2023年度独立董事述职报告浙江大元泵业股份有限公司2023年度独立董事述职报告
作为浙江大元泵业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,在2023年任职期间,本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定要求,忠实、勤勉、独立地履行了各项职责,维护了公司整体、全体股东特别是中小股东的利益,并在深入了解公司情况的基础上,运用知识和经验对公司规范经营、持续发展提出意见和建议,现就2023年度开展的工作报告如下:
一、独立董事的基本情况
(一)个人履历、专业背景及兼职情况
吕久琴:复旦大学博士研究生。历任河南轻工业干部学校助教、讲师、武汉理工大学副教授等职。现分别于浙江康恩贝制药股份有限公司、顺毅股份有限公司担任独立董事,并任杭州电子科技大学教授。2021年6月起担任浙江大元泵业股份公司独立董事。
(二)独立性情况说明
作为公司的独立董事,本人未在公司担任除独立董事以外的其他职务,也没有从公司、公司控股股东及其关联方取得额外的、未予披露的其他利益。本人具有《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格,能够确保作出客观、独立的专业判断,不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
(一)出席董事会及股东大会参会情况
2023年度,公司共召开九次董事会会议、四次股东大会。
我作为公司的独立董事,参加了本年度相关会议,并且在出席的会议中均投了赞成票,具体情况如下:
2023年度出席董事会和股东大会情况
姓名 | 董事会 | 股东大会 | ||||
应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 出席股东大会次数 | |
吕久琴 | 9 | 9 | 8 | 0 | 0 | 0 |
(二)专门委员会参会情况
2023年度,公司共召开三次董事会审计委员会会议、四次董事会提名委员会会议、四次董事会薪酬与考核委员会会议、一次董事会战略委员会会议。我作为公司的独立董事、董事会审计委员会主任、董事会薪酬与考核委员会委员,参加了本年度相关会议,并且在出席的会议中均投了赞成票,具体情况如下:
2023年度出席董事会专门委员会情况
姓名 | 战略委员会 | 审计委员会 | 薪酬与考核委员会 | 提名委员会 |
吕久琴 | -- | 3 | 4 | -- |
(三)日常工作情况
对于上述会议中审议的相关事项,尤其是涉及到后续执行的事项,我积极通过公司渠道掌握相应决策的落实情况,并督促公司管理层及相关义务人及时执行,推动董事会决策规范、高效的推进,保障了公司及全体股东的利益。此外,我还与公司管理层及相关工作人员保持密切联系,并通过媒体、邮件、电话等渠道持续关注公司的生产经营、财务内控状况,对于可能对公司构成影响的行业经营风险等事项进行及时的提示并提出相应的针对性解决方案。同时,依托于自身的专业能力,我对公司经营管理中的重难点事项提出相关的建议,积极发挥专业咨询作用,促进公司管理层决策进一步科学化。
(四)与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内,在年度报告与内部控制评价报告编制工作过程中,我与公司的内部审计部门、承办公司审计业务的会计师事务所进行了沟通,了解内审部门、会计师事务所的整体工作规划与涉及的相关资料,并且对相关重要事项进行重点关注,基于财务专业的角度出发与相关方进行探讨,在保证了审计工作和相关报告编制工作的有序推进的同时,进一步保障了相关报告的客观性与准确性。
(五)与中小股东的沟通交流
作为公司的独立董事,我时刻通过各类媒体渠道关注公司的相关信息与舆情,在此基础上,我也经常翻阅公司的东方财富股吧、上证e互动提问等公开征集中小股东评论与建议的平台,对中小股东关心的事项进行核查,并反馈中小股东有价值的合理建议。同时,对于公司相关会议中需审议的重大事项,我在审核过程中也重点对是否会损害中小股东利益等情形进行关注,并将此作为我进行表决的重要依据。
(六)现场工作及公司配合等情况
报告期内,我利用实地参与公司相关会议的机会,在公司开展相应的现场工作,考察公司厂区、生产车间、仓库等场地,深入公司的经营与管理一线,了解公司经营管理、内部控制等情况,实地观察公司的生产经营状况,并且通过相应会谈、电话通讯等形式与公司的董监高人员保持密切沟通。
对于需要审议的相关会议议案,公司准备了相应的会议资料,并严格按照相关会议流程发送会议的通知和相关资料,会议资料的格式整齐、表述清晰,会议通知及时有效,保证了独立董事的知情权;对于其他重大的公司事项,公司管理层高度重视与我的沟通交流,能够及时向我进行汇报;对于我提出的相关问题疑问及建议,公司的相关人员也能给予快速的回复和相应,为我的履职提供了必要的条件和支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
(一)应当披露的关联交易
公司于2023年4月20日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于2023年度日常关联交易预计的议案》,对公司2022年日常关联交易的执行情况及2023年日常关联交易的预计情况进行确定。在关联交易议案的审议过程中,我参照关联交易的相关法律法规督促公司对前一年的关联交易情况进行梳理,并
