科力尔电机集团股份有限公司关于续聘公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
科力尔电机集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）完成2023年度审计工作情况及其执业质量进行了核查和评价。2024年4月25日，公司召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所为公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构，承办公司2024年度的审计业务，并将该议案提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月1 0日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。
2、人员信息
截至2023年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人179人，共有注册会计师1395人，其中745人签署过证券服务业务审计报告。
3、业务规模
容诚会计师事务所经审计的2022年度收入总额为266,287.74万元，其中审计业务收入254,019.07万元，证券期货业务收入135,168.13万元。
容诚会计师事务所共承担366家上市公司2022年年报审计业务，审计收费总额42,888.06万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、
通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师事务所对科力尔电机集团股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为260家。
4、投资者保护能力
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额不低于2亿元，职业保险购买符合相关规定。近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况：
2023年9月21日，北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称“乐视网”）证券虚假陈述责任纠纷案[(2021)京74民初111号]作出判决，判决华普天健会计师事务所（北京）有限公司和容诚会计师事务所（特殊普通合伙）共同就2011年3月17日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在1%范围内与被告乐视网承担连带赔偿责任。华普天健所及容诚所收到判决后已提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。
5、诚信记录
容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次、自律监管措施2次、自律处分1次。
14名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各1次，3名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律处分各1次；27名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次，1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施2次，1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施3次。
3名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。
（二）项目信息
1、基本信息
| 姓名 | 从业经历 | |
| 项目合伙人 | 黄绍煌 | 黄绍煌，2001年成为中国注册会计师，1996年开始从事上市公司审计业务，2021年开始在容诚会计师事务所执业，2019年开始为本公司提供审计服务；近三年签署过科达利、科力尔、万讯自控等上市公司审计报告。 |
| 签字注册会计师 | 朱爱银 | 朱爱银，2009年成为中国注册会计师，2020年开始在容诚会计师事务所执业，2017年开始为本公司提供审计服务；近三年签署过科力尔、奥海科技上市公司审计报告。 |
| 李珊 | 李珊，2022年成为中国注册会计师，2014年开始从事上市公司审计业务，2020年开始在容诚会计师事务所执业，近三年签署过科力尔、奥海科技上市公司审计报告。 | |
| 项目质量复核人 | 胡乃鹏 | 胡乃鹏，2008年成为中国注册会计师，2005年开始从事上市公司审计业务，2005年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署过7家上市公司审计报告。 |
2、诚信记录
项目合伙人黄绍煌、签字注册会计师朱爱银、签字注册会计师李珊近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。项目质量复核人胡乃鹏近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表。
| 序号 | 姓名 | 处理处罚日期 | 处理处罚类型 | 实施单位 | 事由及处理处罚情况 |
| 1 | 胡乃鹏 | 2023/2/7 | 警示函 | 深圳证监局 | 名家汇2021年年报审计项目 |
3、上述人员独立性
容诚会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等均不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
容诚会计师事务所2024年预计审计费用为人民币105万元（含内部控制审计费人民币30万元）。最终费用将根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复
杂程度等多方面因素，结合年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量与容诚会计师事务所协商确定（具体以合同签订金额为准）。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会认真查阅了容诚会计师事务所有关资格证照及相关信息，对容诚会计师事务所完成2023年度审计工作情况及其执业质量进行了核查和评价，并出具了《董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告》。审计委员会一致认可容诚会计师事务所的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。
审计委员会就公司关于续聘2024年度财务审计机构及内部控制审计机构的事项形成了书面审核意见，同意续聘容诚会计师事务所为公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构。同意将该事项提交公司董事会审议。
2、董事会对议案审议和表决情况
2024年4月25日，公司召开了第三届董事会第十五次会议，审议了《关于续聘公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，经全体董事一致同意继续聘请容诚会计师事务所为公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构，负责公司2024年度审计工作。
3、生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、报备文件
1、《科力尔电机集团股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议》；
2、《科力尔电机集团股份有限公司第三届监事会第十五次会议决议》；
3、审计机构的营业执照、基本信息、拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照等信息。
特此公告。
科力尔电机集团股份有限公司
董事会2024年4月26日