门，负责管理公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司产生负面评价的风险。

（4）第四层级为公司除风险管理部门之外的各部门、分支机构、子公司及公司全体成员。各风险管理层在各自的职责范围内履行风险管理的职责。

证券公司对子公司风险管理工作实行垂直管理，要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。

公司确定风险管理的三道防线。公司业务各部门、分支机构、子公司承担第一道风险管理职责，负责识别和控制在业务拓展和执行过程中所涉及的风险；公司风险管理部、合规法律部、资金计划部、财务核算部、品牌管理部作为公司风险管理部门承担风险管理第二道防线，负责设定风险管理政策和框架，独立评估、监控和汇报风险管理情况，确保第一道防线能有效承担风险管理责任，同时对其进行平行控制；内外部稽核审计部门或机构为第三道风险管理防线，负责独立审计监察与监督，并向公司最高领导层汇报，确保风险管理机制有效运行。

2、 信用风险

√适用 □不适用

公司面临的信用风险指借款人或交易对手未能或不愿履行协议中约定的义务而造成经济损失的风险。公司的信用风险主要来自以下三个方面：（1）融资融券业务、股票质押式回购交易业务、债券回购业务的客户出现违约，不能及时向本公司履行相应债务的风险；（2）债券、信托产品以及其他信用类产品投资业务由于发行人或融资人违约，导致相应的本息无法及时支付的风险；（3）经纪业务代理客户买卖证券、期货及其他金融产品，在结算当日客户资金不足时，代客户进行结算后客户违约而形成的损失。

截至2023年12月31日，公司融资融券业务平均维持担保比例为239.37%,自有资金参与股票质押式回购业务平均履约保障比例为246.97%，客户违约风险有所降低；公司开展债券逆回购业务选择信用等级高、资本实力雄厚、履约能力强的交易对手开展交易，并监控交易对手信用风险敞口；公司开展债券交易选择高信用等级且具有较强偿付能力融资人发行的高等级债券，公司投资产品的信用风险低。在信用风险管理方面，公司坚持业务发展的安全性、流动性与效益性的有效统一，公司坚持在有效控制交易对手违约损失的条件下，运用审慎、可测、可控、可承受的风险管理方式，确保公司资产组合所面临的信用风险不会对公司持续经营产生重大影响。报告期末，公司不考虑任何担保物及其他信用增级措施的最大信用风险敞口如下：

项目	2023年12月31日	2022年12月31日
货币资金	23,080,375,380.45	20,233,335,089.50
结算备付金	2,541,455,888.04	2,413,937,268.31
融出资金	4,082,847,729.01	4,286,800,525.51
交易性金融资产	15,221,869,614.95	15,500,043,154.26
衍生金融资产	144,452,241.62	129,466,897.78
买入返售金融资产	2,489,669,877.29	2,590,644,064.44
应收款项	3,094,815,874.44	3,771,907,295.38
存出保证金	556,729,165.21	611,759,826.83
债权投资	1,880,260,843.07	2,071,079,051.62
其他债权投资	3,751,278,547.22	1,501,182,197.41
其他资产	11,749,191,963.39	15,147,806,702.80
最大信用风险敞口	68,592,947,124.69	68,257,962,073.84

3、 流动风险

√适用 □不适用

流动性风险，是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的风险。公司建立了流动性管理指标体系，对关键指标进行监控，一旦指标预警，及时进行调整。同时，公司建立最低备付金额度制度，在资金计划中预留以备意外支出的最低备付金金额。公司积极开展资金缺口管理，通过测算资金流量缺口，有效管理支付风险。公司持续拓展融资渠道和方式的多元化，避免由于融资渠道过于集中或融资方式过于单一而导致的筹资困难。

