北京键凯科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
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北京键凯科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于2020年7月28日签发的证监许可[2020] 1579号文《关于同意北京键凯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，北京键凯科技股份有限公司(以下简称“本公司”)于2020年8月向社会公众发行人民币普通股15,000,000股，每股发行价格为人民币41.18元，股款以人民币缴足，计人民币617,700,000.00元，扣除承销费用含增值税金额人民币52,380,960.00元(不含增值税金额为人民币49,416,000.00元)后，实际收到募集资金人民币565,319,040.00元(以下简称“募集资金”)。除上述承销费用外，本公司发生了其他发行费用合计人民币15,999,182.92元(不含增值税)。上述募集资金总额在扣除不含增值税承销费用以及其他发行费用后，实际募集资金净额为人民币552,284,817.08元。上述募集资金于2020年8月19日到位，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具普华永道中天验字(2020)第0737号验资报告。
截至2023年12月31日，本公司本年度使用募集资金共计人民币89,152,807.04元，其中直接投入募集资金投入项目资金89,152,807.04元，使用超募资金永久补充流动资金0.00元。累计已使用募集资金共计人民币514,008,727.33元，其中直接投入募集资金投入项目以及置换以自有资金预先投入募投项目人民币378,415,855.92元、使用超募资金永久补充流动资金119,000,000.00元，支付发行费用以及置换以自有资金预先支付发行费用人民币16,592,871.41元，本年收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币1,507,800.30元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币13,308,120.28元。于2023年12月31日，本公司尚未使用的募集资金余额为人民币64,618,432.95元，其中，用于现金管理金额为人民币29,000,000.00元；本公司募集资金专户的存款余额为人民币35,618,432.95元。具体情况如下：
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一、募集资金基本情况 (续)
单位：人民币元
| 项目 | 金额 |
| 实际收到的募集资金金额 | 565,319,040.00 |
| 减：支付发行费用及增值税税金 | (10,488,119.99) |
| 自筹资金支付预先支付发行费用置换金额 | (6,104,751.42) |
| 直接投入募集资金投入项目 | (364,679,271.91) |
| 自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 | (13,736,584.01) |
| 以超募资金永久补充流动资金金额 | (119,000,000.00) |
| 加：募集资金利息收入扣减手续费净额 | 13,308,120.28 |
| 减：用于现金管理金额 | (29,000,000.00) |
| 募集资金专户期末余额 | 35,618,432.95 |
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，本公司根据实际情况，制定了《北京键凯科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》(以下简称“募资管理制度”)。根据该制度，本公司对募集资金实行专户存储。截至2023年12月31日止，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：人民币元
| 募集资金专户开户行 | 账号 | 存款类型 | 余额 |
| 北京银行股份有限公司 东升科技园支行 | 20000002995700035803056 | 活期 | 1,959,389.34 |
| 北京银行股份有限公司 东升科技园支行 | 20000046840500039125464 | 活期 | 30,591,785.70 |
| 招商银行股份有限公司 北京西三环支行 | 122910853710703 | 活期 | 27,907.08 |
| 杭州银行股份有限公司 北京分行 | 1101040160001281574 | 活期 | 2,588,727.39 |
| 北京银行股份有限公司 上地支行 | 20000002995700035913560 | 活期 | 79,389.95 |
| 中国工商银行股份有限 公司北京大兴支行 | 0200268119200033910 | 活期 | 371,233.49 |
| 合计 | 35,618,432.95 | ||
2020年8月20日及21日，本公司与保荐机构中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)分别与专户存储募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
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二、募集资金管理情况 (续)
