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2023年度监事会工作报告
2023年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规以及《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定和要求，勤勉尽责地履行监督职责，依法独立行使职权。监事会成员通过列席董事会会议、股东大会等形式，参与了公司重大决策讨论，并对公司的决策程序、生产经营情况进行了监督，特别是对公司的经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，保障公司规范运作与健康发展，切实维护公司和全体股东的合法权益。现将监事会 2023年度主要工作情况报告如下：
一、监事会会议召开情况
2023年度，公司监事会共召开5次会议，会议具体情况如下：
| 序号 | 会议届次 | 召开日期 | 审议通过的议案 |
| 1 | 第十一届监事会第九次会议 | 2023.4.27 | 《公司2022年年度报告及摘要》 |
| 《公司2022年度财务报告》 | |||
| 《公司2022年度监事会工作报告》 | |||
| 《关于2022年度利润分配的议案》 | |||
| 《关于续聘会计师事务所的议案》 | |||
| 《2022年度内部控制自我评价报告》 | |||
| 《公司2023年第一季度报告》 | |||
| 监事会对公司2022年年度报告及2023年第一季度报告发表的书面审核意见 | |||
| 监事会发表独立意见事项 | |||
| 2 | 第十一届监事会第十次会议 | 2023.8.18 | 《2023年半年度报告及摘要》 |
| 监事会对公司2023年半年度报告发表的书面审核意见 | |||
| 《关于监事会提前换届选举第十二届监事会非职工代表监事的议案》 | |||
| 3 | 第十二届监事会第一次会议 | 2023.10.20 | 《关于选举公司第十二届监事会主席的议案》 |
| 《关于修订<监事会议事规则>的议案》 | |||
| 4 | 第十二届监事会第二次会议 | 2023.10.26 | 《2023年第三季度报告》 |
| 监事会对公司2023年第三季度报告发表的书面审核意见 | |||
| 5 | 第十二届董事会第三次会议 | 2023.12.4 | 《关于会计估计变更的议案》 |
二、监事会列席会议情况
2023年度，在董事会和管理层的积极配合下，监事会列席或出席了历次董事会和股东大会，认真履行了《公司章程》赋予监事会的职责，对会议召开程序、表决事项、决议执行情况以及公司内部控制等方面进行了有效监督。对董事会审议的各项议案进行了事前审查、事中参与、事后监督，有效促进了董事会各项决议的有效落实。
三、监事会对公司2023年度有关事项发表意见
2023年，公司监事会认真履行职责，及时了解和掌握公司生产经营情况，对公司依法运作情况、财务状况、关联交易、内部控制以及董事、高级管理人员履职情况等方面进行了监督检查，较好地保障了公司股东权益，进一步促进了公司的规范化运作。具体情况如下：
（一）公司依法运作情况
2023年，公司监事会认真履行《公司章程》所赋予的职责，充分发挥监督职能。依据有关法律法规，通过对公司内部控制制度、生产经营及财务状况的监督和检查，监事会认为公司董事会能够严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规和规章的要求依法经营；公司股东大会和董事会的召开程序、议事规则和决议程序合法有效；公司进一步建立健全内部控制制度，并能得到有效执行；公司董事、高级管理人员在履行职责时，均能认真贯彻执行国家法律法规、规章制度和相关决议，未发现公司董事、高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律法规以及《公司章程》等规定或损害公司及股东利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
公司监事会结合本公司实际情况，对公司的财务情况进行了检查，强化了对公司财务工作的监督。监事会认为，公司严格执行了《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，财务制度健全，内部运作规范，财务运作规范。公司2023 年度财务报告真实、全面、客观地反映了公司财务状况和经营成果，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的审计报告客观、公正。
（三）关联交易情况
报告期内，公司发生的关联交易，严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》
和《公司章程》的规定，遵守了公开、公平、公正的原则。关联交易已履行必要的决策程序，保证关联交易公允合理，符合公司业务发展的需要，确保公司及全体股东的利益不受损害。
（四）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
按照证监会和深交所的要求，公司严格执行了《内幕信息知情人登记管理制度》，对公司定期报告、控制权变更等重大事项建立内幕知情人档案。报告期内，公司未发现内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前，利用内幕信息买卖公司股票的情况，切实维护了广大投资者的合法利益。
（五）关于对内部控制自我评价报告的意见
公司监事会根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》和 《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的有关规定，本着实事求是、客观公正的态度，对《2023年度内部控制自我评价报告》发表如下意见：
1.公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，结合公司的实际情况，进一步健全和完善了公司的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，公司资产安全、完整。
2.公司内部控制组织机构完整，保证了公司内部控制重点活动的执行，监督充分有效。
3.2023年，公司未有违反内部控制有关规定及公司内部控制制度的情形发生。
综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确反映了公司内部控制的实际情况。
四、2024年度监事会工作计划
2024年，公司监事会将继续严格遵照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，忠实、勤勉、规范地履行各项职责，充分发挥监督作用，进一步促进公司法人治理结构的完善，认真维护公司及股东的合法权益，保障公司的可持续发展。具体工作计划如下：
（一）继续完善监事会工作和运行机制，定期组织召开监事会会议，做好各项议案的审议工作；
（二）加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事及高级管理人员进行监督，使其决策和经营活动更加规范，督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益的行为发生，切实维护公司和股东的权益；
（三）积极参加公司董事会、股东大会等重要会议，参与重大事项的决策过程，密切关注公司内部控制、关联交易等重大事项，切实发挥好监督检查职能；
（四）以财务监督为核心，强化资金的控制与监管，确保公司重大事项决策程序的合法、合规，切实维护公司和股东的权益。
铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司监事会
2024年4月24日