成都豪能科技股份有限公司
2023年度募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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| 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 2-6 |
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
XYZH2024CDAA1F0048成都豪能科技股份有限公司成都豪能科技股份有限公司全体股东：
我们对后附的成都豪能科技股份有限公司（以下简称豪能股份公司）2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与实际使用情况专项报告）执行了鉴证工作。
豪能股份公司管理层的责任是按照上海证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与实际使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与实际使用情况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与实际使用情况专项报告的真实、准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对募集资金年度存放与实际使用情况专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放与实际使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。我们认为，豪能股份公司上述募集资金年度存放与实际使用情况专项报告已经按照上海证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了豪能股份公司2023年度募集资金的实际存放与实际使用情况。
本鉴证报告仅供豪能股份公司2023年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他任何目的。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
| 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) | 中国注册会计师： |
中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国北京
| 中国北京 | 二〇二四年二月二十六日 |
成都豪能科技股份有限公司关于募集资金2023年度使用情况的专项报告
成都豪能科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准成都豪能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2636号）核准，公司向社会公开发行可转换公司债券
500.00万张，每张面值为人民币100.00元，募集资金总额为人民币500,000,000.00元，扣除发行费用不含税金额7,541,698.12元后，实际募集资金净额为人民币492,458,301.88元。
上述募集资金已于2022年12月1日存入公司开立的募集资金专项账户，且经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《成都豪能科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金验资报告》（XYZH/2022CDAA1B0024）。
（二）募集资金以前年度使用金额
序号
| 序号 | 项目 | 金额（元） |
| 一 | 募集资金净额 | 492,458,301.88 |
| 二 | 以前年度募集资金使用金额 | 449,831,552.50 |
| 三 | 手续费支出 | - |
| 四 | 利息收入 | 169,557.89 |
| 五 | 截至2022年12月31日募集资金余额 | 42,796,307.27 |
| 其中：募集资金专户余额 | 12,796,307.27 | |
| 募集资金购买理财产品未到期余额 | 30,000,000.00 |
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
| 序号 | 项目 | 金额（元） |
| 一 | 截至2022年12月31日募集资金余额 | 42,796,307.27 |
| 二 | 本年度募集资金使用金额 | 43,029,463.46 |
| 三 | 手续费支出 | 1,510.88 |
| 四 | 利息收入 | 27,543.78 |
| 五 | 购买理财产品收益 | 207,123.29 |
| 六 | 截至2023年12月31日募集资金余额 | 0.00 |
二、募集资金管理情况
XYZH2024CDAA1F0048成都豪能科技股份有限公司
（一）募集资金的管理情况为规范公司募集资金的使用与管理，保护投资者合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用及监督等方面做出了具体明确的规定。
公司、子公司泸州豪能传动技术有限公司和招商证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司成都分行、中国建设银行股份有限公司成都经济技术开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
上述协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司严格按照相关规定存放、使用和管理募集资金，募集资金专户存储三方监管协议履行情况良好。
截至2023年12月31日，上述募集资金专户已注销完成，签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，公司募集资金已按照相关规定及募集资金使用计划使用完毕，专户余额为零，公司已办理完成了募集资金专户的注销手续。具体内容详见2023年6月7日刊载于上交所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体的《关于注销募集资金专户的公告》（公告编号：2023-030）。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金实际使用情况
本年度公司实际使用募集资金人民币43,029,463.46元，具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）使用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于2022年12月6日召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司及子公司拟使用总额度不超过人民币20,000万元（含20,000万元）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的低风险投资产品。投资期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度及有效期内，可滚动使用。
2022年12月8日，公司在中信银行股份有限公司购买了结构性存款3,000万元人民币，取得投资收益20.71万元，截至2023年12月31日，该结构性存款已到期并全部赎回。
四、变更募投项目的资金使用情况
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公司本年度不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用的相关信息，不存在募集资金使用和管理违规的情形。。
成都豪能科技股份有限公司董事会
二〇二四年四月二十六日
成都豪能科技股份有限公司关于募集资金2023年度使用情况的专项报告
附表
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额
注
| 募集资金总额注1 | 49,245.83 | 本年度投入募集资金总额 | 4,302.95 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | — | 已累计投入募集资金总额 | 49,286.10 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | — | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额注2(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益注3 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 汽车差速器总成生产基地建设项目一期工程 | 否 | 35,000.00 | 35,000.00 | 35,000.00 | 1,276.81 | 35,014.61 | 14.61 | 100.04 | 2024年9月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 补充流动资金 | 否 | 14,245.83 | 14,245.83 | 14,245.83 | 3,026.14 | 14,271.49 | 25.66 | 100.18 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 合计 | — | 49,245.83 | 49,245.83 | 49,245.83 | 4,302.95 | 49,286.10 | 40.27 | — | — | — | — | — |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司于2022年12月6日召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币26,684.03万元。上述募集资金置换事项已于2022年12月实施完毕。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 | 详见“三、(二)使用闲置募集资金进行现金管理情况”。 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 | 无 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 无 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 无 | |||||||||||
注1：“募集资金总额”系扣除保荐承销费及其他发行费用后的余额。
成都豪能科技股份有限公司关于募集资金2023年度使用情况的专项报告
注
：累计投入金额高于承诺投入金额，系累计投入金额包含募集资金专户利息收入及募集资金进行现金管理的投资收益。注
：由于项目处于建设期，项目实际效益需在该项目达产后核算。