证券代码：000712 证券简称：锦龙股份 公告编号：2024-36
广东锦龙发展股份有限公司2023年年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。非标准审计意见提示
□适用 ?不适用
董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
□适用 ?不适用
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□适用 ?不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
| 股票简称 | 锦龙股份 | 股票代码 | 000712 | |
| 股票上市交易所 | 深圳证券交易所 | |||
| 联系人和联系方式 | 董事会秘书 | 证券事务代表 | ||
| 姓名 | 罗序浩 | 潘威豪 | ||
| 办公地址 | 广东省清远市新城八号区方正二街1号锦龙大厦 | 广东省清远市新城八号区方正二街1号锦龙大厦 | ||
| 传真 | 0763-3362693 | 0763-3362693 | ||
| 电话 | 0763-3369393 | 0763-3369393 | ||
| 电子信箱 | jlgf000712@163.com | jlgf000712@163.com | ||
2、报告期主要业务或产品简介
公司主要经营业务为证券公司业务，截至目前，公司持有中山证券67.78%股权，持有东莞证券40%股份。公司主要依托中山证券和东莞证券开展证券业务，中山证券和东莞证券的业务范围涵盖了经纪、投资咨询、财务顾问、承销与保荐、证券自营、资产管理、基金代销、期货IB、直接投资、融资融券等领域。截至报告期末，中山证券设立了23家分公司、35家证券营业部，东莞证券设立了32家分公司、70家证券营业部，营业网点主要分布在珠三角、长三角及环渤海经济圈。
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否
合并
单位：元
| 2023年末 | 2022年末 | 本年末比上年末增减 | 2021年末 | |
| 总资产 | 19,896,578,131.54 | 22,564,475,364.21 | -11.82% | 20,873,339,282.22 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 2,469,647,280.20 | 2,849,547,145.44 | -13.33% | 3,290,801,581.51 |
| 2023年 | 2022年 | 本年比上年增减 | 2021年 | |
| 营业总收入 | 191,984,670.09 | 247,388,579.92 | -22.40% | 1,006,469,763.81 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -384,086,624.86 | -392,098,055.88 | 2.04% | -131,441,938.60 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -367,345,983.46 | -417,857,536.12 | 12.09% | -113,378,251.55 |
| 其他综合收益的税后净额 | 5,329,826.44 | -37,509,715.56 | 114.21% | 21,814,059.78 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -549,405,610.35 | -165,490,434.58 | -231.99% | -2,460,735,508.66 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.43 | -0.44 | 2.27% | -0.15 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.43 | -0.44 | 2.27% | -0.15 |
| 加权平均净资产收益率 | -14.45% | -12.70% | 减少1.75个百分点 | -3.94% |
母公司
单位：元
| 2023年末 | 2022年末 | 本年末比上年末增减 | 2021年末 | |
| 总资产 | 7,358,967,225.18 | 7,581,234,616.09 | -2.93% | 6,992,837,871.51 |
| 所有者权益总额 | 1,738,812,319.76 | 1,876,896,062.79 | -7.36% | 2,140,492,816.37 |
| 2023年 | 2022年 | 本年比上年增减 | 2021年 | |
| 营业总收入 | -99,024,008.74 | -166,189,440.40 | 40.41% | -44,481,574.05 |
| 净利润 | -139,865,876.06 | -214,687,435.50 | 34.85% | -96,523,204.57 |
| 扣除非经常性损益的净利润 | -139,953,686.52 | -214,539,390.11 | 34.77% | -99,884,956.64 |
| 其他综合收益的税后净额 | 1,782,133.03 | -39,949,318.08 | 104.46% | 26,522,871.94 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -25,007,345.52 | -42,563,358.65 | 41.25% | -47,325,618.00 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.16 | -0.24 | 33.33% | -0.11 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.16 | -0.24 | 33.33% | -0.11 |
