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2023年度监事会工作报告
2023年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等规定和有关法律、法规的要求，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行了监督职责，促进了企业的规范运作和良性发展。现将2023年度监事会主要工作报告如下：
一、报告期内监事会召开情况
报告期内公司监事会共召开3次会议：
1、第七届监事会第十一次会议
2023年4月21日，第七届监事会第十一次会议召开。会议审议并通过了以下议案：
（1） 审议并通过《2022年度监事会工作报告》
（2） 审议并通过《2022年度财务决算报告》
（3） 审议并通过《2022年度利润分配预案》
（4） 审议并通过《2022年度内部控制自我评价报告》
（5） 审议并通过《关于2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
（6） 审议并通过《公司2022年年度报告及摘要》
（7） 审议并通过《关于2023年度日常经营关联交易预计的议案》
（8） 审议并通过《关于2023年度授信额度和贷款授权的议案》
（9） 审议并通过《关于为子公司提供融资担保的议案》
（10） 审议并通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
（11） 审议并通过《关于续聘会计师事务所的议案》
（12） 审议并通过《关于2023年度开展外汇套期保值交易的议案》
（13） 审议并通过《关于修订<公司章程>的议案》
（14） 审议并通过《公司2023年第一季度报告》
（15） 审议并通过《关于终止实施2021年股票期权激励计划并注销股票期权的议案》
（16） 审议并通过《关于计提资产减值准备的议案》
《第七届监事会第十一次会议决议公告》刊登在2023年4月22日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2、第七届监事会第十二次会议
2023年8月25日，第七届监事会第十二次会议召开。会议审议并通过了以下议案：
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（1） 审议并通过《公司2023年半年度报告及摘要》
（2） 审议并通过《关于修订<公司章程>的议案》
《第七届监事会第十二次会议决议公告》刊登在2023年8月26日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
3、第七届监事会第十三次会议
2023年10月27日，第七届监事会第十三次会议召开。会议审议并通过了以下议案：
（1）审议并通过《2023年第三季度报告》
《2023年第三季度报告》（公告编号：2023-069）刊登在2023年10月28日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
二、监事会对公司报告期内有关事项的核查意见
报告期内，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履行职责，积极开展工作，列席了历次董事会会议，对公司规范运作、财务状况、募集资金使用等情况进行了监督与核查，对下列事项发表了核查意见：
1、公司依法运作情况
公司监事会对公司经营活动进行了监督后认为：2023年，公司能够按照《公司法》、《证券法》及国家其他法律、法规的要求依法经营、规范运作，及时、准确、完整地进行信息披露，董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚信义务，在已经建立的内部控制规范的基础上，进一步完善和健全各项内部控制制度，各项重大决策符合法律程序，符合股东利益。公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
2、公司财务情况
公司监事会对公司财务状况和现行财务制度进行了认真监督和核查，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，年度审计机构出具的标准无保留意见审计报告客观公正。
3、关联交易情况
监事会对公司2023年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司严格执行了关联交易决策制度，关联交易遵循了市场公允性原则，对全体股东（包括关联股东及中小股东）公平、公正、合理，不存在损害公司及股东利益的行为。
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4、对内部控制评价报告的意见
监事会对董事会关于公司《2023年度内部控制评价报告》、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。董事会出具的《2023年度内部控制评价报告》真实反映了公司内部控制的实际情况，2023年度公司内部控制具备了完整性、合理性和有效性。
5、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，监事会对公司执行内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，认为：公司已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，并能够按照要求做好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作，能够如实记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节内幕信息知情人名单，有效地防止了内幕交易事件的发生，维护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。
2024年，公司监事会成员将以更加严谨的工作态度履行监督职责，严格监督公司董事会及经营管理层的依法经营，维护公司股东和广大中小投资者的利益。
山东新北洋信息技术股份有限公司
2024年4月26日