国金证券股份有限公司关于四川天微电子股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为四川天微电子股份有限公司（以下简称“天微电子”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》等相关规定，对天微电子2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金的基本情况
公司经中国证券监督管理委员会以“证监许可〔2021〕1969号”文《关于同意四川天微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,000.00万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为人民币28.09元，募集资金总额为人民币561,800,000.00元，扣除发行费用53,255,967.79元后，实际募集资金净额为人民币508,544,032.21元。该募集资金已于2021年7月26日全部到位，四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验并出具川华信验（2021）第0060号《验资报告》。
2021年8月13日，公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用及募投项目的自筹资金的议案》。公司独立董事、监事会以及保荐机构国金证券对该事项均发表了同意意见。截至2021年7月26日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“天微电子研发中心建设项目”的实际投资额为1,183,880.00元。四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目进行了专项鉴证，并出具了川华信专（2021）第0584号《关于四川天微电子股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》。公司使用募集资金对预先已投入募集资金投资项目“天微电子研发中心
建设项目”的自筹资金金额1,183,880.00元全部进行了置换。截至2023年12月31日，募集资金实际使用及余额情况如下：
| 项目 | 金额（元） |
| 截至2022年12月31日募集资金余额 | 402,812,459.14 |
| 其中：暂用于保本理财投资 | 330,000,000.00 |
| 募集资金账户存款余额 | 72,812,459.14 |
| 减：2023年直接投入募投项目总额 | 27,196,453.60 |
| 加：2023年利息及理财净收益 | 9,111,397.22 |
| 截至2023年12月31日募集资金余额 | 384,727,402.76 |
| 其中：暂用于保本理财投资 | 270,000,000.00 |
| 募集资金账户存款余额 | 114,727,402.76 |
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
公司按照有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况制定了《四川天微电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理度》），该制度已经公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第十次会议和2021年年度股东大会审议通过，该制度对募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定，并得到严格执行。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上述法律、法规和规范性文件的要求，公司及保荐机构国金证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司双流分行、招商银行股份有限公司成都分行、成都银行股份有限公司琴台支行、中信银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2023年12月31日，公司均严格按照三方监管协议的规定存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截止2023年12月31日，公司募集资金专户信息及余额情况如下：
| 募集资金存放银行 | 账号 | 期末余额（人民币元） |
| 中信银行股份有限公司成都天府支行 | 8111001012500760479 | 13,049,484.97 |
| 中国银行股份有限公司双流银河路支行 | 129372558560 | 13,170,012.96 |
| 招商银行股份有限公司成都分行营业部 | 128902106210804 | 88,472,181.61 |
| 成都银行股份有限公司琴台支行 | 1001300000907178 | 35,723.22 |
| 合计 | 114,727,402.76 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本年度投入募投项目资金27,196,453.60元，累计投入募投项目资金149,535,719,21元。具体情况详见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
（二）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（三）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2023年3月23日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募集资金投资项目建设和主营业务正常开展的前提下，使用不超过人民币35,000万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），在不超过人民币35,000万元的额度内，资金可以循环滚动使用，单项产品期限最长不超过12个月。
2023年度公司募集资金现金管理净收益9,111,397.22元，截至2023年12月31日，上述购买投资产品进行现金管理的闲置募集资金余额为270,000,000.00元。具体情况如下：
| 受托机构 | 产品名称 | 金额（元） | 起息日 | 到期日 | 预期收益率（%） |
| 中国银行股份有限公司双流银河路 | 对公结构性存款20232296 | 70,000,000 | 2023/11/27 | 2024/02/27 | 2.13% |
| 支行 | 对公结构性存款20232340 | 5,000,000 | 2023/12/14 | 2024/03/15 | 1.1%-2.1% |
| 招商银行股份有限公司成都分行营业部 | 招商银行点金系列看跌三层区间92天结构性存款NCD01524 | 20,000,000 | 2023/10/17 | 2024/01/17 | 1.85%-2.7% |
