证券代码：600732 证券简称：爱旭股份 编号：临2024-038
上海爱旭新能源股份有限公司第九届监事会第二十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、会议召开情况
上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第二十一次会议的通知于2024年4月15日以电子邮件方式送达。会议于2024年4月25日以现场结合通讯方式在浙江省义乌市浙江爱旭太阳能科技有限公司会议室召开，应参会监事3名，实际参会监事3名。会议由监事会主席黄进广先生主持，本次会议的召集召开符合《公司法》及《公司章程》的相关规定，形成的决议合法有效。
二、会议决议情况
会议经记名投票表决形成如下决议：
1、审议并通过了《2023年度监事会工作报告》
表决结果：同意3票，反对0票，回避0票，弃权0票。本议案尚需提交股东大会审议。
2、审议并通过了《2023年年度报告》（全文及摘要）
表决结果：同意3票，反对0票，回避0票，弃权0票。根据《证券法》《公司章程》以及《监事会议事规则》等相关规定，监事会对公司《2023年年度报告》进行了认真审核，形成如下审核意见：
（1）公司2023年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规和《公司章程》的各项规定；
（2）公司2023年年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2023年度的财务状况和经营成果；
（3）在公司监事会提出本意见前，未发现参与2023年年度报告编制和审议的人员有违反保密及信息披露规定的行为；
（4）公司2023年年度报告披露的信息真实、准确、完整，无虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司全体监事对《2023年年度报告》签署了书面确认意见。
具体内容详见同日披露的《2023年年度报告》及其摘要。
本议案尚需提交股东大会审议。
3、审议并通过了《2024年第一季度报告》
表决结果：同意3票，反对0票，回避0票，弃权0票。
根据《证券法》《公司章程》以及《监事会议事规则》等相关规定，监事会对公司《2024年第一季度报告》进行了认真审核，形成如下审核意见：
（1）公司《2024年第一季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规和《公司章程》的各项规定；
（2）公司《2024年第一季度报告》的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2024年第一季度的财务状况和经营成果；
（3）在公司监事会提出本意见前，未发现参与《2024年第一季度报告》编制和审议的人员有违反保密及信息披露规定的行为；
（4）公司《2024年第一季度报告》披露的信息真实、准确、完整，无虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司全体监事对《2024年第一季度报告》签署了书面确认意见。
具体内容详见同日披露的《2024年第一季度报告》。
4、审议并通过了《2023年度财务决算报告》
表决结果：同意3票，反对0票，回避0票，弃权0票。
本议案尚需提交股东大会审议。
5、审议并通过了《2023年年度利润分配方案》
表决结果：同意3票，反对0票，回避0票，弃权0票。
具体详见同日披露的《2023年度利润分配方案公告》（临2024-041号）。
本议案尚需提交股东大会审议。
6、审议并通过了《关于2024年度对外担保额度预计的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，回避0票，弃权0票。
为落实公司发展战略，满足公司生产经营及业务拓展需求，根据公司及下属子公司2024年度经营计划和投资计划，公司及下属子公司拟为合并报表范围内子公司提供总余额不超过438.00亿元的担保额度（含前期已办理但尚未到期的担保余额，下同），其中为资产负债率70%以下的担保对象提供的担保总余额为不超过289.00亿元，为资产负债率70%及以上的担保对象提供的担保总余额为不超过149.00亿元。
具体详见同日披露的《关于2024年度对外担保额度预计的公告》（临2024-042号）。
本议案尚需提交股东大会审议。
7、审议并通过了《关于2024年度接受关联方为公司提供担保的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，回避0票，弃权0票。
根据公司2024年度融资计划，公司及下属子公司拟为合并报表范围内子公司提供总余额不超过438.00亿元的担保额度（含前期已办理但尚未到期的担保余额，下同）。
为支持公司及子公司业务发展，根据银行、融资租赁公司等金融机构以及其他业务合作方等非金融机构的要求，公司实际控制人陈刚先生和其配偶欧春连女士以及陈刚先生控制的其他企业拟在总余额不超过438.00亿元额度范围内，为公司及子公司无偿提供担保。担保范围包括但不限于融资类担保（包括但不限于申请各类贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、融资租赁、经营租赁、保函、保理、信用证、供应链融资、衍生品交易等业务）以及各类履约类担保。担保方式包括但不限于连带责任担保、抵押担保、质押担保等，具体方式以签署的合同为准。担保额度授权有效期自公司2023年年度股东大会审议通过之日起，至2024年年度股东大会召开之日止。
根据上海证券交易所的相关规定，本次关联方无偿为公司及子公司提供担保事项可免于按照关联交易的方式进行审议和披露，本议案参照公司接受非关联方提供担保事项履行审议程序。
本议案尚需提交股东大会审议。
8、审议并通过了《关于2024年度开展外汇套期保值业务的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，回避0票，弃权0票。
董事会同意公司及下属子公司开展外汇套期保值业务，以降低汇率波动对公司经营业绩所带来的潜在风险。交易金额累计不超过10.00亿美元或其他等值外币。预
计任一交易日持有的最高合约价值为5.00亿美元（或等值外币），期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不超过已审议额度，有效期自公司2023年年度股东大会审议通过之日起12个月。
公司编制的《上海爱旭新能源股份有限公司关于2024年度开展外汇套期保值业务的可行性分析报告》作为议案附件与本议案一并经本次监事会审议通过，公司及子公司基于规避外汇市场风险开展外汇套期保值业务具有必要性和可行性。
