广东天亿马信息产业股份有限公司
2023年度监事会工作报告2023年，广东天亿马信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》等有关法规和《广东天亿马信息产业股份有限公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，认真履行监督职责，依法独立行使职权,积极有效地开展工作。公司全体监事本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、勤勉尽责，对公司依法运作的情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行了监督和检查，进一步促进公司规范运作和正常发展，在公司稳定发展的进程中发挥了应有的作用，切实地维护了公司及全体股东的合法权益。现将2023年监事会主要工作情况汇报如下：
一、2023年度监事会工作情况
报告期内，监事会共召开11次会议，各位监事均亲自出席会议。会议的召开、组织、表决程序合法、独立、透明，具体如下：
（一）2023年2月2日在公司会议室召开第三届监事会第八次会议，审议通过《关于子公司申请综合授信额度并由公司为其提供担保的议案》《关于回购公司股份方案的议案》；
（二）2023年2月18日在公司会议室召开第三届监事会第九次会议，审议通过《关于回购公司股份方案的议案》；
（三）2023年4月20日在公司会议室召开第三届监事会第十次会议，审议通过《关于<公司2022年度监事会工作报告>的议案》《关于<2022年度财务决算报告>的议案》《关于<公司内部控制有效性的自我评价报告>及<公司内部控制有效性的自我评价报告鉴证报告>的议案》《关于<公司2022年年度报告>及<2022年年度报告摘要>的议
广东天亿马信息产业股份有限公司案》《关于公司监事2023年度薪酬待遇方案的议案》《关于 2022年度利润分配预案的议案》《关于<公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审核报告>的议案》《关于预计2023年度日常性关联交易的议案》《关于<公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于公司拟申请金融机构授信额度暨关联方提供担保的议案》《关于子公司拟申请综合授信额度并由公司为其提供担保的议案》；
（四）2023年4月26日在公司会议室召开第三届监事会第十一次会议，审议通过《关于公司2023年第一季度报告的议案》；
（五）2023年8月3日在公司会议室召开第三届监事会第十二次会议，审议通过《关于变更募投项目实施主体、实施地点及部分募集资金用途的议案》《关于使用募集资金和自有资金向全资子公司增资的议案》《关于全资子公司购买房产的议案》《关于<广东天亿马信息产业股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广东天亿马信息产业股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<广东天亿马信息产业股份有限公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》；审议了《关于<广东天亿马信息产业股份有限公司2023年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广东天亿马信息产业股份有限公司2023年员工持股计划管理办法>的议案》，全体监事已对上述两个回避表决；
（六）2023年8月19日在公司会议室召开第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于<广东天亿马信息产业股份有限公司2023年员工持股计划管理办法>的议案》《关于<广东天亿马信息产业股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》；审议了《关于<广东天亿马信息产业股份有限公司2023年
广东天亿马信息产业股份有限公司员工持股计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<广东天亿马信息产业股份有限公司2023年员工持股计划管理办法（修订稿）>及其摘要的议案》，全体监事已对上述两个回避表决。8月19日公司监事会对首次授予激励对象名单的相关信息已进行核查并出具了核查意见；
（七）2023年8月30日在公司会议室召开第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于公司<2023年半年度报告>及<2023年半年度报告摘要>的议案》《关于公司<2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》；
（八）2023年9月20日在公司会议室召开第三届监事会第十五次会议，审议通过《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》；
（九）2023年10月25日在公司会议室召开第三届监事会第十六次会议，审议通过《关于公司<2023年第三季度报告>的议案》；
（十）2023年11月25日在公司会议室召开第三届监事会第十七次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》；
（十一）2023年12月28日在公司会议室召开第三届监事会第十八次会议，审议通过《关于实际控制人为子公司提供担保暨偶发性关联交易的议案》《关于子公司申请综合授信额度并由公司提供担保的议案》。
三、监事会对公司2023年度有关事项的监督检查情况
报告期内，公司监事会依据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》等规定，从维护公司利益和中小投资者权益的角度出发，认真履行监事会职能，对公司的日常经营管理和重大事项决策等事项进行了认真地监督检
查。根据检查结果，现对报告期内公司有关情况发表如下意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，监事会成员认真履行监督职能，依法列席了公司董事会和股东大会，对公司决策程序以及董事、高级管理人员的履职情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的股东大会和董事会的召开程序、决策程序均严格遵循了相关法律法规和规章制度的规定，各项决议内容均合法有效并得到有效执行，建立了完善的内部控制制度。报告期内公司董事及高级管理人员勤勉尽职，未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司的经营状况和财务状况进行了监督和检查，认为：公司经营活动合法合规、运行良好；公司财务会计内控制度健全，运作规范，严格执行相关法律法规和《公司章程》的有关规定，能够保证公司资金的高效运营和公司财产的安全完整，未发生违法违规行为。
（三）定期报告编制情况
报告期内，公司监事会认真审阅公司定期报告并发表了书面审核意见，认为：董事会编制和审议的公司年报、中期报告程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（四）关联交易情况
报告期内，监事会对关联交易事项进行了认真的检查和监督，认为：公司发生的各项关联交易属公司正常经营需要，决策程序符合规范，交易价格公平合理，不存在显失公允的情形，未发现损害公司及非关联股东利益的情况。
（五）对外担保情况
报告期内，监事会对公司的对外担保事项进行了有效监督，认为：
公司不存在对合并范围内子公司之外的主体提供担保的情形，对合并范围内子公司担保均严格按照相关法律法规、《公司章程》和《对外担保管理制度》的规定履行了必要的审议程序，未发生违规对外担保行为，也不存在损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（六）募集资金使用与管理情况
报告期内，监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效监督，认为：公司募集资金的管理、使用及运作程序均严格按照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》等有关规定，对募集资金实行专户存储制度和专项使用，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，募集资金的实际使用合法、合规，未发现违规使用募集资金和损害股东利益的行为。
（七）公司内部控制有效性的自我评价情况
经审阅公司2023年度内部控制有效性的自我评价报告，监事会认为：《公司内部控制有效性的自我评价报告》及鉴证报告客观、真实地反映了报告期内公司内部控制情况。报告期内，公司对关联交易、对外担保、重大投资、信息披露等方面的内部控制严格、充分、有效，公司各项业务活动均按照相关制度的规定进行，不存在财务报告内部控制重大缺陷，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
（八）建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了监督，认为：公司严格遵循相关法律法规的要求，建立了较为完善的内幕信息知情人登记管理制度，规范信息传递流程，真实、准确、及时、完整地做好内幕信息登记和管理工作。公司董事、监事
及高级管理人员和其他相关知情人员严格遵守该制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
四、2024年度监事会工作计划
2024年，公司监事会将认真贯彻《公司法》《证券法》等国家法律、法规，继续严格执行《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，围绕公司经营工作，认真履行监督职能，强化服务意识，以维护公司及股东利益为己任，以监督公司落实对股东所作承诺为重点，努力做好各项工作，确保公司各项工作依法有序地进行。
同时，各位监事也将进一步加强学习，切实提高自身业务素质，持续推进监事会建设，提高对公司董事和高管人员的监督水平，坚持以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任，忠实、勤勉地履行监督职责，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象，保障公司规范运作，使公司更好更快地发展。
本监事会的工作一直得到各位股东、董事及全体员工的大力支持，谨此表示衷心感谢！
广东天亿马信息产业股份有限公司
监事会2024年4月25日