本公司于2020年12月10日召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司天津键凯科技有限公司进行增资实施募投项目的议案》与《关于使用部分募集资金向全资子公司辽宁键凯科技有限公司进行增资实施募投项目的议案》，同意使用募集资金向各募投项目实施主体子公司进行增资，同意对子公司分别开立募集资金专用账户，并与子公司、保荐机构及存放募集资金的银行签署《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放和使用情况进行监管。
2021年2月23日，本公司及全资子公司天津键凯科技有限公司、辽宁键凯科技有限公司(以下简称“辽宁键凯”)与中信证券分别与专户存储募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述协议与《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》中规定的《募集资金专户存储三方监管根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要协议(范本)》不存在重大差异，本公司严格按照上述监管协议的规定存放、使用、管理募集资金。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况。
本年度，本公司实际使用募集资金具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
2、募投项目先期投入及置换情况。
本年度，本公司未发生募投项目先期投入及置换情况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
截至2023年12月31日止，募集资金尚在投入过程中，尚不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
4、节余募集资金使用情况。
截至2023年12月31日止，募集资金尚在投入过程中，尚未产生募集资金节余的情况。
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三、本年度募集资金的实际使用情况 (续)
5、用超募资金永久补充流动资金及超募资金用于在建项目情况。
本年度，本公司不存在超募资金永久补充流动资金事项。
本年度，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目的情况。
6、募集资金使用的其他情况
(1) 对暂时闲置募集资金的现金管理情况
本公司于2021年8月24日召开的第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币36,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等)，使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
本公司于2022年8月25日召开的第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币18,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等)，使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
本公司于2023年8月28日召开的召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过7,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品(包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等)，使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。
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三、本年度募集资金的实际使用情况 (续)
6、募集资金使用的其他情况 (续)
(1) 对暂时闲置募集资金的现金管理情况 (续)
于2023年度，本公司使用募集资金进行现金管理的情况如下：
#
受托方
受托方类型
类型金额(元)
金额(元)认购日
认购日到期日
到期日收益类型
收益类型预期年化收益率
预期年化收益率是否到期
是否到期
杭州银行股份有限公司北京分行
杭州银行股份有限公司北京分行七天通知存款
七天通知存款8,000,000.00
8,000,000.0002/11/2022
02/11/2022提前七天通知，随时可支取
提前七天通知，随时可支取保本浮动收益型
保本浮动收益型
2.03%
2.03%
否
否
杭州银行股份有限公司北京分行
杭州银行股份有限公司北京分行结构性存款-添利宝
结构性存款-添利宝20,000,000.00
20,000,000.0018/09/2023
18/09/202303/01/2024
03/01/2024保本浮动收益型
保本浮动收益型
2.85%
2.85%
否
否
杭州银行股份有限公司北京分行
杭州银行股份有限公司北京分行七天通知存款
七天通知存款1,000,000.00
1,000,000.0012/11/2021
12/11/2021提前七天通知，随时可支取
提前七天通知，随时可支取保本浮动收益型
保本浮动收益型
2.03%
2.03%
否
否
小计
小计年末余额
年末余额29,000,000.00
29,000,000.00
杭州银行股份有限公司北京分行
杭州银行股份有限公司北京分行结构性存款
结构性存款20,000,000.00
20,000,000.0004/11/2022
04/11/202204/02/2023
04/02/2023保本浮动收益型
保本浮动收益型
2.85%
2.85%
是
是
杭州银行股份有限公司北京分行
杭州银行股份有限公司北京分行结构性存款
