中信建投证券股份有限公司关于上海威派格智慧水务股份有限公司
2023年持续督导年度报告书
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司
被保荐公司名称：上海威派格智慧水务股份有限公司
保荐代表人姓名：钟俊
联系方式：
联系地址：深圳市福田区鹏程一路广电金融中心大厦
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层
保荐代表人姓名：张星明
联系方式：0755-23953849联系地址：深圳市福田区鹏程一路广电金融中心大厦35层经中国证券监督管理委员会《关于核准上海威派格智慧水务股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3550号）核准，上海威派格智慧水务股份有限公司（以下简称“威派格”或“公司”）于2022年非公开发行8,247.45万股人民币普通股股票，发行价格为11.76元/股，募集资金总额为人民币96,989.99万元，扣除发行费用后的募集资金净额为人民币95,904.25万元。本次非公开发行股票于2022年4月25日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次非公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况
工作内容
| 工作内容 | 督导情况 |
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对
具体的持续督导工作制定相应的工作计划。
中信建投证券已建立健全并有效执行了持续督导制度，已根据威派格的具体情况制定了相应的工作计划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始
| 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交 |
易所备案。
中信建投证券已与威派格签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查
等方式开展持续督导工作。
持续督导期间，中信建投证券通过日常沟通、定期或不定期回访、现场检查等方式，对威派格开展了持续督导工作。
| 4 |
、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违
威派格及相关当事人在持续督导期间未发生按有关规定须公开发
| 工作内容 | 督导情况 |
告。
表声明的违法违规或违背承诺事项。
| 5 |
、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法
事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法
诺。
中信建投证券督导威派格及其董
| 律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承 | 事、监事、高级管理人员遵守法律、 |
法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。
| 、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以 |
及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。
中信建投证券督促威派格依照最新要求健全完善公司治理制度，并严格执行公司治理制度。核查了威
度的履行情况，均符合相关法规要求。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包
策的程序与规则等。
中信建投证券督导威派格严格执行内部控制制度。对公司的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，该等内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，可以保证公司的规范运行。
| 括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决 | |
| 9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度， |
审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中信建投证券督导威派格严格执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，详见“二、信息披露审阅情况
| ” |
。
| 10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在 |
问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正
证券交易所报告。
详见“二、信息披露审阅情况”。
、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，
| 应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更 |
正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
详见“二、信息披露审阅情况”。
| 12、上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证 |
券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管
施予以纠正的情况。
经核查，持续督导期间，威派格及相关当事人未出现该等情况。
未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。
经核查，持续督导期间，威派格及控股股东、实际控制人不存在未履行承诺的情况。
| 工作内容 | 督导情况 |
或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
经核查，持续督导期间，威派格未出现该等情况。
出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
| （一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交 |
易所相关业务规则；
情形或其他不当情形；
| （三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七 |
十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
情形。
经核查，持续督导期间，威派格及相关主体未出现该等情况。
检查工作要求，确保现场检查工作质量。
在对威派格进行现场检查时，中信建投证券制定了现场检查的相关工作计划，并明确了现场检查的工作要求。
| 、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场 | |
| 17、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道 |
或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；
用；
（三）可能存在重大违规担保；
| （四）控股股东、实际控制人及其关联人、董事、监 |
事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；
他事项。
经核查，持续督导期间，威派格及相关主体未出现该事项。
使用情况、投资项目的实施等承诺事项
持续督导期内公司募集资金存放和使用符合相关法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用。
| 、持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的 |
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，保荐机构对威派格2023年持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。保荐机构认为，威派格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、
准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中
国证监会和上海证券交易所报告的事项经核查，威派格在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海威派格智慧水务股份有限公司2023年持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
钟 俊 张星明
中信建投证券股份有限公司
年 月 日