证券代码：301439 证券简称：泓淋电力 公告编号：2024-010
威海市泓淋电力技术股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
威海市泓淋电力技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）为公司2024年度审计机构。本议案尚需提交股东大会审议。现将有关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
公司拟续聘容诚会计师事务所为公司2024年度审计机构，该所已连续4年为本公司提供年度审计服务，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，实行一体化管理，建立了较为完善的质量控制体系，长期从事证券服务业务，审计人员具有较强的专业胜任能力；该所自成立以来未受到任何刑事处罚、行政处罚，已购买职业责任保险，具有较强的投资者保护能力。为保持审计工作连续性，公司董事会拟续聘容诚会计师事务所为公司2024年度审计机构。
二、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。
2、人员信息
截至2023年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人179人，共有注册会计师1395人，其中745人签署过证券服务业务审计报告。
3、业务规模
容诚会计师事务所经审计的2022年度收入总额为266,287.74万元，其中审计业务
收入254,019.07万元，证券期货业务收入135,168.13万元。容诚会计师事务所共承担366家上市公司2022年年报审计业务，审计收费总额42,888.06万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。
容诚会计师事务所对威海市泓淋电力技术股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为260家。
4、投资者保护能力
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额不低于2亿元，职业保险购买符合相关规定。
近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况：
2023年9月21日，北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称乐视网）证券虚假陈述责任纠纷案 [(2021)京74民初111号]作出判决，判决华普天健会计师事务所（北京）有限公司和容诚会计师事务所（特殊普通合伙）共同就2011年3月17日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在1%范围内与被告乐视网承担连带赔偿责任。华普天健所及容诚所收到判决后已提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。
5、诚信记录
容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 12次、自律监管措施 2次、自律处分 1 次。
14名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各1次，3名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律处分各1次；27名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次，1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施2次，1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施3次。
3名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。
（二）项目成员信息
1、人员信息
项目合伙人：钟俊，2014年成为中国注册会计师，2011年开始从事上市公司审计业务，2022年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署或复核过力芯微、科达利、万讯自控、博锐斯、兰亭科技等多家上市公司和挂牌公司审计报告。
项目签字注册会计师：李贤君，2022年成为中国注册会计师，2015年开始从事上市公司审计业务，2022年开始在容诚会计师事务所执业，2020年开始为本公司提供审计服务；近三年签署过泓淋电力上市公司审计报告。
项目质量复核人：蔡晓枫，2017年成为中国注册会计师，2017年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署或复核过继峰股份、万泰生物等上市公司审计报告。
2、上述相关人员的诚信记录情况
项目合伙人钟俊和签字注册会计师李贤君近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。
项目质量复核人蔡晓枫近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表：
| 序号 | 姓名 | 处理处罚日期 | 处理处罚类型 | 实施单位 | 事由及处理处罚情况 |
| 1 | 蔡晓枫 | 2021年3月19日 | 警示函 | 深圳证监局 | 宁波继峰汽车零部件股份有限公司2019年年报审计项目 |
3、独立性
容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
三、审计收费
1、审计收费定价原则：根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
公司2023年报财务报表审计费用为74.2万元（含税），公司2023年度审计费用同比上升超过20%，变动的原因是基于公司的审计主体、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素导致公司年度审计需配备的审计人员和投入的工作量增多所致。根据公司所处行业、业务和资产规模、审计机构所需配备的审计人员、投入工作量及收费标准等因
素综合考虑，2024年度财务报表审计费用进行适当调整。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司2024年度具体的审计要求和审计范围与容诚会计师事务所协商确定相关的审计费用。
2、为保持财务审计和内控审计工作的连续性和完整性，维护公司和股东利益，建议续聘容诚会计师事务所为公司2024年度审计机构，聘期一年。
四、审议程序和意见
（一）审计委员会意见
公司第三届董事会审计委员会第三次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。公司聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构以来，其工作勤勉尽责，坚持公允、客观的态度进行独立审计。我们同意该议案并提交第三届董事会第二次会议审议。
（二）董事会意见
公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司董事会同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，聘期为一年；由股东大会授权公司管理层根据市场行情及双方协商情况确定具体报酬并签署相关合同与文件。
（三）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
五、备查文件
1、第三届董事会第二次会议决议；
2、第三届董事会审计委员会第三次会议决议；
3、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）及拟签字注册会计师相关资质证照。
特此公告。
威海市泓淋电力技术股份有限公司董事会
2024年4月26日