中粮资本控股股份有限公司
2023年度董事会工作报告
作为首家混改后成功上市的金融央企，中粮资本控股股份有限公司（以下简称“中粮资本”或“公司”）坚决贯彻落实习近平总书记“两个一以贯之”建设中国特色现代企业制度的重要论述，持续推动多元化董事会高质量运作，在混合所有制改革的“深水区”继续探索中粮经验。自重组上市以来，中粮资本充分发挥董事会“定战略、作决策、防风险”的作用，现将2023年度董事会工作报告如下：
一、董事会组织机构情况
2023年公司董事会原由8名董事组成，后任晓东女士因退休原因，申请辞去公司董事职务。2023年12月26日，公司召开第五届董事会第十次会议，审议通过该项议案。任晓东女士辞职后不再担任中粮资本及控股子公司任何职务。目前公司董事会共有7名董事，符合公司相关规则制度。
| 董事会 | 董事会专门委员会 | 董事会秘书 | |||||
| 人数 | 7 | 名称 | 战略委员会 | 审计委员会 | 薪酬与考核委员会 | 姓名 | 姜正华 |
| 董事长 | 孙彦敏 | 主任委员 | 孙彦敏 | 张新民 | 钱卫 | ||
| 非非独立董事 | 李德罡 孙昌宇 葛长风 | 委员 | 孙昌宇 葛长风 | 葛长风 钱卫 卫 | 孙昌宇 胡小雷 | 董事会办公室 | |
| 证券事务 代表 | 赵鑫 | ||||||
| 独独立董事 | 张新民 钱卫 胡小雷 | 专职人数 | 3 | ||||
二、董事会履行职责情况
（一）加强战略引领，着眼长远健康发展
2023年，中央金融工作会议指明了新时代金融工作的发展方向，中粮资本董事会及战略委员会以“赋能产业、服务民生”为使命，以“立足中粮业务，成为服务民生为特色的综合金融平台”为战略定位，坚持做强做大现有金融业务，持续提升公司核心竞争力。
（二）实施科学决策，确保董事会高效合规
公司董事会严格按照国资监管、上市监管的合规要求和《公司章程》的规定，
贯彻执行股东大会各项决议，督促管理层认真履行职责，加强信息披露管理，持续提升规范运作水平。同时，围绕公司年度经营目标，公司董事会督促管理层深入推进各项工作落实，有效维护公司和股东的利益。
1.董事会会议召开情况
2023年度，公司董事会共已召开6次会议，对上市公司的定期报告、投资计划、权益分派、债券融资等重要事项进行了审议。董事会会议具体召开情况如下：
| 时间 | 届次 | 决议情况 |
| 2023年4月4日 | 第五届董事会第五次会议 | 会议审议通过了： 议案1：关于公司控股子公司中粮期货非公开发行次级债券的议案 |
| 2023年4月24日 | 第第五届董事会第六次会议 | 会议审议通过了： 议案1：公司2022年度总经理工作报告 议案2：公司2022年度董事会工作报告 议案3：公司2022年年度报告 议案4：公司2022年度财务决算报告 议案5：公司2022年度利润分配预案 议案6：公司2022年度合规管理工作报告 议案7：公司2022年度内部控制自我评价报告 议案8：公司2022年度内部控制审计报告 议案9：公司2022年度内部控制规则落实自查表 议案10：公司2022年度社会责任报告 议案11：关于召开公司2022年度业绩说明会并向投资者征集问题的议案 议案12：公司2023年度财务预算报告 议案13：公司2023年度投资计划 议案14：关于续聘公司2023年度财务报告和内部控制审计机构的议案 议案15：关于公司及下属子公司2023年度在中粮财务有限责任公司办理存贷款业务的议案 议案16：中粮财务有限责任公司风险评估报告（2022年12月31日） 议案17：关于公司2023年度日常关联交易预计的议案 议案18：关于公司及下属子公司2023年度利用临时闲置资金委托理财的议案 议案19：关于会计估计变更的议案 议案20：关于提名公司非独立董事候选人的议案 议案21：关于聘任公司首席合规官的议案 议案22：关于提请召开公司2022年度股东大会的议案 |
| 2023年4月28日 | 第第五届董事会第七次会议 | 会议审议通过了： 议案1：公司2023年第一季度报告 |
2023年8月28日
| 2023年8月28日 | 第第五届董事会第八次会议 | 会议审议通过了： 议案1：公司2023年半年度报告 议案2：中粮财务有限责任公司风险评估报告（2023年6月30日） 议案3：关于会计政策变更的议案 议案4：关于俞宁先生辞去公司非独立董事职务的议案 议案5：关于聘任公司董事会秘书的议案 议案6：公司2022年度环境、社会及公司治理（ESG）报告 议案7：关于召开公司2023年半年度业绩说明会并征集问题的议案 议案8：公司2023年度投资计划调整的议案 |
