2023年度,华瑞电器股份有限公司(以下简称“ 公司”)监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律法规的规定,本着对公司和股东负责的态度,认真履行了监事会职责,监督公司规范运作,促进不断提升公司治理水平,切实维护公司和股东的合法权益。现将2023年监事会工作总结报告如下:
一、监事会工作情况
2023年度,公司监事会共召开了6次会议。监事会的召开、决议内容的签署以及监事权利行使,符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定,具体情况如下:
1、2023年3月27日,公司召开第四届监事会第八次,审议通过了《关于拟出售子公司部
分土地使用权及地上建筑物的议案》。
2、2023年4月27日,公司召开第四届监事会第九次会议,审议通过了《公司2022年度监
事会工作报告》、《公司2022年年度报告全文及其摘要》、《公司2022年度财务决算报告》、《公司2023年度财务预算报告》等10项议案。
3、2023年5月18日,公司召开第四届监事会第十次会议,审议通过了《关于拟对子公司
减资的议案》。
4、2023年8月29日,公司召开第四届监事会第十一次会议,审议通过了《关于公司2023
年半年度报告全文及摘要的议案》。
5、2023年10月27日,公司召开第四届监事会第十二次会议,审议通过了《关于公司
<2023年第三季度报告>的议案》。
6、2023年12月7日,公司召开第四届监事会第十三次会议, 审议通过了《关于补充审议
出租子公司闲置房产的议案》、《关于补充审议使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。
二、监事会独立意见
(一)公司依法运作情况
通过对公司依法运行情况的监督、检查,监事会认为:2023年公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规的要求,依法履行职能,2023年董事会所做出的重大经营决策合理、决策程序合法有效。为保障公司规范运作,有效预防风险,公司进一步建立、完善了有关内部控制制度。公
司董事、高级管理人员能够认真履行职责,严格贯彻执行国家法律法规、《公司章程》、股东大会及董事会决议,报告期内未发现公司董事、高级管理人员履职时存在违反法律法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。
(二)检查公司财务情况
2023年度,公司监事会认真、细致地检查了公司财务运作情况,以及对董事会提交的年度财务报告及其它文件进行了审核,监事会认为:公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定,大华会计师事务所(特殊普通合伙)对2023年度公司财务报告进行审计后,出具了“标准无保留意见”审计报告。该报告真实、客观和公正地反映了2023年度公司财务状况和经营成果。
(三)检查公司关联交易情况
按照法律、法规及规章等有关规定,公司制定了《关联交易制度》,规范公司关联交易内部控制,明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限。通过检查,监事会认为:2023年度公司发生的关联交易业务,符合公司《关联交易制度》有关规定,公司对存在控制关系且已纳入本公司合并财务报表范围的子公司,其相互间交易及母子公司交易已作抵消。
(四)对公司内控自评报告的意见
公司监事会对公司董事会编制的《2023年度内部控制自我评价报告》及公司内部控制制度的建设和运行情况进行了核查,监事会认为:公司已根据自身经营实际情况及有关法律法规的要求,建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系,符合公司现阶段经营管理的发展需求,保证了公司各项业务的健康运行和经营风险的控制。
报告期内,公司的内部控制体系规范、合法和有效,公司《2023年度内部控制的自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行情况。
(五)检查公司担保情况
通过对公司对外担保事项核查,监事会认为:2023年公司、子公司对外担保事项,均报经董事会及股东大会审议、表决后,按有关规定及时履行了相应的信息披露义务,相关担保事项符合《公司章程》、《对外担保管理制度》以及法律法规有关规定,并履行了必要的决策、审批程序。
(六)检查内幕信息知情人登记管理情况
通过对公司内幕信息知情人的登记管理情况的监督和检查,监事会认为:2023年公司严格履行《内幕信息知情人管理制度》有关规定,严格按照该制度控制内幕信息知情人员范围
,及时登记内幕信息知情人员名单及其个人信息,未发生内幕交易,维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则,有效地保护了广大投资者尤其是中小投资者的利益。
三、监事会2024年度工作计划
2024年度,公司监事会仍将按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》所赋予职责和权限,忠于职守、勤勉尽责,切实维护好公司及股东的合法权益。2024年监事会主要工作计划,具体如下:
1、加强学习,提升监事履职的专业能力。
2、监督公司规范运作,督促内部控制体系的建设和有效运行。
3、监督公司董事、高级管理人员履职情况,防止损害公司利益的行为发生。
4、检查公司财务,定期审阅财务报告,监督公司的财务运作状况。
华瑞电器股份有限公司
监 事 会
2024年 4月29日