民生控股股份有限公司2023年度证券投资情况的专项说明
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关规定,现将公司2023年度证券投资情况说明如下。
一、2023年度证券投资情况
2023年,公司按照公司章程和2022年10月29日召开的第十届董事会第二十次(临时)会议审议通过的《关于进行证券投资的议案》以及2023年10月30日召开的第十届董事会第二十七次(临时)会议审议通过的《关于进行证券投资的议案》,及公司《证券投资管理制度》的规定进行证券投资。报告期证券投资情况如下:
证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本 | 会计计量模式 | 期初账面价值 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来源 |
国债逆回购 | 204001 | GC001 | 74,012,339.93 | 摊余成本计量 | 4,621,013.86 | 0.00 | 74,012,339.93 | 4,621,013.86 | 462.17 | 74,012,339.93 | 其他流动资产 | 自筹资金 |
基金 | 011429 | 前海开源民裕进取基金 | 21,434,357.22 | 公允价值计量 | 15,598,814.34 | -1,336,739.07 | 0.00 | 0.00 | -1,336,739.07 | 14,262,075.27 | 交易性金融资产 | 自筹资金 | |
境内外股票 | 06837.HK | 海通证券 | 15,608,217.31 | 公允价值计量 | 10,883,887.53 | -1,441,015.92 | 0.00 | 0.00 | -967,500.08 | 9,592,454.70 | 交易性金融资产 | 自筹资金 | |
境内外股票 | 00939.HK | 建设银行 | 6,773,209.65 | 公允价值计量 | 0.00 | 0.00 | -589,500.86 | 6,773,209.65 | 0.00 | 492,484.20 | 6,127,044.04 | 其他权益工具投资 | 自筹资金 |
境内外股票 | 01288.HK | 农业银行 | 4,983,152.62 | 公允价值计量 | 0.00 | 0.00 | 92,436.28 | 4,983,152.62 | 0.00 | 359,737.27 | 5,084,474.18 | 其他权益工具投资 | 自筹资金 |
境内外股票 | 03988.HK | 中国银行 | 4,806,808.16 | 公允价值计量 | 0.00 | 0.00 | -125,517.00 | 4,806,808.16 | 0.00 | 348,794.75 | 4,669,226.05 | 其他权益工具投资 | 自筹资金 |
境内外 | 03328.HK | 交通 | 4,518,482.13 | 公允价 | 0.00 | 0.00 | -104, | 4,518,482.13 | 0.00 | 326,437.84 | 4,404,464.82 | 其他权 | 自筹 |
股票 | 银行 | 值计量 | 018.69 | 益工具投资 | 资金 | ||||||||
境内外股票 | 601398 | 工商银行 | 3,831,586.51 | 公允价值计量 | 3,051,020.00 | 620,333.49 | 2,473,800.00 | 2,641,413.49 | 667,473.58 | 3,503,740.00 | 交易性金融资产 | 自筹资金 | |
境内外股票 | 601916 | 浙商银行 | 27,730.00 | 公允价值计量 | 14,700.00 | -1,350.00 | 3,030.00 | 0.00 | -300.00 | 16,380.00 | 交易性金融资产 | 自筹资金 | |
境内外股票 | 06060.HK | 众安在线 | 54,101.33 | 公允价值计量 | 19,205.31 | -3,297.99 | 0.00 | 0.00 | -3,297.99 | 16,166.96 | 交易性金融资产 | 自筹资金 | |
小计 | 136,049,984.86 | 34,188,641.03 | -2,162,069.49 | -726,600.27 | 97,570,822.49 | 7,262,427.35 | -112,447.34 | 121,688,365.95 | |||||
期末持有的其他证券投资 | 104,701,737.85 | -- | 109,268,127.51 | -103,685,734.99 | 0.00 | 100,000,000.00 | 105,581,811.17 | -97,585,734.99 | 581.35 | -- | -- | ||
合计 | 240,751,722.71 | 0.00 | 143,456,768.54 | -105,847,804.48 | -726,600.27 | 197,570,822.49 | 112,844,238.52 | -97,698,182.33 | 121,688,947.30 | -- | -- |
二、证券投资内控管理及执行情况
(一)为规范证券投资资金的管理和使用,保护投资者权益,根
据《公司法》、《证券法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定和要求,公司结合实际情况,制定了民生控股股份有限公司《证券投资管理制度》,明确了证券投资管理规范和流程,加强了投资决策、投资执行和投后管理等环节的风险控制。
(二)公司严格按照《证券投资管理制度》的相关规定和董事会批准的投资权限进行证券投资,不存在违规情形。
特此说明。民生控股股份有限公司董事会二〇二四年四月二十五日