结构性存款20,000,000.00
20,000,000.0008/02/2023
08/02/202311/05/2023
11/05/2023保本浮动收益型
保本浮动收益型
3.07%
3.07%
是
是
杭州银行股份有限公司北京分行
杭州银行股份有限公司北京分行结构性存款
结构性存款20,000,000.00
20,000,000.0009/06/2023
09/06/202308/09/2023
08/09/2023保本浮动收益型
保本浮动收益型
2.95%
2.95%
是
是
杭州银行股份有限公司北京分行
杭州银行股份有限公司北京分行七天通知存款
七天通知存款200,000.00
200,000.0002/11/2022
02/11/202214/03/2023
14/03/2023保本浮动收益型
保本浮动收益型
0.25%
0.25%
是
是
杭州银行股份有限公司北京分行
杭州银行股份有限公司北京分行七天通知存款
七天通知存款1,800,000.00
1,800,000.0002/11/2022
02/11/202221/03/2023
21/03/2023保本浮动收益型
保本浮动收益型
1.06%
1.06%
是
是
杭州银行股份有限公司北京分行
杭州银行股份有限公司北京分行七天通知存款
七天通知存款2,000,000.00
2,000,000.0012/11/2021
12/11/202124/07/2023
24/07/2023保本浮动收益型
保本浮动收益型
1.06%
1.06%
是
是
杭州银行股份有限公司北京分行
杭州银行股份有限公司北京分行七天通知存款
七天通知存款2,000,000.00
2,000,000.0012/11/2021
12/11/202127/11/2023
27/11/2023保本浮动收益型
保本浮动收益型
1.06%
1.06%
是
是
小计
小计已赎回金额
已赎回金额66,000,000.00
66,000,000.00
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三、本年度募集资金的实际使用情况 (续)
7、尚未使用的募集资金用途及去向。
于2023年12月31日，本公司尚未使用的募集资金余额共计人民币64,618,432.95元，其中，用于现金管理金额为人民币29,000,000.00元；本公司募集资金专户的存款余额为人民币35,618,432.95元。该等尚未使用的募集资金将继续用于投入本公司承诺的募投项目。
四、变更募投项目的资金使用情况
本公司于2022年10月28日召开的第二届董事会第二十一次会议和于2022年12月22日召开的2022年第一次临时股东大会会议审议通过了《关于调整部分募投项目投资规模并使用超募资金的议案》。本公司对医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目投资规模进行调整，原项目投资总额为151,839,300.00元，其中使用募集资金150,000,000.00元；现项目投资总额增加为440,421,300.00元，增加投资部分拟使用超募资金117,134,500.00元(包含利息3,849,682.92元)，剩余部分由本公司自筹。详见附表2《变更募集资金投资项目情况表》。
本年度，本公司不存在变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
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附表1：募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额55,228.48
55,228.48本年度投入募集资金总额
本年度投入募集资金总额8,915.28
8,915.28变更用途的募集资金总额
变更用途的募集资金总额11,328.48
11,328.48已累计投入募集资金总额
已累计投入募集资金总额49,741.58
49,741.58变更用途的募集资金总额比例
变更用途的募集资金总额比例
20.51%
20.51%
承诺投资项目和超募资金投向
承诺投资项目和超募资金投向已变更项目，含部分变更(如有)
已变更项目，含部分变更(如有)募集资金承诺投资总额
募集资金承诺投资总额调整后投
资总额
调整后投
资总额截至年末承诺投入
金额(1)
截至年末承诺投入
金额(1)本年度
投入金额
本年度
投入金额截至年末累计
投入金额(2)
截至年末累计
投入金额(2)截至年末累计
投入金额与承诺投入金额的差额
(3)＝(2)- (1)
截至年末累计
投入金额与承诺投入金额的差额
(3)＝(2)- (1)
截至年末投入进度
(%)(4)＝(2)/
(1)
截至年末投入进度
(%)(4)＝(2)/
(1)项目达到预定可使用状态日
期
项目达到预定可使用状态日
期本年度实现的效益
本年度实现的效益是否达到预计
效益
是否达到预计
效益项目可行性是否发生重大变化
项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目
承诺投资项目
医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化
与应用成果转化项目
医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化
与应用成果转化项目是
是15,000.00
15,000.0026,328.48
26,328.4826,328.48
26,328.488,346.93
8,346.9323,764.13
23,764.13(2,564.35)
(2,564.35)
90.26%
(注3)
90.26%
(注3)2023年10月
2023年10月
-
-不适用
(注2)
不适用
(注2)否
否医用药用聚乙二醇高分子材料企业重
点实验室与研发中心升级改造项目
