久盛电气股份有限公司募集资金管理制度
第一条 公司募集资金管理适用本制度。第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证等），向投资者募集并用于特定用途的资金。第三条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，并确保本制度的有效实施。募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司确保该子公司或公司控制的其他企业也应遵守本制度。
第四条 公司董事会应当对募投项目的可行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。。第五条 公司应当谨慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户不得存放非募集资金或用作其他用途；除募集资金专户外，公司不得将募集资金存储于其他银行账户（包括但不限于基本账户、其他专用账户、临时账户）。公司募集资金应存放于董事会决定的专户集中管理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则不超过募投项目的个数，同一投资项目所需资金应当在同一专户存储，公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）的也应存放于募集资金专户管理。第六条 公司在募集资金到位后一个月内与保荐机构或独立财务顾问、存放募集资金的专户所在银行（以下简称“专户银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容：
（一）公司应当将募集资金集中存放于专户中；
（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募投金项目、存放金额；
（三）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币5,000万元或募集资金净额的20%的，公司和专户银行应当及时通知保荐机构或独立财务顾问；
（四）专户银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构或独立财务顾问；
（五）保荐机构或独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；
（六）公司、专户银行、保荐机构或独立财务顾问的权利、义务及违约责任；
（七）保荐机构或独立财务顾问的督导职责、专户银行的告知及配合职责、保荐机构或独立财务顾问和专户银行对公司募集资金使用的监管方式；
（八）专户银行三次未及时向保荐机构或独立财务顾问出具对账单或者通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户；
（九）深圳证券交易所要求的其他内容。
公司应当在上述协议签订后将及时公告协议主要内容。
设置多个募集资金专户的，公司还应当说明原因并提出保证高效使用募集资金、有效控制募集资金安全的措施。
公司通过控股子公司实施募投项目的，应当由公司、实施募投项目的控股子公司、专户银行和保荐机构或独立财务顾问共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视为共同一方。
上述协议在有效期届满前因保荐机构或独立财务顾问或专户银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议并及时公告。
第七条 公司应积极督促专户银行履行协议。
第八条 协议各方怠于履行协议或公司募集资金管理存在重大违规情形或者重大风险的，保荐机构或独立财务顾问在知悉有关事实后应当及时向深圳证券交易所报告。
第九条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。
第十条 募集资金不得用于不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财（现金管理除外）、委托贷款等财务性投资以及证券投
资、衍生品投资等高风险投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。公司不得将募集资金用于质押或其他变相改变募集资金用途的投资。第十一条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、实际控制人及其关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联方利用募投项目获取不正当利益。在支付募投项目款项时应做到付款金额、付款时间、付款方式、付款对象合理、合法，并提供相应的依据性材料供备案查询。
第十二条 公司对募集资金的使用必须严格履行资金使用申请、审批手续。凡涉及每一笔募集资金的支出，在董事会授权范围内经总经理、财务负责人审批（或经总经理、财务负责人确认的审批流程中规定的相关权限人员审批）后予以付款；超过董事会授权范围的，应报董事会审批。第十三条 募投项目出现以下情形的，公司应当对该项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：
（一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；
（二）募投项目搁置时间超过一年的；
（三）超过前次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%的；
（四）其他募投项目出现异常的情形。
公司应在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划（如有）。
第十四条 公司决定终止原募投项目的，应当尽快、科学、审慎地选择新的投资项目，并按相关规定进行募投项目变更。
第十五条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由监事会以及保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见：
（一）以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金；
（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
（三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
（四）变更募集资金用途；
（五）改变募投项目实施地点；
（六）调整募集资金投资项目计划进度；
（七）使用节余募集资金。
上述第（四）项公司变更募集资金用途；第（七）项使用节余募集资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额10%且高于1000万元的，还需经股东大会审议通过。
公司单个或者全部募集资金投资项目完成后，将节余募集资金（包括利息收入）用作其他用途，金额低于500万元且低于该项目募集资金净额5%的，可以豁免履行本条第一款规定的程序，其使用情况在年度报告中披露。
第十六条 公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的，还需由会计师事务所出具鉴证报告，由独立董事发表明确同意意见。以募集资金置换自筹资金距募集资金到账后不得超过六个月。
公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当置换实施前公告。
第十七条 公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合以下条件：
（一）仅限于与主营业务相关的生产经营使用；
（二）不得变相改变募集资金用途或影响募投项目的正常进行；
（三）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；
（四）单次补充流动资金时间不得超过十二个月；
（五）不得直接或者间接用于证券投资、衍生品种交易等高风险投资。
第十八条 公司用闲置募集资金补充流动资金事项，应当由独立董事、监事会、保荐机构或独立财务顾问发表明确同意意见后提交公司董事会审议通过，并根据深圳证券交易所规定及时公告。