4、 市场风险

√适用 □不适用

公司面临的市场风险是指公司的持仓投资组合因风险因子发生不利变动导致投资损失的风险，公司的持仓组合主要来自于自营投资、做市业务及其他投资业务。公司持仓组合的市值采用公允价值计算，因此持仓市值随风险因子及持仓组合变动每日发生变动。公司面临的市场风险的主要类别如下：（1）权益类风险：来自于持仓组合的股票、股指期货、期权等权益类证券价格及其波动率变动的风险暴露；（2）利率类风险：来自于持仓组合在固定收益投资收益率曲线结构、利率波动性和信用利差等变化的风险暴露；（3）商品类风险：来自于商品远期价格及波动率变化的风险暴露。公司根据董事会制定的风险偏好、风险容忍度指标，结合各类投资的风险与收益状况进行资本分配，并根据业务之间的相关性与分散化效应将公司的整体风险限额划分至各业务部门或各业务线，并制定相应的授权。业务部门是市场风险的承担者，负责具体业务开展中的风险管理工作，业务部门负责人及投资经理在其授权范围内进行投资，动态管理其持仓部分暴露的市场风险，通过降低敞口或对冲等风险缓释措施控制风险。风险管理部作为独立的风险管理部门，向公司首席风险官负责，使用风险管理工具和方法对各投资策略、业务部门/条线和全公司等不同层级的市场风险状况进行独立监控、测量和管理，并按日、周、月等不同频率生成相应的风险报告和分析评估报告，报送公司合规与风险管理委员会、总裁办公会以及相应业务部门/条线的主要负责人。当发生接近或超过风险限额情况时，风险管理部及时向业务部门/条线的主要负责人发布预警和提示，并督促业务部门落实应对措施。报告期内，公司自营投资（含子公司投资）业务按风险类别分别计量的风险价值如下：

1、风险价值（VAR（1Day,95%））

2、利率敏感性分析

公司使用利率敏感性分析衡量在其他变量假设不变的情况下，因利率变动导致固定收益类投资损失的风险。假设市场整体利率平行变动时，固定收益类持仓的利率敏感性分析情况如下：

风险来源	单日95%VAR
	2023年12月31日	2022年12月31日
权益类市场风险	41,462,939.80	33,461,264.12
利率类市场风险	8,406,918.15	8,206,049.96
商品类市场风险	502,438.88	121,422.23
分散化效益	-2,605,322.14	-15,689,912.64
合计	47,766,974.70	26,098,823.67

情景

情景	利率敏感性
	2023年12月31日	2022年12月31日

二十、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 重要债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

√适用 □不适用

本公司的报告分部按照经营业务类型的不同，主要划分为：证券及期货经纪业务分部、证券自营业务分部、投资银行业务分部、资产管理业务分部、私募基金业务分部以及其他业务分部。

上升25个基点	-48,107,731.00	-30,986,770.00
下降25个基点	48,107,731.00	30,986,770.00

(2). 报告分部的财务信息

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	证券经纪业务	证券自营业务	投资银行业务	资产管理业务	其他业务	私募基金业务	抵销	合计
一、营业收入	1,465,652,282.93	2,043,560,888.91	738,572,894.83	580,960,656.77	-732,517,681.65	-67,374,552.95	602,331,114.23	3,426,523,374.61
手续费及佣金净收入	1,057,221,174.27	-13,422,416.70	737,338,181.95	555,844,796.59	5,457,175.26	8,837,598.70	9,075,853.78	2,342,200,656.29
投资收益		1,032,753,913.34		45,212,412.30	419,093,015.84	392,137,947.81	-110,551,412.51	1,999,748,701.80
其他收入	408,431,108.66	1,024,229,392.27	1,234,712.88	-20,096,552.12	-1,157,067,872.75	-468,350,099.46	703,806,672.96	-915,425,983.48
二、营业支出	1,166,008,532.01	306,800,465.97	384,514,444.27	418,083,234.04	833,569,633.05	112,208,024.87	40,524,958.41	3,180,659,375.80
三、营业利润	299,643,750.92	1,736,760,422.94	354,058,450.56	162,877,422.73	-1,566,087,314.70	-179,582,577.82	561,806,155.82	245,863,998.81
四、资产总额	13,514,888,465.64	63,556,492,133.27	3,944,358,130.15	3,247,697,684.94	68,885,058,121.82	14,637,570,946.64	68,238,045,370.83	99,548,020,111.63
五、负债总额	8,788,951,580.02	20,635,331,491.92	3,907,641,051.60	1,119,730,653.18	55,127,047,636.95	12,558,123,877.27	27,174,811,051.92	74,962,015,239.02
六、补充信息
七、信用减值损失	29,685,366.67	216,436,843.61	1,456,686.92	40,461,146.96	53,295,944.01	54,297,868.35	-3,616,230.96	399,250,087.48

