国泰君安证券股份有限公司关于深圳欣锐科技股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司名称：深圳欣锐科技股份有限公司 |
| 保荐代表人姓名：张贵阳 | 联系电话：021-38031764 |
| 保荐代表人姓名：邢永哲 | 联系电话：021-38031760 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是，已督导公司维护健全各项规章制度 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，公司已有效执行相关规章制度 |
| 3、募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| （3）列席公司监事会次数 | 未亲自列席，已阅会议文件 |
| 5、现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6、发表保荐意见情况 | |
| （1）发表保荐意见次数 | 11次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7、向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向深圳证券交易所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2024年4月12日 |
| （3）培训的主要内容 | 募集资金管理、关联方及关联交易、对外担保和关联方资金占用 |
| 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1、公司的控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺 | 正在履行中 | 不适用 |
| 2、公司的董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、公司的控股股东、实际控制人出具的避免同业竞争承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、公司的控股股东、实际控制人关于减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5、公司实际控制人关于租赁物业、公司用地等事项的承诺 | 正在履行中 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2、报告期内中国证监会和深交所对保荐机构或其保荐的发行人采取监管措施的事项及整改情况 | 2023年7月，公司因2022年度报告与2022年度业绩预告净利润差异较大，收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的监管函。2023年11月，因2022年度业绩预告披露数据偏差较大，公司及相关人员收到深圳证监局出具的警示函。 公司及相关人员已经高度重视相关监管警示，加强对相关监管规则的学习理解，切实履行信息披露义务，提高上市公司信息披露质量。保荐机构获知上述事项后，及时向公司了解情况，督促公司董事、监事、高级管理人员及相关人员规范运作、严格履行信息披露义务，避免此类违规事件再次发生。 |
| 3、其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于深圳欣锐科技股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告》之签章页）
| 保荐代表人： | ||||
| 张贵阳 | 邢永哲 |
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日