证券代码：300013 证券简称：新宁物流 公告编号：2024-025
河南新宁现代物流股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告
特别提示：
1、2023年度审计意见为带与持续经营相关的重大不确定性段落及强调事项段的无保留意见。
2、本次不涉及变更会计师事务所。
3、审计委员会、独立董事、董事会对拟续聘会计师事务所不存在异议。
河南新宁现代物流股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第六届董事会第十一次会议及第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会事务所”）为公司2024年度审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
1.基本信息
名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）统一社会信用代码：91310106086242261L类型：特殊普通合伙注册地址：上海市静安区威海路755号25层成立日期：2013年12月27日首席合伙人：张晓荣经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
执业资质：（1）会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号32）；（2）会计师事务所执业证书（编号31000008）；（3）首批获准从事金融相关审计业务会计师事务所资质，批准文号：银发（2000)358号；（4）中国银行间市场交易商协会会员资格；（5）军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质。（6）首批获得财政部、证监会从事证券服务业务会计师事务所备案；
截至2023年末，上会事务所合伙人数量为108人，注册会计师人数为506人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数179人。
上会事务所2023年度经审计的收入总额：7.06亿元；2023年度审计业务收入：4.64亿元；2023年度证券业务收入：2.11亿元。2023年度上市公司年报审计家数：68家；主要行业：采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传输、软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和娱乐业；水利、环境和公共设施管理业；租赁和商务服务业；建筑业；农林牧渔；审计收费0.69亿元，上会事务所具有与本公司同行业上市公司审计客户3家。
2.投资者保护能力
截至2023年末，上会事务所计提的职业风险基金为0万元、购买的职业保险累计赔偿限额为10,000万元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年上会事务所已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3.独立性和诚信记录
上会事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上会会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施4次、自律监管措施0次和纪律处分0次。6名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次和自律监管措施0次，其余从业人员没有因执业行为受到刑事处罚、行政
处罚、监督管理措施和自律监管措施。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人及签字注册会计师：张晓荣张晓荣先生，1997 年成为注册会计师，1995 年开始从事上市公司审计，1995 年开始在上会会计师事务所(特殊普通合伙)执业。近三年作为签字会计师，先后为交运股份、兰生股份、思源电气、豫园股份、智莱科技等多家上市公司提供服务，2023年起为公司签字会计师。
项目经理及签字注册会计师：李志杰李志杰先生，2019年成为注册会计师，2019年开始从事上市公司审计，2019年开始在上会会计师事务所(特殊普通合伙) 执业，从事证券类审计服务超过5年，先后为新宁物流、华建集团等上市公司提供服务。近三年未签署过上市公司审计报告，2023年起为公司签字会计师。
项目质量控制复核人：刘蓓项目质量控制复核人刘蓓，中国注册会计师，于2002年9月从事审计及内核工作至今，先后为多家上市公司、新三板公司、大型企业集团提供财务报表审计、内控审计等专业服务，2023年起为公司审计项目质量控制复核人。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年
不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
公司2023年度财务报表审计费用为人民币200万元（含税），2024年度审计费用将以2023年度财务报表审计费用为基础，结合公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，以及相关审计工作需配备的审计人员情况和投入的工作量协商确定。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会审议情况
公司董事会审计委员会对上会会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为其具备证券期货相关业务从业资格，具有多年为上市公司进行审计的经验和能力，在执业过程中坚持独立审计原则，切实履行了审计机构应尽的职责，能够客观、公正的反映公司财务状况、经营成果。董事会审计委员会同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，并将该事项提交公司董事会审议。
（二）独立董事专门会议审议情况
经公司2024年第一次独立董事专门会议审议通过，上会会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货执业资质，具有丰富行业经验、较高的专业水平和较强的合作精神，出具的各项报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果。上会会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司担任年度审计机构的条件和能力，同意续聘为本公司2024年度审计机构，聘期一年。
（三）董事会审议情况
2024年4月25日，公司召开第六届董事会第十一次会议，以全票同意审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。
（四）监事会审议情况
2024年4月25日，公司召开第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。
（五）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、公司第六届董事会第十一次会议决议；
2、公司第六届监事会第八次会议决议；
2、审计委员会履职的证明文件；
3、独立董事专门会议决议。
特此公告。
河南新宁现代物流股份有限公司
董事会2024年4月29日