民生证券股份有限公司关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司及子公司申请综合授信额度及担保额度预计的核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐机构”）作为北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称“阳光诺和”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，民生证券对阳光诺和及子公司申请综合授信额度及担保额度预计事项进行了审慎核查，发表如下核查意见：
一、本次综合授信的基本情况
（一）公司及子公司拟申请银行授信情况
公司及子公司拟向银行申请合计不超过人民币拾亿元整（小写：100,000.00万元）（含本数）的授信额度，授信期限为自股东大会决议通过之日起12个月内有效，在授信期限内，授信额度可循环使用。
公司及子公司2024年向银行拟申请综合授信额度如下：
| 序号 | 借款方 | 拟申请授信额度（万元） |
| 1 | 阳光诺和 | 75,000 |
| 2 | 诺和德美 | 12,000 |
| 3 | 阳光德美 | 5,000 |
| 4 | 诺和晟泰 | 6,000 |
| 5 | 派思维新 | 2,000 |
| 合计 | 100,000 | |
具体授信品种及授信额度分配，使用金额、利息、使用期限以及具体的担保
范围、担保期间等内容以公司最终与银行签署的正式合同为准。董事会授权总经理视公司运营资金的实际需求全权办理上述申请综合授信额度及关联担保事项的相关手续，并签署相关法律文件。
（二）公司申请授信额度提供担保的具体情况
为支持子公司的经营和发展业务需求，公司拟为子公司申请银行授信额度提供总额不超过25,000万元的保证担保。具体明细请见下表：
| 序号 | 借款方 | 关联关系 | 最高担保金额（万元） |
| 1 | 诺和德美 | 全资子公司 | 12,000 |
| 2 | 阳光德美 | 全资子公司 | 5,000 |
| 3 | 诺和晟泰 | 全资子公司 | 6,000 |
| 4 | 派思维新 | 控股子公司 | 2,000 |
| 合计 | 25,000 | ||
上述担保的具体内容及期限以届时签订的担保合同为准。上述担保额度是公司基于目前业务情况的预计，担保额度可以在全资子公司之间进行内部调剂。如在本次额度预计的授权期间内发生新增各级全资子公司的担保需求，对该等公司提供的担保额度也可以在上述范围内调剂使用预计额度。
二、公司对外担保的被担保人的基本情况
（一）诺和德美
1、名称：北京诺和德美医药技术有限公司
2、企业类型：有限责任公司
3、注册地址：北京市昌平区科技园区双营西路79号院7号楼二层
4、法定代表人：邵妍
5、注册资本：1,000.00万元
6、成立日期：2016年3月7日
7、经营范围：医药技术开发、咨询、服务、转让、推广；医学研究与试验发展。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制
类项目的经营活动。）
8、与公司关系：全资子公司
9、是否为失信被执行人：否
10、主要财务数据：
单位：万元
| 项目 | 2023年12月31日 | 2022年12月31日 |
| 资产总额 | 31,007.04 | 22,823.26 |
| 负债总额 | 19,910.86 | 13,673.99 |
| 净资产 | 11,096.18 | 9,149.27 |
| 营业收入 | 20,181.91 | 16,634.82 |
| 净利润 | 1,946.91 | 1,686.11 |
（二）阳光德美
1、名称：北京阳光德美医药科技有限公司
2、企业类型：有限责任公司
3、注册地址：北京市丰台区科学城海鹰路8号2号楼311室
4、法定代表人：刘宇晶
5、注册资本：2,000.00万元
6、成立日期：2016年11月2日
7、经营范围：技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；货物进出口、技术进出口；药学研究与试验发展。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
8、与公司关系：全资子公司
9、是否为失信被执行人：否
10、主要财务数据：
单位：万元
| 项目 | 2023年12月31日 | 2022年12月31日 |
| 资产总额 | 15,185.02 | 11,632.87 |
| 负债总额 | 9,619.82 | 7,918.41 |
| 净资产 | 5,565.20 | 3,714.45 |
| 营业收入 | 6,340.15 | 4,290.45 |
| 净利润 | 1,850.74 | 754.85 |
（三）诺和晟泰
1、名称：成都诺和晟泰生物科技有限公司
2、企业类型：其他有限责任公司
3、注册地址：成都天府国际生物城（双流区凤凰路618号6栋附301号、401号、402号）
4、法定代表人：李元波
5、注册资本：1,000.00万元
6、成立日期：2018年5月4日