2023年度独立董事述职报告对发生和预计的日常关联交易进行充分了解。我认为该事项的审批程序符合相关法律法规的规定,业务开展符合公司实际情况。
(二)披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
1、财务会计报告及定期报告中的财务信息
2023年,公司共编制了四份定期报告:《2022年年度报告》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》,相关定期报告均已经履行了相应的审议程序,并已在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体进行披露。
在相关报告的编制过程中,我与公司的财务部门、证券部门及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况等进行充分沟通,并对编制过程中的重点事项进行优先关注,充分发挥财务性专业能力,进一步确保了相关报告的真实性及完整性。针对于上述报告,我作为公司的独立董事,均签署了书面确认意见,我认为相关报告的审议程序合法合规,能够真实、准确、完整的反应公司当期的财务状况和经营成果。
2、内部控制评价报告
在公司《2022年度内部控制评价报告》的编制过程中,我与公司的内部审计部门及立信会计师事务所(特殊普通合伙)就报告涉及的相关问题进行了沟通探讨,在此基础上,公司按照有关规定编制了内部控制评价报告,我们认为该报告能够真实、准确、完整的反映公司内部控制的实际情况,公司目前的内部控制不存在重大缺陷和重要缺陷。
(三)聘用承办上市公司审计业务的会计师事务所
公司2022年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》,同意续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2023年度财务审计机构及内部控制审计机构,相关公告已在上海证券交易所网站及指定媒体披露。
在公司年度审计工作过程中,通过就相关事项在审计进场前、审计结束后进行沟通等方式,我与立信建立起双向的沟通机制,在沟通过程中,我对立信的审计计划与安排、涉及的重点事项进行相应询问与核查,督促立信客观、公正的进行审计工作。
(四)聘任上市公司财务负责人
公司于2023年1月6日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》,同意聘任叶晨晨先生为公司财务总监,任期与公司第三届董事会一致。且该事项已经公司董事会提名委员会审议通过,并已于2023年1月7日在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体披露。公司财务总监候选人的提名和审批程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定,不存在损害公司及其他股东利益的情况。
(五)提名或者任免董事,聘任或者解聘高级管理人员
报告期内,除更换财务负责人之外,公司的董事、高管人员更换事项包括:
1、总经理由韩元富先生更换为王侣钧先生;2、增补王侣钧先生、韩宗美先生为公司第三届董事会非独立董事;3、补选兰才有先生替换张咸胜先生为公司第三届董事会独立董事。以上事项均已经履行了相应的审议程序,并已在上交所网站及指定信息披露媒体进行披露。
(六)董事、高级管理人员的薪酬
报告期内,我对相关人员薪酬情况进行了核查,与公司现行的薪酬制度进行比对,我认为2022年公司对董事、高级管理人员的考核及薪酬发放能够严格按照有关制度执行,公司制定的考核制度及薪酬发放程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定,符合公司的实际情况,同时,公司针对董事、高管人员制定的2023年度薪酬方案符合《公司章程》及其他相关制度的规定,不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
(七)股权激励计划激励对象行使权益条件成就
报告期内,公司2020年限制性股票激励计划首次、预留、暂缓授予对象的解除限售条件均已成就,针对三次解除限售事项,公司均履行了完整的审议程序,且三次事项均已在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体进行披露。
四、总体评价与建议
2023年,公司管理层和相关工作人员能够在我的履职过程中给予及时、必要的支持,有力保障了我与公司间有效的良好沟通。报告期内,本人能够按照相关法律法规的要求,忠实、勤勉的履行独立董事的各项职责,并且独立、客观、公正的发表意见和行使表决权,在关注重点事项过程中充分发挥财务专业性能力,在维护公司利益和中小股东利益方面发挥了相应的作用。
2024年,我将立足于《上市公司独立董事管理办法》,更好地发挥独立董事的独立性与专业性能力,重点关注定期报告、关联交易、董监高薪酬等重大事项和敏感信息,坚定维护公司和股东尤其是中小股票的利益。
浙江大元泵业股份有限公司
独立董事:吕久琴 2024年4月25日
2023年度独立董事述职报告(本页无正文,为《浙江大元泵业股份有限公司2023年度独立董事述职报告》之签字页)
公司独立董事:
吕久琴
2024年4月25日