关于天风证券股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况
汇总表的专项审计报告
目 录
1、 专项审计报告
2、 附表
委托单位：天风证券股份有限公司审计单位：大信会计师事务所（特殊普通合伙）联系电话：010-82337890
附表2
关于天风证券股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表
单位：万元
| 非经营性资金占用 | 资金占用方 名称 | 占用方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2023年期初占用资金余额 | 2023年度占用累计发生金额(不含利息) | 2023年度占用资金的利息(如有) | 2023年度偿还累计发生金额 | 2023年期末占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 |
| 现控股股东、实际控制人及其附属企业 | 非经营性占用 | |||||||||
| 非经营性占用 | ||||||||||
| 小计 | / | / | / | / | / | |||||
| 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | 非经营性占用 | |||||||||
| 非经营性占用 | ||||||||||
| 小计 | / | / | / | / | / | |||||
| 其他关联方及其附属企业 | 非经营性占用 | |||||||||
| 非经营性占用 |
| 小计 | / | / | / | / | / | |||||
| 总计 | / | / | / | / | / | |||||
| 其他关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司的关系 | 上市公司核算的会计科目 | 2023年期初往来资金余额 | 2023年度往来累计发生金额（不含利息） | 2023年度往来资金的利息（如有） | 2023年度偿还累计发生金额 | 2023年期末往来资金余额 | 往来形成原因 | 往来性质 |
| 控股股东、实际控制人及其附属企业 | 武汉光谷联合产权交易所江城产权交易有限公司 | 控股股东、实际控制人的附属企业 | 其他应收款 | 10.00 | 10.00 | 保证金 | 经营性往来 | |||
| 上市公司的子公司及其附属企业 | 天风天睿投资股份有限公司 | 子公司及其控制的法人 | 其他应收款 | 1,164,321.49 | 1,285,800.22 | 18,524.80 | 1,272,565.36 | 1,196,081.15 | 借款及代垫项及流动性支持 | 非经营性往来 |
| TF International Securities Group Limited | 子公司及其控制的法人 | 其他应收款 | 7.05 | 7.10 | 14.15 | 代垫款 | 非经营性往来 | |||
| 天风天睿物业管理（武汉）有限公司 | 子公司及其控制的法人 | 其他应收款 | 1,013.74 | 502.65 | 1,516.39 | 流动性支持及代垫款等 | 非经营性往来 | |||
| 天风创新投资有限公司 | 子公司及其控制的法人 | 其他应收款 | 1.51 | 1.51 | 代垫款项 | 非经营性往来 | ||||
| 天风（上海）证券资产管理有限公司 | 子公司及其控制的法人 | 其他应收款 | 51,077.15 | 93,591.04 | 3,171.81 | 52,271.50 | 95,568.50 | 借款、代垫款及流动性支持 | 非经营性往来 | |
| 关联自然人 | 非经营性往来 |
| 非经营性往来 | ||||||||||
| 其他关联方及其附属企业 | 非经营性往来 | |||||||||
| 非经营性往来 | ||||||||||
| 总计 | / | / | / | 1,216,429.43 | 1,379,902.52 | 21,696.61 | 1,324,838.37 | 1,293,190.19 | / | / |