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 期末发行在外的、可转换为股份的金融工具

□适用 √不适用

8、 以公允价值计量的资产和负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初金额	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	本期计提的减值	期末金额
金融资产
1、交易性金融资产（不含衍生金融资产）	36,742,789,304.50	792,560,629.68			38,389,480,964.05
2、衍生金融资产	129,466,897.78	32,690,557.51			144,452,241.62
3、其他债权投资	1,501,182,197.41		-78,228,874.34	3,288,718.15	3,751,278,547.22
4、其他权益工具投资	1,032,425,535.43		-783,858,685.00		1,568,996,265.92
金融资产小计	39,405,863,935.12	825,251,187.19	-862,087,559.34	3,288,718.15	43,854,208,018.81
投资性房地产
生产性生物资产
其他
上述合计	39,405,863,935.12	825,251,187.19	-862,087,559.34	3,288,718.15	43,854,208,018.81
金融负债	780,855,554.62	-39,130,692.35			756,192,248.02

9、 金融工具项目计量基础分类表

(1). 金融资产计量基础分类表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

期末账面价值
金融资产项目	以摊余成本计量的金融资产	分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资	以公允价值计量且其变动计入当期损益
				分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计	按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

					入当期损益的金融资产
货币资金	23,080,375,380.45
结算备付金	2,541,455,888.04
融出资金	4,082,847,729.01
衍生金融资产				144,452,241.62
买入返售金融资产	2,489,669,877.29
应收款项	3,094,815,874.44
存出保证金	556,729,165.21
交易性金融资产				38,389,480,964.05
债权投资	1,880,260,843.07
其他债权投资		3,751,278,547.22
其他权益工具投资			1,568,996,265.92
其他资产（金融资产）	11,566,057,255.97
合计	49,292,212,013.48	3,751,278,547.22	1,568,996,265.92	38,533,933,205.67
期初账面价值
金融资产项目	以摊余成本计量的金融资产	分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资	以公允价值计量且其变动计入当期损益
				分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
货币资金	20,233,335,089.50
结算备付金	2,413,937,268.31

融出资金	4,286,800,525.51
衍生金融资产				129,466,897.78
买入返售金融资产	2,590,644,064.44
应收款项	3,771,907,295.38
存出保证金	611,759,826.83
交易性金融资产				36,742,789,304.50
债权投资	2,071,079,051.62
其他债权投资		1,501,182,197.41
其他权益工具投资			1,032,425,535.43
其他资产（金融资产）	14,980,684,218.00
合计	50,960,147,339.59	1,501,182,197.41	1,032,425,535.43	36,872,256,202.28

(2). 金融负债计量基础分类表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

期末账面价值
金融负债项目	以摊余成本计量的金融负债	以公允价值计量且其变动计入当期损益
		分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
短期借款	1,466,264,655.30
应付短期融资款	2,458,235,628.62
拆入资金	3,959,960,066.65
交易性金融负债		579,271,846.47	61,526,193.50
衍生金融负债		115,394,208.05
卖出回购金融资产款	7,286,245,759.18
代理买卖证券款	8,009,226,121.14
应付款项	4,027,681.12
应付债券	44,615,534,543.34
租赁负债	489,840,964.50

其他负债（金融负债）	5,172,607,794.08
合计	73,461,943,213.93	694,666,054.52	61,526,193.50
期初账面价值
金融负债项目	以摊余成本计量的金融负债	以公允价值计量且其变动计入当期损益
		分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	按照《金融工具确认和计量》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	按照《套期会计》准则指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
短期借款	1,276,014,426.35
应付短期融资款	4,460,029,113.94
拆入资金	4,605,561,468.90
交易性金融负债		586,004,139.59	175,476,494.73
衍生金融负债		19,374,920.30
卖出回购金融资产款	4,247,355,591.89
代理买卖证券款	9,127,671,450.63
应付款项	2,696,802.56
应付债券	44,551,203,860.26
租赁负债	581,912,076.99
其他负债（金融负债）	2,314,442,594.10
合计	71,166,887,385.62	605,379,059.89	175,476,494.73

