证券代码：000516 证券简称：国际医学 公告编号：2024-021
西安国际医学投资股份有限公司关于回购注销2021年、2022年限制性股票激励
计划部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西安国际医学投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日召开第十二届董事会第十五次会议和第十一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销2021年、2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，根据《西安国际医学投资股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》《西安国际医学投资股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，鉴于公司原激励对象中的23人因在考核期内离职，需回购注销离职人员已获授予但尚未解除限售的限制性股票合计426,803股。现将有关情况公告如下：
一、2021年、2022年限制性股票激励计划审批及实施情况
1、2021年3月22日，公司第十一届董事会第二十次会议、第十届监事会第十一次会议审议通过了《<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》等相关议案，公司监事会对2021年限制性股票激励计划发表了核查意见。
2、2021年3月23日，公司在内部OA办公系统中对2021年限制性股票激励计划激励对象的姓名与岗位予以公示，公示时间为2021年3月23日至2021年4
月1日。公示期满，公司监事会未接到与2021年限制性股票激励计划拟激励对象有关的任何异议。具体内容详见公司于2021年4月7日披露的《西安国际医学投资股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》（公告编号：2021-020）。
3、2021年4月12日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了《<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。公司董事会对2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况进行自查，并于2021年4月13日披露了《西安国际医学投资股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。
4、2021年5月7日，公司第十一届董事会第二十二次会议和第十届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》和《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会确定2021年限制性股票激励计划限制性股票的授予日为2021年5月7日。公司监事会对授予日的激励对象名单进行审核并发表了核查意见。
5、2021年6月10日，公司发布了《关于2021年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》，根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，公司完成了2021年限制性股票激励计划限制性股票的授予登记工作。公司向544名激励对象授予限制性股票35,279,116股，本次授予的限制性股票的上市日期为
2021年6月9日。
6、2022年4月26日，公司召开第十二届董事会第六次会议和第十一届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。北京市康达（西安）律师事务所出具了法律意见书。
7、2022年9月6日，公司第十二届董事会第八次会议和第十一届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划公司业绩考核指标的议案》《<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》等相关议案，公司监事会对2022年限制性股票激励计划发表了核查意见。
8、2022年9月7日，公司在内部OA办公系统中对2022年限制性股票激励计划拟激励对象的姓名与岗位予以公示，公示时间为2022年9月7日至2022年9月16日。公示期满，公司监事会未接到与2022年限制性股票激励计划拟激励对象有关的任何异议。具体内容详见公司于2022年9月17日披露的《西安国际医学投资股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
9、2022年9月23日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过了《<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。公司董事会对2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况进行自查，并于2022年9月24日披露了《西安国际医学投资股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。
10、2022年10月26日，公司第十二届董事会第十次会议和第十一届监事会第七次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》和《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，董事会确定2022年限制性股票激励计划限制性股票的授予日为2022年10月27日。公司监事会对授予日的激励对象名单进行审核并发表了核查意见。
11、2022年11月21日，公司发布了《关于2022年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》，根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，公司完成了2022年限制性股票激励计划限制性股票的授予登记工作。公司向115名激励对象授予限制性股票7,469,601股，本次授予的限制性股票的上市日期为2022年11月18日。
12、2023年4月17日，公司第十二届董事会第十一次会议和第十一届监事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于回购注销2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于注销公司回购专用证券账户剩余股份的议案》。
13、2024年4月24日，公司第十二届董事会第十五次会议和第十一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划第三个解除限售期及2022年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销2021年、2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。北京市康达（西安）律师事务所出具了法律意见书。
二、本次回购注销限制性股票的原因、数量、价格、资金总额及来源
1、本次回购注销限制性股票的原因、数量
公司原激励对象中的23人因在考核期内离职，不符合激励条件，其已获授但未解除限售的限制性股票由公司回购注销。根据《西安国际医学投资股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》《西安国际医学投资股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司对上述23名激励对象已获授但未解除限售的合计426,803股限制性股票进行回购注销。
2、本次回购注销限制性股票的价格
根据《西安国际医学投资股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》《西安国际医学投资股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，“激励对象因辞职、公司裁员、劳动合同到期而不在公司担任相关职务，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销”，同时公司不存在资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、派息等影响限制性股票回购价格的事项，因此23名在考核期内离职的原激励对象已获授但未解除限售的426,803股限制性股票的回购价格为5.86元/股。
3、本次回购注销限制性股票的资金总额及来源
公司拟用于本次限制性股票回购的款项共计人民币2,501,065.58元，本次回购事项所需资金来源于公司自有资金。
三、本次回购注销完成后股本结构变化情况
以截至本公告日的股份性质进行测算，在本次限制性股票回购注销完成后，公司限售条件流通股减少426,803股，公司总股本将由2,260,809,518股减少至2,260,382,715股，具体变动情况如下：
| 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动后 | ||
| 股份数量（股） | 比例（%） | 股份数量（股） | 比例（%） | |
| 一、限售条件流通股 | 47,587,267 | 2.1 | 47,160,464 | 2.09 |
| 高管锁定股 | 33,114,420 | 1.46 | 33,114,420 | 1.46 |
| 股权激励限售股 | 13,980,937 | 0.62 | 13,554,134 | 0.60 |
| 首发前限售股 | 491,910 | 0.02 | 491,910 | 0.02 |
| 二、无限售条件流通股 | 2,213,222,251 | 97.9 | 2,213,222,251 | 97.91 |
| 三、总股本 | 2,260,809,518 | 100 | 2,260,382,715 | 100 |
注1：本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。
注2：最终股本变化以回购注销事项完成后中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的股本结构表为准。
四、本次回购注销对公司业绩的影响
本次回购注销部分限制性股票系公司根据《西安国际医学投资股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》《西安国际医学投资股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》对已不符合条件的限制性股票的具体处理，不会导致公司股票分布情况不符合上市条件的要求，不影响本公司限制性股票激励计划的继续实施，不会对公司的财务状况和经营成果产生较大影响，亦不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。公司管理团队将继续勤勉尽责，认真履行工作职责，为股东创造价值。
五、独立董事意见
经核查，独立董事认为：公司本次回购注销部分限制性股票的行为符合《上
市公司股权激励管理办法》等法律法规以及《西安国际医学投资股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》《西安国际医学投资股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》的规定，程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，不会损害公司及全体股东的利益，同意公司本次回购注销部分限制性股票事项。
六、监事会意见
监事会对涉及激励对象名单、回购注销的限制性股票数量等相关事项核查后认为：公司本次回购注销部分限制性股票的行为符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规以及《西安国际医学投资股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》《西安国际医学投资股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》的规定，程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，不会损害公司及全体股东的利益，同意公司本次回购注销部分限制性股票事项。
七、律师出具的法律意见
经核查，北京市康达（西安）律师事务所认为：公司董事会已取得实施本次回购注销的合法授权；截至本法律意见书出具日，公司已履行本次回购注销于现阶段应当履行的程序。公司尚需提交公司股东大会审议减资事宜，并需按照《中华人民共和国公司法》及相关规定就本次回购注销依法履行信息披露义务并办理所回购股份的注销手续及减资的工商变更登记手续。
八、备查文件
1、第十二届董事会第十五次会议决议；
2、第十一届监事会第十一次会议决议；
3、关于西安国际医学投资股份有限公司回购注销2021年限制性股票激励计划、2022年限制性股票激励计划部分限制性股票相关事项的法律意见书。
特此公告。
西安国际医学投资股份有限公司董事会
二○二四年四月二十六日