7、经营范围：生物技术、医药技术开发、技术转让、技术咨询；药学研究与试验发展；医学研究与试验发展；化学技术开发。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）。
8、与公司关系：全资子公司。
9、是否为失信被执行人：否
10、主要财务数据：
单位：万元
| 项目 | 2023年12月31日 | 2022年12月31日 |
| 资产总额 | 17,575.94 | 13,466.97 |
| 负债总额 | 10,344.23 | 8,600.85 |
| 净资产 | 7,231.71 | 4,866.12 |
| 营业收入 | 9,817.20 | 7,997.76 |
| 净利润 | 2,365.60 | 2,264.29 |
（四）派思维新
1、名称：上海派思维新生物医药科技有限公司
2、企业类型：其他有限责任公司
3、注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张衡路200号2幢3层
4、法定代表人：傅小聪
5、注册资本：1,000.00万元
6、成立日期：2021年8月24日
7、经营范围：一般项目：从事生物、医药、农业、环境科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、技术交流、技术推广；医学研究和试验发展；细胞技术研发和应用；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；会议及展览服务；化工产品销售（不含许可类化工产品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；机械设备租赁；第二类医疗器械租赁；运输设备租赁服务；货物进出口；技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：第三类医疗器械租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
8、与公司关系：控股子公司。
9、是否为失信被执行人：否
10、主要财务数据：
单位：万元
| 项目 | 2023年12月31日 | 2022年12月31日 |
| 资产总额 | 2,536.07 | 2,685.73 |
| 负债总额 | 3,738.87 | 2,861.32 |
| 净资产 | -1,202.80 | -175.59 |
| 营业收入 | 370.21 | 74.90 |
| 净利润 | -1,027.21 | -741.40 |
三、担保协议的主要内容
公司目前尚未签订相关授信及担保协议（过往协议仍在有效期的除外），上述计划授信及担保总额仅为公司拟申请的授信额度和拟提供的担保额度，具体授信及担保金额尚需银行或相关金融机构审核同意，以实际签署的合同为准。
四、担保的原因及必要性
公司及子公司本次授信及提供担保系满足公司及子公司日常经营的需要；公司及子公司的授信将用于日常经营及相关主营业务拓展。公司提供担保的对象资产信用状况良好，担保对象为公司子公司，同时公司对上述子公司有充分的控制权，担保风险可控，不会对公司和全体股东利益产生不利影响。
五、董事会意见
公司于2024年4月25日召开第二届董事会第十次会议审议通过了《关于公司及子公司申请综合授信额度及担保额度预计的议案》，同意公司及子公司2024年度向银行申请授信额度并由公司为子公司向银行授信提供担保事项。
董事会认为：本次公司及子公司申请综合授信额度并提供担保事项是在综合考虑公司及子公司业务发展需要而作出的，符合公司实际经营情况和整体发展战略。被担保人均为公司的子公司，资产信用状况良好，担保风险可控，担保事宜符合公司和全体股东的利益。
六、监事会意见
公司于2024年4月25日召开第二届监事会第九次会议审议通过了《关于公司及子公司申请综合授信额度及担保额度预计的议案》，监事会认为：公司为子公司提供担保有利于满足子公司日常经营的需要，符合公司经营实际和整体发展战略，担保风险在公司的可控范围内，不存在损害公司及公司股东、特别是中小股东利益的情形。担保事项的审议及决策程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司管理制度的有关规定。
七、累计对外担保金额及逾期担保的金额
截至本核查意见披露日，公司对外担保总额为人民币11,700.00万元，全部为公司对子公司提供的担保总额，占公司最近一年（2023年度）经审计净资产及总资产的比例为11.07%、6.28%，公司及子公司不存在逾期担保和涉及诉讼担保的情形。
八、保荐机构核查意见
保荐机构认为：阳光诺和及子公司申请综合授信额度及担保额度预计事项经过了公司董事会和监事会审议通过，履行了必要的审批程序；该事项是基于对公司的经营和业务发展需要，不存在损害公司和投资者利益的情形。因此，保荐机构对上述事项无异议。（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司及子公司申请综合授信额度及担保额度预计的核查意见》之签字盖章页）
| 保荐代表人： | |||||
| 于 洋 | 于春宇 |
民生证券股份有限公司
年 月 日