浙江奥翔药业股份有限公司2023年度独立董事述职报告
作为浙江奥翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规的规定及《公司章程》《独立董事工作制度》的要求，认真、忠实、勤勉地履行工作职责，客观、独立和公正的参与公司决策，充分发挥了独立董事的作用，维护了全体股东和公司的利益，促进公司的规范运作。现将本人2023年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
本人杨立荣，中国国籍，无永久境外居留权，男，1962年出生，博士，教授，博士生导师。曾任教于浙江工业大学，并曾担任浙江九洲药业股份有限公司独立董事、浙江奥锐特药业股份有限公司独立董事等。现为浙江大学化学工程与生物工程学院教授、浙江大学杭州国际科创中心生物与分子智造研究院首席科学家。现任浙江奥翔药业股份有限公司独立董事，同时担任浙江海正药业股份有限公司独立董事等。
（二）独立性的情况说明
本人具备独立性，不属于下列情形：
1、在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关
系；
2、直接或者间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自
然人股东及其配偶、父母、子女；
3、在直接或者间接持有公司已发行股份5%以上的股东或者在公司前五名股
东任职的人员及其配偶、父母、子女；
4、在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、
子女；
5、与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业具有重大业务
往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人单位任职的人员；
6、为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、
咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
7、最近12个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
8、法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和公司章
程规定的不具备独立性的其他人员。
二、独立董事年度履职概况
（一） 出席董事会和股东大会的情况
公司于2023年12月14日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过《关于董事会换届选举的议案-选举独立董事》，本人当选公司独立董事。2023年12月14日至12月31日期间，公司召开董事会会议1次，本人亲自出席了该次会议。公司董事会的召集召开符合法定程序，本人出席并认真审阅会议相关材料，积极参与各议案的讨论，并提出合理化建议，忠实履行独立董事职责，为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。任职期内，本人在公司董事会会议中秉承审慎原则，严谨、独立、负责地对董事会各项议案均投了同意票，没有否决、弃权的情形。
（二） 出席各专门委员会情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。本人担任上述四个专门委员会委员，其中薪酬与考核委员会担任主任委员。任职期内，本人亲自出席了1次审计委员会会议，1次提名委员会会议，充分利用相关专业知识和实践经验，积极参与审议和决策公司的重大事项，
认真履行职责，为公司规范运作、董事会科学决策发挥了积极作用。本人对任职期内董事会专门委员会各项议案均表示同意。
（三） 其他履职情况
任职期内，本人积极与公司内部审计机构及会师事务所进行沟通，加强公司内部审计人员业务知识和技能提升，与会计师事务所就定期报告、公司财务、业务状况等相关问题进行有效地探讨和交流，确保财务报告真实、准确、完整。任职期内，本人时刻关注公司相关动态，通过参加董事会等对公司现场实地考察，充分了解公司生产经营情况、财务状况和内部控制的执行情况，同时通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员等保持密切联系。召开相关会议前，本人主动了解并获取做出决策所需要的情况和资料，详细审阅会议文件及相关材料，并提出建设性意见和建议，充分发挥指导和监督的作用。公司管理层高度重视与本人的沟通交流，认真听取并采纳本人合理的意见和建议，为本人履职提供了必备的条件和充分的支持，切实有效地维护了公司股东利益特别是广大中小股东的利益。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
本人任职期间，公司未发生关联交易。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
本人任职期间，不涉及公司及相关方变更或豁免承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
本人任职期间，不涉及公司被收购情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
本人认为公司所披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本人对公司《2023年度内部控制评价报告》进行审阅，认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要
求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
2023年度公司继续聘任了天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司审计机构。该所在为公司提供审计服务工作中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责地完成了本年度各项审计工作。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
本人任职期间，公司于2023年12月14日召开第四届董事会第一次会议，审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任朱丁敏女士为公司财务总监。经审查, 上述人员的聘任符合有关法律法规和《公司章程》的规定，聘任程序合法有效；上述人员具备有关法律法规和《公司章程》规定的任职条件, 未发现有《公司法》及其它相关规定不得担任公司财务总监的情形；上述人员的聘任，不存在损害中小股东利益的情形。因此，本人同意聘任朱丁敏女士为公司财务总监。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
本人任职期间，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正情况。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
本人任职期间，公司于2023年12月14日召开第四届董事会第一次会议，审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任郑志国先生为公司总经理，张华东先生、高恺先生、钟瑜女士、宋继国先生为公司副总经理，朱丁敏女士为公司财务总监（财务负责人），应晓晨先生为公司董事会秘书。经审查, 上述高级管理人员的聘任符合有关法律法规和《公司章程》的规定，聘任程序合法有效；上述人员具备有关法律法规和《公司章程》规定的任职条件, 未发现有《公司法》及其它相关规定不得担任公司高级管理人员的情形；上述人员的聘任，不存在损害中小股东利益的情形。因此，本人同意上述人员的聘任。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股
计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划
本人任职期间，本人对公司2023年度董事、高级管理人员薪酬进行了审查，本人认为：董事、高级管理人员的薪酬符合公司薪酬政策及绩效考核标准，薪酬方案科学、合理，符合行业薪酬水平与公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。本人任职期间，公司不涉及制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，不涉及及激励对象获授权益、行使权益条件成就，也不涉及董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划情形。
四、总体评价和建议
2023年，本人严格按照有关法律、法规的要求，本着客观、公正、独立的原则以及对公司和全体股东负责的态度，切实履行职责，及时了解公司的日常经营状态和可能发生的经营风险；在董事会上发表意见、行使职权；积极参与讨论公司定期报告及其它有关事项，并以专业能力和经验做出独立的表决意见，提供合理建议与意见，为董事会的科学决策和公司的稳步发展起到了积极的促进作用，保证了公司的规范运作和健康发展，维护了公司及全体股东的利益。同时，本人也努力加强自身学习，不断加深对相关法律法规的理解，提升对公司和投资者利益的保护能力。
2024年，本人将继续秉承忠诚、勤勉、谨慎、尽责以及对公司和全体股东负责的精神，忠实履行独立董事义务，充分发挥独立董事的作用，为公司董事会提供决策参考建议，提高公司董事会的科学决策能力，更好地维护公司和全体股东的合法权益，并为公司持续、稳定、健康发展发挥积极作用。
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