| 招商银行点金系列进取型区间累积91天结构性存款SCD00049 | 30,000,000 | 2023/12/01 | 2024/03/01 | 1.8%-2.51% | |
| 招商银行点金系列进取型区间累积91天结构性存款SCD00052 | 20,000,000 | 2023/12/08 | 2024/03/08 | 1.8%-2.53% | |
| 中信银行股份有限公司成都香月湖支行 | 共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款00692期 | 15,000,000 | 2023/11/11 | 2024/02/07 | 1.05-2.2%-2.6% |
| 共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款00446期 | 11,0000,000 | 2023/10/14 | 2024/01/12 | 1.05%-2.25%-2.65% | |
| 合计 | / | 270,000,000.00 | / | / | / |
（四）节余募集资金使用情况
截至2023年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（五）期后重要事项
无。
（六）其他募集资金使用情况
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2023年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2023年度，公司已严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用、管理等相关信息，不存在募集资金使用及披露违规的情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于四川天微电子股份有限公司募集资金年度使用情况的鉴证报告》（川华信专（2024）第0486号），报告认为：四川天微电子股份有限公司管理层编制的《2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》规定，在所有重大方面如实反映了天微电子2023年度募集资金的实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，公司已根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》等法律、法规的要求，存放、使用和管理募集资金，并及时履行了相关信息披露义务，符合相关法律法规的要求，国金证券对公司2023年度募集资金的存放与实际使用情况无异议。
| 附表1： | |||||||||||||||||
| 募集资金使用情况对照表 | |||||||||||||||||
| 编制单位：四川天微电子股份有限公司 | 截止日：2023年12月31日 | 金额单位：人民币元 | |||||||||||||||
| 募集资金净额：508,544,032.21元 | 本年度投入募集资金总额：27,196,453.60元 | ||||||||||||||||
| 变更用途的募集资金总额：0.00元 | 已累计投入募集资金总额：149,535,719.21元 | ||||||||||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例：0.00% | |||||||||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 承诺投入金额 | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额 | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 | 截至期末投入进度（%） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |||||
| (1) | (2) | (3)＝(2)-(1) | (4)＝(2)/(1) | ||||||||||||||
| 新型灭火抑爆系统升级项目 | 168,842,300.00 | 165,082,710.89 | 165,082,710.89 | 16,742,637.28 | 18,953,792.52 | -146,128,918.37 | 11.48 | 2025年7月30日 | 否 | ||||||||
| 高可靠核心元器件产业化项目 | 142,963,100.00 | 139,779,759.60 | 139,779,759.60 | 9,508,541.19 | 9,645,543.65 | -130,134,215.95 | 6.90 | 2025年7月30日 | 否 | ||||||||
| 天微电子研发中心建设项目 | 88,320,200.00 | 86,353,585.81 | 86,353,585.81 | 945,275.13 | 3,608,407.13 | -82,745,178.68 | 4.18 | 2025年7月30日 | 否 | ||||||||
| 永久补充流动资金 | 120,000,000.00 | 117,327,975.91 | 117,327,975.91 | - | 117,327,975.91 | - | 100.00 | 否 | |||||||||
| 合计 | 520,125,600.00 | 508,544,032.21 | 508,544,032.21 | 27,196,453.60 | 149,535,719.21 | -359,008,313.00 | 29.40 | ||||||||||
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 2023年4月24日，公司新型灭火抑爆系统升级项目、高可靠核心元器件产业化项目正式开工。因项目实际地质问题导致基坑开挖深 | ||||||||||||||||
| 子研发中心建设项目”达到预计可使用状态延期至2025年7月30日。 | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 未发生重大变化 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 详见《四川天微电子股份有限公司关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》之“一、募集资金的基本情况” |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 无 |
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 不适用 |
| 募集资金其他使用情况 | 无 |
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于四川天微电子股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签字盖章页）。
| 保荐代表人： | |||
| 胡洪波 | 唐宏 |
国金证券股份有限公司
年 月 日