广东星光发展股份有限公司独立董事2023年度述职报告（独立董事：张丹丹）
本人作为广东星光发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》、深交所《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等制度要求，忠实勤勉地履行了独立董事的职责，积极维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）基本情况
本人张丹丹，中国国籍，女，1992年生，已取得注册会计师资格证、税务师资格证，广东工业大学工商管理硕士研究生在读。2015年5月至2019年11月，在瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）佛山分所任项目经理；2019年12月至2020年10月，在中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）佛山分所任项目经理；2020年11月至2021年10月，在北京国富会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所任项目经理；2021年11月至2022年10月，在北京国富会计师事务所（特殊普通合伙）佛山分所任项目经理；2022年11月至今，在佛山市和晟会计师事务所有限公司任项目经理。自2021年11月起任公司独立董事。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》独立性的要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东大会情况
2023年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东大会会议，认真仔细审阅会议及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。经独立思考与审慎判断，本人对报告期所有议案均投了赞成票，没有反对或弃权的情况。报告期本人具体会议出席情况如下：
出席董事会会议情况
| 出席董事会会议情况 | 出席股东大会会议情况 | ||||||
| 应出席次数 | 现场出席次数 | 通讯方式参会次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 应出席次数 | 实际出席次数 | 缺席次数 |
| 9 | 7 | 2 | 0 | 0 | 6 | 6 | 0 |
（二）发表独立意见情况
本人依据有关法律、法规及相关制度规定，对公司有关事项发表独立意见的情况如下：
| 会议日期 | 会议届次 | 审议事项 | 意见类型 |
| 2023.1.9 | 第六届董事会第十二次会议 | 1、关于选举第六届董事会非独立董事的独立意见 2、关于高级管理人员辞职的独立意见 3、关于聘任高级管理人员的独立意见 | 同意 |
| 2023.1.30 | 第六届董事会第十三次会议 | 关于公司董事长辞职的独立意见 | 同意 |
| 2023.3.2 | 第六届董事会第十四次会议 | 1、关于《公司2023年股票期权激励计划（草案）及其摘要》的独立意见 2、关于《公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法》的独立意见 | 同意 |
| 2023.3.20 | 第六届董事会第十五次会议 | 关于向激励对象首次授予股票期权的独立意见 | 同意 |
| 2023.3.29 | 第六届董事会第十六次会议 | 1、关于2022年度利润分配预案的独立意见 2、关于《2022年度募集资金存放与使用情况专项报告》的独立意见 3、关于《2022年度内部控制评价报告》的独立意见 4、关于2023年度续聘会计师事务所的独立意见 5、关于公司董事和高级管理人员2023年度薪酬方案的独立意见 6、关于2022年度计提资产减值准备的独立意见 7、关于回购注销2020年股权激励计划未达到第二个解锁期解锁条件已获授但尚未解锁的限制性股票的独立意见 8、关于公司对外担保和资金占用情况的专项说明及独立意见 9、关于2021年度审计报告非标准审计意见涉及事项影响已消除的专项说明的独立意见 | 同意 |
| 2023.4.28 | 第六届董事会第十七次会议 | 关于拟变更公司名称和证券简称的独立意见 | 同意 |
2023.8.29
| 2023.8.29 | 第六届董事会第十八次会议 | 1、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况的专项说明及独立意见 2、关于公司对外担保和资金占用情况的专项说明及独立意见 | 同意 |
| 2023.11.28 | 第六届董事会第二十次会议 | 关于公司变更会计师事务所的独立意见 | 同意 |
以上相关独立意见具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（三）董事会专门委员会履职情况
1、作为董事会审计委员会主任委员，领导审计委员会开展各项工作。2023年，公司审计委员会共召开6次会议，本人按规定审议了公司定期报告、变更会计师事务所等事项。
2、作为董事会薪酬与考核委员会委员，积极参与薪酬与考核委员会积极开展的各项工作。2023年，公司薪酬与考核委员会共召开2次会议，本人按规定审议了公司非独立董事、独立董事、高级管理人员、监事2022年度薪酬考核及2023年度薪酬方案、公司2023年股票期权激励计划（草案）等事项。
3、作为董事会战略委员会委员，积极参与战略委员会开展的各项工作。2023年，公司战略委员会共召开1次会议，本人按规定审议了公司业务发展规划的事项，对公司长期发展战略进行研究并提出建议。
（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
2023年，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督。同时，与会计师事务所就审计工作的安排与重点工作进展情况进行沟通，积极助推内部审计机构及会计师事务所在公司日常审计及年度审计中作用的发挥，维护公司全体股东的利益。
（五）保护投资者权益方面所做的工作
1、对2023年年报编制的履职
本人在公司2023年年报的编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握2023年年报审计工作安排及审计工作进展情况，到公司实地考察，仔细审阅相关资料，并与年审会计师沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况。
2、对公司治理和内部控制情况的监督
2023年度，本人深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料并与相关人员沟通，了解掌握了公司的生产经营和法人治理情况。另外，对公司董事、高级管理人员履职情况进行有效监督，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大投资者的利益。