10、 外币金融资产和金融负债

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初金额	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	本期计提的减值	期末金额
金融资产
1、交易性金融资产	6,545,934,321.18	30,726,422.14			7,348,353,595.08
2、衍生金融资产
3、贷款和应收款	2,338,648,058.75				1,510,286,263.57
4、其他债权投资	275,476,345.22

5、其他权益工具投资
金融资产小计	9,160,058,725.15	30,726,422.14	0.00	0.00	8,858,639,858.65
金融负债	586,004,139.59	67,583,058.53			579,271,846.47

11、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

□适用 √不适用

12、 其他

□适用 √不适用

二十一、 母公司财务报表主要项目注释

1、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	4,010,421,074.43		4,010,421,074.43	3,918,650,982.41		3,918,650,982.41
对联营、合营企业投资	2,822,186,029.42		2,822,186,029.42	3,272,346,289.57	75,371,122.23	3,196,975,167.34
合计	6,832,607,103.85		6,832,607,103.85	7,190,997,271.98	75,371,122.23	7,115,626,149.75

(1) 对子公司投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

被投资单位	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	本期计提减值准备	减值准备期末余额
天风天睿投资股份有限公司	1,514,258,591.16			1,514,258,591.16
天风创新投资有限公司	505,466,167.49		50,000,000.00	455,466,167.49
TFISecuritiesGroupLimited	898,926,223.76			898,926,223.76
天风（上海）证券资产管理有限公司	1,000,000,000.00			1,000,000,000.00
天风天睿物业管理（武汉）有限公司		141,770,092.02		141,770,092.02
合计	3,918,650,982.41	141,770,092.02	50,000,000.00	4,010,421,074.43

(2) 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
宜宾市商业银行股份有限公司	388,855,864.00		-14,937,248.86	10,628,463.80	5,103,041.76	2,589,621.05			-392,239,741.75
恒泰证券股份有限公司	2,452,338,842.43			10,851,570.66	-1,329,007.21					2,461,861,405.88
紫金天风期货股份有限公司	355,780,460.91			4,544,162.63						360,324,623.54
小计	3,196,975,167.34		-14,937,248.86	26,024,197.09	3,774,034.55	2,589,621.05			-392,239,741.75	2,822,186,029.42
合计	3,196,975,167.34		-14,937,248.86	26,024,197.09	3,774,034.55	2,589,621.05			-392,239,741.75	2,822,186,029.42

(3) 长期股权投资的减值测试情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	212,548,014.80	1,208,070,697.23	1,284,496,834.98	136,121,877.05
二、离职后福利-设定提存计划	13,623.52	81,314,999.86	81,315,089.86	13,533.52
三、辞退福利		11,166,103.34	10,930,251.34	235,852.00
四、一年内到期的其他福利
合计	212,561,638.32	1,300,551,800.43	1,376,742,176.18	136,371,262.57

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	211,883,235.60	1,083,389,521.39	1,159,796,465.56	135,476,291.43
二、职工福利费		12,831,004.81	12,831,004.81
三、社会保险费	468.95	46,752,279.66	46,725,721.66	27,026.95
其中：医疗保险费	0.17	43,030,398.78	43,003,889.68	26,509.27
工伤保险费	262.60	873,222.05	873,243.15	241.5
生育保险费	206.18	2,848,658.83	2,848,588.83	276.18
四、住房公积金	84,314.87	62,025,575.66	62,025,575.66	84,314.87
五、工会经费和职工教育经费	579,995.38	3,072,315.71	3,118,067.29	534,243.80
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计	212,548,014.80	1,208,070,697.23	1,284,496,834.98	136,121,877.05

