证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-017号
天风证券股份有限公司关于召开2024年第二次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 股东大会召开日期：2024年5月15日
? 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2024年第二次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结
合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024年5月15日 14点30分召开地点：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦3楼会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2024年5月15日至2024年5月15日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
| 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 |
| A股股东 | ||
| 非累积投票议案 | ||
| 1 | 关于延长向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期的议案 | √ |
| 2 | 关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜有效期的议案 | √ |
| 3.00 | 关于天风国际在境外市场发行债券的议案 | √ |
| 3.01 | 债券性质 | √ |
| 3.02 | 发行规模 | √ |
| 3.03 | 发行方式 | √ |
| 3.04 | 债券期限 | √ |
| 3.05 | 信用结构 | √ |
| 3.06 | 募集资金的用途 | √ |
| 3.07 | 决议的有效期 | √ |
| 3.08 | 债券票面利率及确定方式 | √ |
| 3.09 | 担保及其他增信方式 | √ |
| 3.10 | 偿债保障措施 | √ |
| 4 | 关于授权天风国际或其附属公司在境外市场发行债券相关事宜的议案 | √ |
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
议案1已于公司第四届董事会第三十九次会议、第四届监事会第十六次会议审议通过；议案2- 4已于公司第四届董事会第三十九次会议审议通过。
具体内容详见公司分别于2024年4月30日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第四届董事会第三十九次会议决议公告》（公告编号：2024-011号）、《第四届监事会第十六次会议决议公告》（公告编号：2024-012号）。
2、 特别决议议案：议案1、议案2
3、 对中小投资者单独计票的议案：全部议案
4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案1、议案2
应回避表决的关联股东名称：议案 1与议案2 应回避表决的关联股东为：
湖北宏泰集团有限公司、武汉商贸集团有限公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权
的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）
进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进
行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身
份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东
账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
| 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 |
| Ａ股 | 601162 | 天风证券 | 2024/5/10 |
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、登记手续：法人股东法定代表人持本人身份证、营业执照复印件（加盖法人印章）和法人股东账户卡复印件（加盖法人印章）办理登记手续。相关个人股东持本人身份证、股票账户卡办理登记手续。委托代理人持本人身份证、授权委托人身份证复印件(法人股东为营业执照复印件)、授权委托书（法人股东法定代表人授权委托书需加盖法人印章）、委托人股票账户卡办理登记手续。异地股东可用传真方式登记。
2、登记时间：2024 年 5 月 13 日、14 日 9:00-16:00。
3、登记地点：天风证券股份有限公司董事会办公室。
六、 其他事项
1、会期半天
2、与会者参会费用自理
3、联系电话：027-87618865 传真：027-87618863
4、邮箱：dongban@tfzq.com
5、联系人：诸培宁
6、邮编：430000
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2024年4月30日
附件1：授权委托书
?
报备文件提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书天风证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年5月15日召开的贵公司2024年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
| 序号 | 非累积投票议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 关于延长向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期的议案 | |||
| 2 | 关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜有效期的议案 | |||
| 3.00 | 关于天风国际在境外市场发行债券的议案 | |||
| 3.01 | 债券性质 | |||
| 3.02 | 发行规模 | |||
| 3.03 | 发行方式 |
| 3.04 | 债券期限 | |||
| 3.05 | 信用结构 | |||
| 3.06 | 募集资金的用途 | |||
| 3.07 | 决议的有效期 | |||
| 3.08 | 债券票面利率及确定方式 | |||
| 3.09 | 担保及其他增信方式 | |||
| 3.10 | 偿债保障措施 | |||
| 4 | 关于授权天风国际或其附属公司在境外市场发行债券相关事宜的议案 |
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。