| 加权平均净资产收益率 | -7.74% | -10.58% | 增加2.84个百分点 | -4.46% |
（2）分季度主要会计数据
合并
单位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业总收入 | 199,490,822.52 | -46,762,929.25 | 3,982,748.90 | 35,274,027.92 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -2,485,397.07 | -149,303,239.87 | -110,233,376.97 | -122,064,610.95 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -3,184,547.28 | -147,289,309.43 | -110,506,834.50 | -106,365,292.25 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -102,316,161.20 | 416,509,399.90 | -1,183,359,744.88 | 319,760,895.83 |
母公司
单位：元
| 第一季度 | 第二季度 | 第三季度 | 第四季度 | |
| 营业总收入 | -26,502,337.15 | 81,416,076.01 | -69,657,656.32 | -84,280,091.28 |
| 净利润 | -36,094,167.67 | 69,921,437.48 | -79,401,631.07 | -94,291,514.80 |
| 扣除非经常性损益的净利润 | -36,117,855.35 | 69,817,375.91 | -79,454,959.84 | -94,198,247.24 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -9,716,396.98 | -6,201,212.53 | -7,592,933.35 | -1,496,802.66 |
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是 ?否
（3）母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元
| 项目 | 2023年末 | 2022年末 | 本年末比上年末增减 |
| 核心净资本 | 3,095,969,288.32 | 3,672,261,193.16 | -15.69% |
| 附属净资本 | 0.00 | 0.00 | 0.00% |
| 净资本 | 3,095,969,288.32 | 3,672,261,193.16 | -15.69% |
| 净资产 | 5,116,645,779.62 | 5,445,810,289.09 | -6.04% |
| 净资本/各项风险资本准备之和 | 290.46% | 335.06% | 减少44.60个百分点 |
| 表内外资产总额 | 9,306,756,801.30 | 11,286,421,934.97 | -17.54% |
| 风险覆盖率 | 290.46% | 335.06% | 减少44.60个百分点 |
| 资本杠杆率 | 33.28% | 32.54% | 增加0.74个百分点 |
| 流动性覆盖率 | 309.59% | 382.33% | 减少72.74个百分点 |
| 净稳定资金率 | 142.55% | 193.26% | 减少50.71个百分点 |
| 净资本/净资产 | 60.51% | 67.43% | 减少6.92个百分点 |
| 净资本/负债 | 77.16% | 65.06% | 增加12.10个百分点 |
| 净资产/负债 | 127.52% | 96.48% | 增加31.04个百分点 |
| 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 | 14.53% | 19.21% | 减少4.68个百分点 |
| 自营固定收益类证券/净资本 | 117.91% | 160.67% | 减少42.76个百分点 |
注：本表按中山证券母公司口径填写。
4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 79,580 | 年度报告披露日前一个月末普通股股东总数 | 66,580 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 | 年度报告披露日前一个月末表决权恢复的优先股股东总数 | 0 | |
| 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 东莞市新世纪科教拓展有限公司 | 境内非国有法人 | 27.90% | 250,000,000.00 | 0.00 | 质押 | 201,000,000.00 | ||
| 朱凤廉 | 境内自然人 | 14.74% | 132,110,504.00 | 0.00 | 质押 | 122,400,000.00 | ||
| 杨志茂 | 境内自然人 | 7.40% | 66,300,000.00 | 0.00 | 质押 | 65,800,000.00 | ||
| 黄海晓 | 境内自然人 | 1.16% | 10,420,000.00 | 0.00 | 不适用 | 0.00 | ||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.88% | 7,865,442.00 | 0.00 | 不适用 | 0.00 | ||
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.55% | 4,917,824.00 | 0.00 | 不适用 | 0.00 | ||
| 香港中央结算有限公司 | 境外法人 | 0.50% | 4,500,667.00 | 0.00 | 不适用 | 0.00 | ||