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	9,666.33	78,672,359.35	78,672,449.35	9,576.33
2、失业保险费	3,957.19	2,642,640.51	2,642,640.51	3,957.19
3、企业年金缴费
合计	13,623.52	81,314,999.86	81,315,089.86	13,533.52

其他说明：

□适用 √不适用

3、 利息净收入

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	1,145,813,690.95	1,118,912,612.55
其中：货币资金及结算备付金利息收入	321,584,946.99	327,990,417.24

拆出资金利息收入		14,390,541.54
融出资金利息收入	266,851,914.55	275,829,352.38
买入返售金融资产利息收入	131,933,799.35	177,529,902.29
其中：约定购回利息收入
股权质押回购利息收入	6,597,481.16	8,021,263.28
债权投资利息收入	65,127,204.94	76,842,270.75
其他债权投资利息收入	155,630,224.85	34,183,998.98
其他按实际利率法计算的金融资产产生的利息收入	204,685,600.27	212,146,129.37
利息支出	2,336,960,462.05	2,320,347,203.42
其中：短期借款利息支出
应付短期融资款利息支出	168,872,701.33	84,519,408.69
拆入资金利息支出	98,582,827.99	71,941,524.22
其中：转融通利息支出		499,393.87
卖出回购金融资产利息支出	162,364,737.31	157,133,117.69
其中：报价回购利息支出
代理买卖证券款利息支出	19,648,276.97	33,971,668.03
长期借款利息支出		40,626,900.00
应付债券利息支出	1,843,275,260.88	1,890,845,404.97
其中：次级债券利息支出	316,339,653.73	423,292,757.10
其他按实际利率法计算的金融负债产生的利息支出	44,216,657.57	41,309,179.82
利息净收入	-1,191,146,771.10	-1,201,434,590.87

利息净收入的说明：

无

4、 手续费及佣金净收入

(1). 手续费及佣金净收入情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
1.证券经纪业务净收入	879,835,290.68	979,776,594.10
证券经纪业务收入	1,102,139,685.24	1,244,601,279.32
其中：代理买卖证券业务	460,961,053.93	555,699,307.88
交易单元席位租赁	612,000,402.77	654,588,237.72
代销金融产品业务	29,178,228.54	34,313,733.72
证券经纪业务支出	222,304,394.56	264,824,685.22
其中：代理买卖证券业务	222,304,394.56	264,824,685.22
交易单元席位租赁
代销金融产品业务
2.期货经纪业务净收入
期货经纪业务收入
期货经纪业务支出
3.投资银行业务净收入	696,472,947.36	794,132,577.63
投资银行业务收入	703,349,863.41	807,289,738.31
其中：证券承销业务	557,677,081.60	682,542,073.12
证券保荐业务	12,783,018.88	27,971,698.13
财务顾问业务	132,889,762.93	96,775,967.06

投资银行业务支出	6,876,916.05	13,157,160.68
其中：证券承销业务	6,876,916.05	13,157,160.68
证券保荐业务
财务顾问业务
4.资产管理业务净收入
资产管理业务收入
资产管理业务支出
5.基金管理业务净收入
基金管理业务收入
基金管理业务支出
6.投资咨询业务净收入	80,224,720.97	99,360,701.01
投资咨询业务收入	80,224,720.97	99,360,701.01
投资咨询业务支出
7.其他手续费及佣金净收入	6,831,613.72	11,678,760.67
其他手续费及佣金收入	6,831,613.72	11,678,760.67
其他手续费及佣金支出
合计	1,663,364,572.73	1,884,948,633.41
其中：手续费及佣金收入	1,892,545,883.34	2,162,930,479.31
手续费及佣金支出	229,181,310.61	277,981,845.90

(2). 财务顾问业务净收入

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
并购重组财务顾问业务净收入--境内上市公司	1,226,415.09	2,311,320.75
并购重组财务顾问业务净收入--其他
其他财务顾问业务净收入	131,663,347.84	94,464,646.31