3、持续关注公司信息披露工作
本人对公司2023年度信息披露情况进行监督检查，关注媒体对公司报道。公司严格按照深圳证券交易所颁布的《股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规则和《公司章程》《公司信息披露管理办法》的相关规定，认真履行信息披露义务，做到信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性。
4、加强学习，提升专业素养和履职能力
本人认真学习独立董事履职相关的法律、法规和规章制度，积极参加各种培训，不断提高履职能力和工作水平，加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
5、与中小股东的沟通交流情况
2023年度，本人通过线上参会的方式参加了公司举办的2022年度业绩说明会，与公司高管一起对中小股东提出的问题进行了解答，并认真听取投资者的意见和建议。同时，本人积极利用出席股东大会的机会，与中小股东沟通交流，听取其诉求和建议。另外，在年度述职报告中公布本人电子邮箱，确保与投资者的交流渠道能够畅通，有效保障股东特别是中小股东的合法权益。
（六）对公司进行现场调查的情况
2023年度，本人对公司进行了实地现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
报告期内，公司未发生应当披露的关联交易的情况。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告报告期内，公司严格依照相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》、《2022年度内部控制评价报告》、《2023年一季度报告》、《2023年半年度报告》、《2023年三季度报告》，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司的内部控制制度体系较为完备，现有的内控制度已覆盖了公司生产经营、管理的各个层面和环节，形成了比较规范的管理体系，有效实施的各项控制措施，符合国家有关法律、法规和监管部门的要求，能够有效地防范公司运营过程中各类风险。公司出具的《2022年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建设及运作的实际情况。
（三）聘用会计师事务所情况
报告期内，鉴于为公司服务的大华会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所团队目前已被深圳大华国际吸收合并，为保持公司审计工作的连续性，公司变更2023年度财务报表审计机构和内部控制审计机构为深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）。深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）在从事证券业务资格等方面符合中国证监会的有关规定，具有为上市公司提供审计服务的能力，能够满足公司对于审计机构的要求。董事会对该议案的审议和表决程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，其决策程序合法、有效，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
（四）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
公司于2023年1月9日召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于选举戴俊威先生为第六届董事会非独立董事的议案》、《关于选举李振江先生为第六届董事会非独立董事的议案》、《关于聘任李振江先生为公司总经理的议案》、《关于聘任汤浩先生为公司财务负责人的议案》。公司选举董事、聘任高级管理人员的程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及其他股东利益的情形。
（五）董事、高级管理人员的薪酬
2023年度，本人对公司相关非独立董事、高级管理人员薪酬情况进行了审核，认为非独立董事、高级管理人员的薪酬制度综合考虑所处行业、企业规模、经营区域、可比公司以及具体经营业绩等情况进行制定，薪酬考核和发放符合《公司章程》及公司相关薪酬与考核管理制度等规定。
（六）股权激励计划
公司于2023年3月29日召开第六届董事会第十六次会议和第六届监事会第十二次会议，于2023年4月19日召开2022年度股东大会，先后审议通过了《关于回购注销2020年股权激励计划未达到第二个解锁期解锁条件已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。截至2023年12月7日，上述550万股限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成注销手续。上述限制性股票回购注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》及相关法律、法规的规定。
公司于2023年3月2日召开第六届董事会第十四次会议和第六届监事会第十次会议，于2023年3月20日召开2023年第二次临时股东大会，先后审议通过《公司2023年股票期权激励计划（草案）及其摘要》及其相关议案，向激励对象授予的股票期权数量为9,000.00万份。经过认真审议，我们认为授予日符合相关规定，未发现公司存在有关法律、行政法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。公司《2023年股票期权激励计划（草案）》规定的授予条件已经成就。首次授予数量为7,800万份，激励对象人数为77人，行权价格为2.88元/份，首次授予日为2023年3月20日，登记完成时间为2023年4月20日。
除上述事项外，公司不存在其他需要重点关注事项。
四、总体评价和建议
2023年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。本人始终恪尽职守，坚定维护公司整体利益，并特别关注和保障中小股东的合法权益不受侵害，以实际行动践行独立董事的职责与担当。2023年度，本人未提议召开董事会、未提议解聘会计师事务所、未提议独立聘请外部审计机构和咨询机构、未向董事会提请召开临时股东大会。
2024年，为提高履职能力，本人将继续加强学习相关的法律法规，提升个人专业素养，充分利用个人所积累的经验和专业背景，为公司经营发展的战略规划及提供有益的参考意见，进而推动公司的持续稳健发展。同时，进一步加强与公司董事、高级管理人员、内外部审计机构之间的沟通及合作，并持续关注公司内控管理与信息披露等相关工作，积极维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。
五、联系方式
邮箱：752900678@qq.com
独立董事：张丹丹2024年4月26日