| 戴宇波 | 境内自然人 | 0.28% | 2,540,400.00 | 0.00 | 不适用 | 0.00 | ||
| 施建新 | 境内自然人 | 0.23% | 2,103,700.00 | 0.00 | 不适用 | 0.00 | ||
| 闫正 | 境内自然人 | 0.22% | 1,985,570.00 | 0.00 | 不适用 | 0.00 | ||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 根据公司已知的资料，上述前十名股东中：新世纪公司为杨志茂先生控制的公司，朱凤廉女士为杨志茂先生之配偶。除此之外，未发现本公司前十名股东之间存在关联关系，或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 股东黄海晓通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有10,420,000股；股东戴宇波通过长城证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有2,540,400股；股东施建新除通过普通证券账户持有1,150,000股外，还通过广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有953,700股，实际合计持有2,103,700股；股东闫正通过长城证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有1,985,570股。 | |||||||
前十名股东参与转融通业务出借股份情况?适用 □不适用
单位：股
| 前十名股东参与转融通出借股份情况 | ||||||||
| 股东名称（全称） | 期初普通账户、信用账户持股 | 期初转融通出借股份且尚未归还 | 期末普通账户、信用账户持股 | 期末转融通出借股份且尚未归还 | ||||
| 数量合计 | 占总股本的比例 | 数量合计 | 占总股本的比例 | 数量合计 | 占总股本的比例 | 数量合计 | 占总股本的比例 | |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 10,052,842 | 1.12% | 147,100 | 0.02% | 7,865,442 | 0.88% | 1,876,300 | 0.21% |
| 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 6,771,824 | 0.76% | 141,100 | 0.02% | 4,917,824 | 0.55% | 1,626,000 | 0.18% |
前十名股东较上期发生变化?适用 □不适用
单位：股
| 前十名股东较上期末发生变化情况 | |||||
| 股东名称（全称） | 本报告期新增/退出 | 期末转融通出借股份且尚未归还数量 | 期末股东普通账户、信用账户持股及转融通出借股份且尚未归还的股份数量 | ||
| 数量合计 | 占总股本的比例 | 数量合计 | 占总股本的比例 | ||
| 戴宇波 | 新增 | 0 | 0.00% | 2,540,400 | 0.28% |
| 施建新 | 新增 | 0 | 0.00% | 2,103,700 | 0.23% |
| 闫正 | 新增 | 0 | 0.00% | 1,985,570 | 0.22% |
| 郑权 | 退出 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% |
| 黄雪林 | 退出 | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% |
| 中信证券股份有限公司 | 退出 | 0 | 0.00% | 1,545,128 | 0.17% |
（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东情况
□适用 ?不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
5、在年度报告批准报出日存续的债券情况
□适用 ?不适用
三、重要事项
1．为降低公司的负债率，优化财务结构，改善公司的现金流和经营状况，有利于公司可持续发展，公司拟转让所持有的东莞证券股份。公司将在本次交易的相关事项确定后，按规定履行重大资产重组的相关程序，将交易方案提交公司董事会及股东大会审议表决；能否获得相关的批准尚存在不确定性。
2．公司控股子公司中山证券完成了法定代表人变更为“李永湖”的工商变更登记手续，并领取了深圳市市场监督管理局换发的新营业执照。营业执照其他登记项目未发生变更。具体情况详见公司于2023年2月22日发布的《关于子公司完成法定代表人工商变更登记的公告》（公告编号：2023-18）。
3．为优化结构，降低经营管理成本，董事会同意注销全资子公司上海胜鹏投资管理有限公司。具体情况详见公司于2023年7月4日发布的《第九届董事会第二十三次（临时）会议决议公告》（公告编号：2023-51）。2023年8月14日，上海胜鹏投资管理有限公司已完成注销登记。
4．中山证券收到深圳证监局《关于解除中山证券有限责任公司部分业务限制的通知》（深证局机构字〔2023〕62号）。深圳证监局同意先行解除中山证券新增资本消耗型业务限制，暂不恢复以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易。具体情况详见公司于2023年8月8日发布的《关于控股子公司获准解除部分业务限制的公告》（公告编号：
2023-55）。
5．中山证券股东会审议通过了关于发行债券的议案，中山证券股东会同意中山证券发行不超过人民币20亿元的债券。具体情况详见公司于2023年11月10日发布的《关于控股子公司拟发行债券的公告》（公告编号：2023-79）。
6．东莞证券因其暂缓提交IPO申请文件中记录的财务资料，2024年3月31日起东莞证券IPO审核进入中止状态。具体情况详见公司于2024年4月2日发布的《关于参股公司首次公开发行股票中止审核的公告》（公告编号：2024-22）。
广东锦龙发展股份有限公司董事会董事长（签名）：张丹丹
二〇二四年四月二十五日