江苏海鸥冷却塔股份有限公司2023年度监事会工作报告
2023年度，公司监事会遵照《公司法》、《证券法》等相关法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规定，本着对公司全体股东负责的原则，依法履行职责，通过列席董事会、股东大会等多种形式，对公司生产经营活动、重大事项、财务状况及董事会、高级管理人员履行职责情况等进行监督，在维护公司利益、股东合法权益等工作中，发挥了应有的作用。现将2023年度监事会主要工作汇报如下：
一、 监事会工作情况
（一）监事会召开情况
报告期内，共召开了5次监事会，所有监事均亲自出席了会议，会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等法律、法规、规范性文件的规定，历次会议议案均获得全票通过。会议具体情况如下：
| 召开日期 | 会议届次 | 审议通过的议案 |
| 2023年1月3日 | 第九届监事会第一次会议 | 《关于选举公司第九届监事会主席的议案》 |
| 2023年4月26日 | 第九届监事会第二次会议 | 《2022年度监事会工作报告》； 《2022年度财务决算报告及2023年度财务预算报告》； 《2022年度利润分配及资本公积转增股本方案》； 《关于公司2022年年度报告（全文及摘要）的议案》； 《关于公司2023年第一季度报告的议案》； 《关于公司2022年度计提资产减值准备的议案》； 《关于公司2022年度核销应收账款的议案》； 《关于公司2022年度内部控制评价报告的议案》； 《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》； 《关于公司非独立董事薪酬的议案》； 《关于公司高级管理人员薪酬的议案》； 《关于公司及控股子公司预计2023年度向 |
| 银行申请综合授信额度及提供担保的议案》； 《关于会计政策变更的议案》； 《关于增加注册资本、修改<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。 | ||
| 2023年8月28日 | 第九届监事会第三次会议 | 《关于公司2023年半年度报告（全文及摘要）的议案》； 《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》； 《关于部分募集资金投资项目延期的议案》； 《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》； 《关于公司2023年半年度计提资产减值准备的议案》。 |
| 2023年10月26日 | 第九届监事会第四次会议 | 《关于公司2023年第三季度报告的议案》 |
| 2023年12月22日 | 第九届监事会第五次会议 | 《关于修改<公司章程>的议案》 |
监事会在历次会议中对公司定期报告、募集资金存放与使用、财务预决算、公司计提资产减持准备、董监高薪酬等重要监督事项均进行严格审核，并发表了明确同意的审核意见。
（二）监事会对公司有关事项的监督检查情况
（1）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会成员积极出席或列席了公司股东大会会议和董事会会议，认真监督会议的召开及决策程序、董事会执行股东大会决议情况，监督公司董事、高级管理人员执行职务的行为，关注经营管理层落实工作任务、实现工作目标的全过程，积极维护股东合法权益。监事会认为：公司内部控制制度健全，未发现公司有违法违规的经营行为；三会运作规范，股东大会、董事会的召集、召开程序均按照相关法律法规及《公司章程》规定进行，股东大会及董事会决议能够得到有效执行；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，尽职尽责，忠诚勤勉，不存在违反法律法规和《公司章程》或损害股东、公司利益的行为。
（2）检查公司财务的情况
报告期内，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营活动情况等进行检查监督。监事会认为：公司财务制度健全、财务状况良好，公
司财务报表的编制符合有关法律法规的规定，财务报告的审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，能够真实反映公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
（3）公司募集资金使用情况
报告期内，监事会对公司募集资金存放与使用情况进行监督和检查，重点关注资金使用的合法性、合规性。监事会认为：公司历次募集资金存放与使用情况的专项报告的编制符合相关法律、法规的规定，真实、准确、完整地反映了公司募集资金的存放、使用及管理情况。公司不存在募集资金存放和使用违规的情况，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。
（4）信息披露及内幕信息管理情况
报告期内，监事会对公司信息披露和内幕信息知情人管理情况进行了核查。监事会认为：公司认真履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公平地向投资者反映了公司实际经营和管理情况；公司能够按要求严格落实并执行内幕信息管理制度，严格规范内幕信息知情人管理，控制知情人范围，并进行内幕信息知情人登记。报告期内未发生内幕知情人违规交易，切实维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，有效地保护了广大投资者特别是中小投资者的利益。
（5）公司关联交易情况
报告期内，公司不存在与除子公司外的关联方发生交易的情形。
（6）检查公司内部控制的情况
公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系。公司的内部控制体系规范、合法、有效，符合公司现阶段的发展需求，保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。同时监事会对公司内部控制评价报告进行了审核。监事会认为：公司内部控制评价报告全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、运行和完善的实际情况。公司的内部控制制度总体是规范、完整和有效的，报告期内公司没有违反公司内部控制制度的情形发生，监事会对董事会提交的公司内部控制评价报告无异议。
（7）公司对外担保情况
报告期内，公司及其控股子公司不存在对合并报表外单位提供的担保，无逾期担保事项。
二、2024年监事会工作目标
2024年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，恪尽职守、勤勉尽责，进一步促进公司的规范运作，主要工作计划如下：
（一）积极参加监管机构组织的相关培训，不断积累专业知识、提高业务水平，加强相关法律法规的学习，提升自身专业水平和监督能力。
（二）坚持以财务监督为核心，加大对公司经营风险的防范。监事会将加强对公司经营决策、内部控制、财务状况、募集资金使用等重大事项的监督；与公司审计部及董事会各专门委员会等协调配合，保持与公司所委托的会计事务所进行沟通及联系，充分利用内外部审计信息，及时了解和掌握有关情况，持续完善公司监督管理制度、监督程序和相关评价机制，从而有效维护公司以及股东的合法权益。
（三）依法列席公司董事会、股东会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益的行为发生，切实维护公司和股东的权益。
（四）严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》运作，根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作，进一步规范和完善监事会的日常工作，更加积极履行监督职责，完善公司治理结构，促进公司规范运作。
江苏海鸥冷却塔股份有限公司
监事会2024年4月25日