中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP
关于宝泰隆新材料股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况
的鉴证报告
中国·北京BEIJING CHINA
目 录
1、鉴证报告 1
2、关于募集资金年度存放与实际使用期的专项报告 3
宝泰隆新材料股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
宝泰隆新材料股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2022年修订）》等有关规定，宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2023年12月31日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
2022年非公开发行A股普通股股票
经中国证券监督管理委员会证监许可［2021］3705号文《关于核准宝泰隆新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》，并经上海交易所同意，本公司向特定投资者非公开发行A股普通股股票310,857,142股，每股面值1元，每股发行价格为人民币3.98元，股款以人民币现金缴足。截至2022年2月24日止，非公开发行A股股票募集资金总额计为人民币1,237,211,425.16元。上述募集资金总额扣除承销费用人民币20,109,805.65元后，本公司收到募集资金人民币1,217,101,619.51元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民币2,241,704.41元后，非公开发行A股股票实际募集资金净额为人民币1,214,859,915.10元。
截至2022年2月24日，上述A股普通股非公开发行及募集资金的划转已经全部完成，募集资金业经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具中审亚太验字【2022】000009号验资报告。
截至2023年12月31日，A股普通股非公开发行募集资金存放银行产生利息并扣除银行手续费支出共计人民币381.25万元。本公司2023年度项目使用募集资金人民币41,270.44万元，项目累计使用募集资金人民币107,818.87万元，闲置募集资金临时用于补充流动资金余额为14,000.00万元，尚未使用募集资金余额人民币48.37万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上
宝泰隆新材料股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司章程，制定了《募集资金使用管理办法》。根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。公司总裁负责按照经董事会审议批准的募集资金使用计划书组织实施。使用募集资金时，由具体使用部门（单位）填写申请表，经总裁和财务总监会签后，由公司财务部负责执行。公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，具体反映募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。
（二）募集资金在专项账户的存放情况和三方监管情况
2022年非公开发行A股普通股股票公司募集资金已于2022年2月24日通过川财证券有限责任公司（以下简称“川财证券”）汇入公司在中国建设银行股份有限公司七台河分行开立的23001695551050502782账户内。于2022年3月4日，本公司、保荐机构川财证券分别与中国工商银行股份有限公司七台河桃南支行（以下简称“工行七台河桃南支行”）、中国建设银行股份有限公司七台河分行（以下简称“建行七台河分行”）、七台河农村商业银行股份有限公司（以下简称“七台河农商行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
《募集资金专户存储三方监管协议》的内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。截至2023年12月31日止，公司2022年非公开发行股票募集资金存放专项账户的余额如下：
金额单位：人民币元
| 户名 | 开户行名称 | 银行账号 | 募集资金专户余额 |
宝泰隆新材料股份有限公司
中国工商银行股份有限公司七台河桃南支行
0910020729200136443 117,348.86宝泰隆新材料股份有限公司
中国建设银行股份有限公司七台河分行
23001695551050502782 359,889.71宝泰隆新材料股份有限公司
七台河农村商业银行股份有限公司
879990122000103870 6,461.26
483,699.83注：尚未使用募集资金余额人民币140,483,699.83元，其中在上表银行中活期存款余额为483,699.83元、临时补充流动资金140,000,000.00元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
宝泰隆新材料股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。2022年非公开发行A股普通股股票自筹资金预先支付置换规定：公司于2022年3月8日召开的第五届董事会第二十五次会议决议和第五届监事会第十七次会议审议通过了《公司使用募集资金置换预先投入项目的自筹资金》的议案。2022年公司使用自筹资金支付非公开发行募投项目资金并以募集资金等额置换的金额为12,666.37万元。
2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年3月8日，公司召开第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第十七次会议审议通过了《公司用部分暂时闲置的募集资金人民币1亿元临时补充流动资金》的议案；2022年4月1日，公司召开第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会第十八次会议，审议通过了《公司用部分暂时闲置的募集资金人民币1亿元临时补充流动资金》的议案；2022年6月27日，公司召开的第五届董事会第二十八次会议和第五届监事会第二十次会议审议通过了《公司用部分暂时闲置的募集资金人民币1亿元临时补充流动资金》的议案；2022年8月5日召开的第五届董事会第三十次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过了《公司用部分暂时闲置的募集资金人民币1亿元临时补充流动资金》的议案；2022年8月18日召开的第五届董事会第三十一次会议、第五届监事会第二十二次会议审议通过了《公司用部分暂时闲置的募集资金人民币1.5亿元临时补充流动资金》的议案。上述5个议案合计使用不超过5.5亿元闲置募集资金临时补充公司流动资金，使用期限不超过十二个月，自公司董事会审议通过之日起计算。截止2022年12月31日，公司使用闲置募集资金临时补充流动资金余额为5.5亿元。上述用于暂时补充流动资金的募集资金于2023年全部归还至公司募集资金专户。2023年2月28日，公司召开第五届董事会第三十八次会议、第五届监事会第二十七次会议审议通过了《公司用部分暂时闲置的募集资金人民币5000万元临时补充流动资金》的议案；2023年3月29日，公司召开第五届董事会第四十次会议、第五届监事会第二十八次会议，审议通过了《公司用部分闲置募集资金人民币5000万元临时补充流动资金》的议案；2023年6月21日，公司召开的第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议审议通过了《公司用部分暂时闲置募集资金人民币5000万元临时补充流动资金》的议案；2023年7月28日召开的第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议审议通过了《公司用部分暂时闲置募集资金人民币5000万元临时补充流动资金》的议案；2023年8月10日召
宝泰隆新材料股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
开的第六届董事会第五次会议、第六届监事会第四次会议审议通过了《公司用部分暂时闲置募集资金人民币1.4亿元临时补充流动资金》的议案。上述5个议案合计使用不超过3.4亿元闲置募集资金临时补充公司流动资金，使用期限不超过十二个月，自公司董事会审议通过之日起计算。上述用于暂时补充流动资金的募集资金于2023年归还至公司募集资金专户2.0亿元。截止2023年12月31日，公司使用闲置募集资金临时补充流动资金余额为1.4亿元。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022年3月8日，公司召开第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第十七次会议审议通过了《公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理》的议案，同意在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金安全的情况下，使用额度不超过 6.1 亿元的闲置募集资金进行现金管理，购买银行大额存单或结构性存款，在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度，现金管理决议的有效期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。截止2023年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为零元。
2022年，公司使用募集资金进行现金管理及收益情况如下：
金额单位：人民币万元
| 序号 | 产品类型 | 实际投入金额 | 产品期限 | 已收回本金 | 实际收益 |
1 单位定期 28,000 六个月 28,000 66.382 单位定期 5,000 三个月 5,000 21.253 单位定期 26,000 六个月 26,000 97.594 单位定期 2,000 三个月 2,000 8.57
61,000
| 合计 |
61,000 193.79
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。
5、募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募投项目的资金使用情况
本公司本年度未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。