具体详见同日披露的《关于2024年度开展外汇套期保值业务的公告》（临2024-043号）。
本议案尚需提交股东大会审议。
9、审议并通过了《关于2024年度使用自有资金进行现金管理的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，回避0票，弃权0票。
公司使用自有资金进行现金管理，资金额度不超过15.00亿元（含本数），在额度内可以滚动使用，有效期限自本次董事会审议通过之日起12个月。
具体详见同日披露的《关于2024年度使用自有资金进行现金管理的公告》（临2024-044号）。
10、审议并通过了《2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》
表决结果：同意3票，反对0票，回避0票，弃权0票。
监事会认为：董事会编制的《2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》全面、客观、真实地反映了公司募集资金的存放与使用情况。公司能够严格按照《募集资金使用管理办法》的规定，规范使用和管理募集资金，做到专户存放、专款专用。对募集资金实施项目的管理有效，能够按照募投项目进度合理使用募集资金，不存在违法、违规情形。监事会对公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告无异议。
具体详见同日披露的《2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（临2024-045号）。
11、审议并通过了《2023年度内部控制评价报告》
表决结果：同意3票，反对0票，回避0票，弃权0票。
监事会认为：公司内部控制制度较为健全，能够确保公司资产的安全和完整，防范日常活动中出现的经营风险，维护公司及股东的利益。内部控制评价报告真实、完
整、客观地反映了公司2023年度内部控制体系的建设及运行情况。监事会对公司2023年度内部控制评价报告无异议。具体详见同日披露的《2023年内部控制评价报告》。
12、审议并通过了《关于公司2023年度环境、社会及治理报告的议案》表决结果：同意3票，反对0票，回避0票，弃权0票。公司根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、全球报告倡议组织（GRI）《可持续发展报告标准》、气候相关财务信息披露工作组（TCFD）《气候相关财务信息披露报告》等国内、国际通行的可持续发展相关框架编制了2023年度环境、社会及治理报告。
具体详见同日披露的《2023年度环境、社会及治理报告》。
13、审议并通过了《关于制定2024年度监事薪酬方案的议案》表决结果：同意0票，反对0票，回避3票，弃权0票。因本方案系关于监事薪酬的整体方案，全体监事均回避了对该议案的表决。本议案尚需提交股东大会审议。
14、审议并通过了《关于与关联方签署设备采购合同的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，回避0票，弃权0票。具体详见同日披露的《关于与关联方签署设备采购合同的公告》（临2024-048号）。
15、审议并通过了《关于注销部分限制性股票与股票期权的议案》表决结果：同意3票，反对0票，回避0票，弃权0票。监事会认为：公司本次回购注销限制性股票及注销股票期权的事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及2020年股票期权激励计划、2022年限制性股票与股票期权激励计划、2023年限制性股票与股票期权激励计划的有关规定，不存在损害公司及全体中小股东利益的情形。我们同意公司本次回购注销限制性股票及注销股票期权事宜。具体详见同日披露的《关于注销部分限制性股票与股票期权的公告》（临2024-049号）。
16、审议并通过了《关于调整2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》表决结果：同意3票，反对0票，回避0票，弃权0票。
具体详见同日披露的《关于调整2023年度向特定对象发行A股股票方案的公告》（临2024-052号）。
17、审议并通过了《关于2023年度向特定对象发行A股股票预案（第二次修订稿）的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，回避0票，弃权0票。
具体详见同日披露的《关于2023年度向特定对象发行A股股票预案修订情况说明的公告》（临2024-053号）及《2023年度向特定对象发行A股股票预案》（第二次修订稿）。
18、审议并通过了《关于2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告（第二次修订稿）的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，回避0票，弃权0票。
具体详见同日披露的《2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告》（第二次修订稿）。
19、审议并通过了《关于2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告（第二次修订稿）的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，回避0票，弃权0票。
具体详见同日披露的《2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告》（第二次修订稿）。
20、审议并通过了《关于2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与填补措施（修订稿）的议案》
表决结果：同意3票，反对0票，回避0票，弃权0票。
具体详见同日披露的《2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施的公告》（临2024-054号）。
经会议研究决定，公司计划于2024年5月22日召开2023年年度股东大会，并向投资者开放网络投票平台。本次会议审议的第2、4-8项议案已由公司第九届董事会第二十六次会议提交公司2023年年度股东大会审议，监事会拟将本次会议审议的第1、13项议案提交公司2023年年度股东大会审议。
具体详见同日披露的《关于召开2023年年度股东大会的通知》（临2024-055
号）。
特此公告。
上海爱旭新能源股份有限公司监事会
2024年4月26日