医用药用聚乙二醇高分子材料企业重
点实验室与研发中心升级改造项目无
无4,000.00
4,000.004,000.00
4,000.004,000.00
4,000.00-
-4,000.00
4,000.00-
-
100.00%
100.00%
2022年9月
2022年9月-
-—
—否
否聚乙二醇化药物及医疗器械(临床实
验)研发项目
聚乙二醇化药物及医疗器械(临床实
验)研发项目无
无8,000.00
8,000.008,000.00
8,000.008,000.00
8,000.00
568.35
568.35
5,077.45
5,077.45(2,922.55)
(2,922.55)
63.47%
63.47%
尚未达到预定可使用状态
尚未达到预定可使用状态-
-—
—否
否补充流动资金
补充流动资金无
无5,000.00
5,000.005,000.00
5,000.005,000.00
5,000.00-
-5,000.00
5,000.00-
-
100.00%
100.00%
—
—-
-—
—否
否承诺投资项目小计
承诺投资项目小计—
—32,000.00
32,000.0043,328.48
43,328.4843,328.48
43,328.488,915.28
8,915.2837,841.58
37,841.58(5,486.90)
(5,486.90)—
——
—-
-—
——
—超募资金投向
超募资金投向
补充流动资金
补充流动资金无
无5,000.00
5,000.0011,900.00
11,900.0011,900.00
11,900.00-
-11,900.00
11,900.00-
-
100.00%
100.00%
—
—-
-—
—否
否超募资金投向小计
超募资金投向小计—
—5,000.00
5,000.0011,900.00
11,900.0011,900.00
11,900.00-
-11,900.00
11,900.00-
-
100.00%
100.00%
—
—-
-—
—否
否合计
合计—
—37,000.00
37,000.0055,228.48
55,228.48
55,228.48
55,228.488,915.28
8,915.2849,741.58
49,741.58(5,486.90)
(5,486.90)—
——
—-
-—
——
—未达到计划进度原因(分具体募投项目)
未达到计划进度原因(分具体募投项目)无。
| 无。 | 无。 | 本年度不存在募投项目先期投入及置换情况。 | 本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 | 详见“三、本年度募集资金的实际使用情况(6)” | 本年度不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 | 本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。 | 无。 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 募集资金结余的金额及形成原因 | 募集资金其他使用情况 |
注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注2：项目自2023年10月开始陆续投入运营，截止2023年12月31日运营时间相对较短，因此难以在目前阶段确定所投资的项目是否达到整个项目营运期的预计内部收益率。注3：医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目募集资金专户尚有2,564.35万元未使用，主要系项目机器设备及安装工程尾款待支付。
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附表2：变更募集资金投资项目情况表
金额单位：人民币万元
变更后的项目对应的原项目
对应的原项目变更后项目拟投入募集资金总额
变更后项目拟投入募集资金总额截至期末计划累计投资金额(1)
截至期末计划累计投资金额(1)本年度实际投入金额
本年度实际投入金额实际累计投入金额(2)
实际累计投入金额(2)投资进度(%)(3)=
(2)/(1)
投资进度(%)(3)=
(2)/(1)
项目达到预定可使用状态日期
项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益
本年度实现的效益是否达到预计效益
是否达到预计效益变更后的项目可行性是否发生重大变化
变更后的项目可行性是否发生重大变化医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目
医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目
医用药用聚乙二醇及其衍生物产业化与应用成果转化项目26,328.48
26,328.4826,328.48
26,328.488,346.93
8,346.9323,764.13
23,764.13
90.26%
90.26%
2023年10月
2023年10月-
-—
——
—合计
合计
26,328.48
26,328.4826,328.48
26,328.488,346.93
8,346.9323,764.13
23,764.13
90.26%
90.26%
—
—-
-—
——
—变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）详见“四、变更募投项目的资金使用情况”
| 详见“四、变更募投项目的资金使用情况” | 无。 | 无。 |
| 未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目） | 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 |