(3). 代理销售金融产品业务

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

代销金融产品业务	本期		上期
	销售总金额	销售总收入	销售总金额	销售总收入
基金	3,993,768,698.18	21,818,559.66	4,463,208,418.00	26,804,094.44
银行理财产品
信托	6,762,500.00	802,707.47	126,981,800.00	1,503,800.93
其他	1,019,142,859	6,556,961.41	1,266,332,003.00	6,005,838.35
合计	5,019,674,057.18	29,178,228.54	5,856,522,221.00	34,313,733.72

(4). 资产管理业务

□适用 √不适用

手续费及佣金净收入的说明：

□适用 √不适用

5、 投资收益

(1). 投资收益情况

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益		86,000,000.00
权益法核算的长期股权投资收益	26,024,197.09	-315,891,113.05
处置长期股权投资产生的投资收益	366,062,306.20
金融工具投资收益	342,896,682.37	648,951,741.66
其中：持有期间取得的收益	345,991,230.12	622,878,805.11
－交易性金融资产
－交易性金融工具	342,981,026.89	622,603,564.62
－其他权益工具投资	3,010,203.23	275,240.49
－衍生金融工具
处置金融工具取得的收益	-3,094,547.75	26,072,936.55
－交易性金融资产
－交易性金融工具	-2,830,081.44	13,145,728.67
－其他债权投资	97,453,402.37	-5,981,639.98
－债权投资	259,025.35	17,420,797.35
－衍生金融工具	-97,976,894.03	1,488,050.51
其他		34,200,224.45
合计	734,983,185.66	453,260,853.06

(2). 交易性金融工具投资收益明细表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

交易性金融工具		本期发生额	上期发生额
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	持有期间收益	342,981,026.89	622,603,564.62
	处置取得收益	-2,697,223.19	15,929,280.32
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	持有期间收益
	处置取得收益
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	持有期间收益
	处置取得收益	-132,858.25	-2,783,551.65
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债	持有期间收益
	处置取得收益

投资收益的说明：

无

6、 公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	690,305,311.70	-675,125,008.51
其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
交易性金融负债
其中：指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融工具	-38,377,215.86	22,893,891.27
其他
合计	651,928,095.84	-652,231,117.24

公允价值变动收益的说明：

无

7、 业务及管理费

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	1,307,131,748.60	1,476,764,839.10
租赁费	46,776,831.96	32,335,926.57
固定资产折旧	24,677,480.60	26,710,008.83
无形资产摊销	36,201,786.60	30,904,349.81
长期待摊费用摊销	21,415,834.46	23,258,362.05
使用权资产折旧	150,988,650.55	149,070,370.49
数据通讯费及电子设备运转费	109,808,040.77	117,839,413.68
差旅费	59,998,374.85	45,721,478.24
业务招待费	65,936,094.93	80,757,435.34
咨询费、顾问费、中介机构服务费	40,109,869.32	61,275,139.97
投资者保护基金	13,332,983.91	4,169,562.37
业务宣传费	18,875,212.00	47,101,831.05
其他	134,896,920.28	145,674,756.57
合计	2,030,149,828.83	2,241,583,474.07

业务及管理费的说明：

无

8、 其他

□适用 √不适用

二十二、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

项目	金额	说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分	758,773.62
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外	122,615,336.23
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金

融负债产生的损益
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
委托他人投资或管理资产的损益
对外委托贷款取得的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
非货币性资产交换损益
债务重组损益
企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等
因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响
因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用
对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
交易价格显失公允的交易产生的收益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-38,977,539.41
其他符合非经常性损益定义的损益项目	11,354,166.34
减：所得税影响额	32,575,883.71
少数股东权益影响额（税后）	90,949.78
合计	63,083,903.29

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

2、 净资产收益率及每股收益

√适用 □不适用

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	1.32	0.04	0.04
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	1.05	0.03	0.03

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

□适用 √不适用

董事长：庞介民董事会批准报送日期：2024年4月29日

修订信息

□适用 √不适用

第十一节 证券公司信息披露

一、 公司重大行政许可事项的相关情况

√适用 □不适用

时间	许可单位	文号	行政许可文件名称
2023年3月24日	上海证券交易所	上证函[2023]840号	关于对天风证券股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函

二、 监管部门对公司的分类结果

□适用 √不适用