补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后两个交易日内公告。公司预计无法按期将该部分资金归还至募集资金专户的，应当在到期日前按照前款要求履行审议程序并及时公告，公告内容应当包括资金去向、无法归还的原因、继续用于补充流动资金的原因及期限等。第十九条 公司对闲置募集资金（包括超募资金）进行现金管理，需满足以下条件：
（一）投资产品的期限不得超过十二个月；
（二）投资结构性存款、大额存单等满足安全性高的要求的产品；
（三）投资满足流动性好的要求的产品；
（四）不得影响募集资金投资计划正常进行。
上述投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当根据深圳证券交易所规定及时公告。
第二十条 公司使用闲置募集资金进行现金管理的，由独立董事、监事会、保荐机构或独立财务顾问发表明确同意意见后提交公司董事会审议通过，并根据深圳证券交易所规定及时公告。
公司应当在发现投资产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采取的风险控制措施。
第二十一条 公司应当根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排超募资金的使用计划，科学、审慎地进行项目的可行性分析，由保荐机构或者独立财务顾问关于超募资金使用计划合理性、合规性和必要性的独立意见后提交董事会审议通过，并根据深圳证券交易所规定及时披露和公告。
公司计划单次使用超募资金金额达到5000万元人民币且达到超募资金总额的10%以上的，还需经股东大会审议通过。
第二十二条 公司的超募资金可用于永久补充流动资金或偿还银行贷款，但需符合以下要求，由独立董事、保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见后经董事会和股东大会审议通过，并根据深圳证券交易所的规定及时公告：
（一）用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金总额的30%；
（二）公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司应当在公告中对此作出明确承诺。
第二十三条 公司募投项目涉及关联交易时，关联董事、关联股东对募投项目的审议应回避表决。独立董事应对该项目实施的合理性、是否存在损害公司及非关联股东利益的情形发表明确意见。
第二十四条 公司董事会授权总经理在已根据深圳证券交易所规定及本制度履行了董事会和股东大会审批程序及披露义务的募投项目范围内具体负责项目
实施，包括但不限于签署或授权他人签署与项目实施有关的法律文件，审批募集资金的使用支出。但若需发生募投项目变更的，总经理应将有关情况报董事会决定。
第二十五条 募投项目应与发行申请文件中承诺的项目相一致，原则上不得变更。对确因市场发生变化等合理原因，公司拟变更募集资金投向的，应当先召开董事会和股东大会审议通过变更募集资金投向方案后方可变更。涉及关联交易的，关联董事或关联股东应回避表决。
第二十六条 公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：
（一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；
（二）变更募投项目实施主体（实施主体在公司及其全资子公司之间变更的除外）；
（三）变更募投项目实施方式；
（四）深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。
募投项目变更为合资经营的方式实施的，应当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性。公司应当控股，确保对募集资金投资项目的有效控制。
第二十七条 公司改变募投项目实施地点的，应当由保荐机构或独立财务顾问发表明确同意意见，提交公司董事会审议通过并根据深圳证券交易所规定及时公告。
第二十八条 公司变更后的募集资金投向原则上应投资于主营业务。第二十九条 公司董事会应当对拟变更的新募投项目进行可行性分析，充分关注变更的合理性和必要性，在充分了解变更后项目的可行性、投资前景、预期收益等情况后作出审慎判断，确保投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。第三十条 公司拟将募投项目变更为合资经营的方式实施的，应当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性，并且公司应当控股，确保对募投项目的有效控制。
公司变更募集资金投向用于收购控股股东或实际控制人资产（包括权益）的，应当确保在收购后能够有效避免同业竞争及减少关联交易并根据深圳证券交易所规定进行公告。第三十一条 公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。
公司应当在每个会计年度结束后全面核查募投项目的进展情况。
第三十二条 公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向董事会审计委员会报告检查结果。
审计委员会认为公司募集资金管理存在重大违规情形、重大风险或内部审计部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。
第三十三条 董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况，出具半年度及年度募集资金存放与使用情况专项报告，并与定期报告同时披露，直至募集资金使用完毕且报告期内不存在募集资金使用情况。
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当解释具体原因。募投项目年度实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金存放与使用情况专项报告和定期报告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。
当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的，公司应当披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限等信息。
第三十四条 公司当年存在募集资金使用的，年度审计时，公司应聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况、董事会专项报告是否合规编制等出具鉴证报告。鉴证结论为“保留结论”“否定结论”或者“无法提出结论”的，公司董事会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析，提出整改措施并在年度报告中披露。
第三十五条 独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信息披露情况是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请注册会计师对募集资金使用情况出具鉴证报告。公司应当全力配合专项审计工作，并承担必要的费用。
第三十六条 公司监事会有权对募集资金使用情况进行监督，对违法使用募集资金的情况有权予以制止。第三十七条 保荐机构或独立财务顾问应当至少每半年对公司募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问应当对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告。公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”“否定结论”或者“无法提出结论”鉴证结论的，保荐机构或者独立财务顾问还应当在其核查报告中认真分析会计师事务所出具上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查意见。公司应当在年度募集资金存放与使用专项报告中披露专项核查结论。
第三十八条 本制度如与国家法律、行政法规或规范性文件以及《公司章程》相抵触时，应执行国家法律、行政法规或规范性文件以及公司章程的规定。本制度未尽事宜按照国家法律、行政法规或规范性文件以及《公司章程》的规定执行。
第三十九条 本制度所称“以上”“以内”“之前”含本数，“超过”“低于”不含本数。
第四十条 本制度经董事会批准即可生效。
久盛电气股份有限公司
2024年4月