| 2023年10月26日 | 第第五届董事会第九次会议 | 会议审议通过了： 议案1：公司2023年第三季度报告 议案2：关于修订公司独立董事工作制度的议案 议案3：关于召开公司2023年第三季度业绩说明会并征集问题的议案 |
| 2023年12月26日 | 第第五届董事会第十次会议 | 会议审议通过了： 议案1：关于公司及下属子公司2024年度利用临时闲置资金委托理财的议案 议案2：关于公司及下属子公司2024年度利用临时闲置资金证券投资的议案 议案3：公司2024年度投资计划 议案4：关于任晓东女士辞去公司非独立董事职务的议案 议案5：关于选举公司董事会审计委员会委员的议案 议案6：关于提请召开公司2024年度第一次临时股东大会的议案 |
2.董事会专门委员会履职情况
2023年度，公司董事会专门委员会通过听取汇报和调研交流等方式，持续关注公司的经营情况，充分履行职责。各专门委员会具体履职情况如下：
| 委员会名称 | 成人员情况 | 召开会议次数 | 召开日期 | 会议内容 | 提出的重要意见和建议 |
| 审审计委员会 | 张张新民、任晓东、钱卫 | 4 | 22023年1月13日 | 会议听取了关于公司2022年年度审计计划的汇报 | 经理层应根据与年审会计师事务所协商确定的审计工作安排，积极配合年审会计师做好2022年度年审工作。 |
| 张 | 2 | 会议审议通过了： 议案1：信永中和关于公司2022年度审计工作情况的汇报 议案2：公司2022年年度报告； 议案3：公司2022年度合规管理工作报告 议案4：公司2022年度内部控制自我评价报告； 议案5：公司2022年度内部控 |
张张新民、任晓东、钱卫
| 张张新民、任晓东、钱卫 | 2023年4月18日 | 制审计报告； 议案6：公司2022年度内部控制规则落实自查表； 议案7：关于续聘公司2023年度财务报告和内部控制审计机构的议案； 议案8：关于公司及下属子公司2023年度在中粮财务有限责任公司办理存贷款业务的议案； 议案9：中粮财务责任公司风险评估报告（2022年12月31日）； 议案10：关于公司2023年度日常关联交易预计的议案； 议案11：关于会计估计变更的议案； 议案12：关于公司内部审计2022年度工作总结及2023年度工作计划。 | 同意上述议案提交董事会审议。 | ||
| 张张新民、任晓东、钱卫 | 22023年8月25日 | 会议审议通过了： 议案1：公司内部审计2023年上半年工作总结及下半年工作计划； 议案2：公司2023年半年度报告； 议案3：中粮财务有限责任公司风险评估报告（2023年6月30日）； 议案4：关于会计政策变更的议案。 | 同意上述第2至4项议案提交董事会审议。 | ||
| 张张新民、任晓东、钱卫 | 22023年10月24日 | 会议审议通过了： 议案1：公司内部审计2022年三季度工作总结及四季度工作计划； 议案2：公司2023年第三季度报告 | 同意上述议案，经理层应根据内部审计2023年工作计划查漏补缺，按计划完成全年既定工作。 | ||
| 薪薪酬与考核委员会 | 钱钱卫、孙昌宇、胡小雷 | 2 2 | 22023年4月19日 | 会议审议通过了： 议案1：公司董事及高级管理人员2022年度报酬方案； 议案2：公司三年任期考核激励方案实施进展情况； | 同意上述议案，出具关于薪酬考核相关意见。 |
钱钱卫、孙昌宇、胡小雷
| 钱钱卫、孙昌宇、胡小雷 | 22023年8月25日 | 会议审议通过了： 议案1：关于公司董事及高级管理人员2022年度报酬情况及公司2023年业绩考核指标议案； | 同意上述议案，出具了关于公司2023年度业绩考核指标的意见。 | ||
| 战战略委员会 | 孙孙彦敏、任晓东、孙昌宇 | 1 | 22023年8月28日 | 会议审议通过了： 议案1：期货行业发展研判及中粮期货拟增资事项专题汇报； 议案2：公司战略管理指引专题汇报； 议案3：公司2023年产融结合工作专题汇报。 | 同意上述议案，并对公司的战略发展提出建设性意见。 |
（三）持续完善内控体系，防范重大风险
公司董事会高度重视金融领域风险防控工作，推动完善内部控制体系、合规
管理体系等，有效识别、及时揭示企业经营重大风险隐患，指导督促经理层统筹
发展和安全，加强风险预研预判，切实化解防范各类重大风险。根据《企业内部
控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，公司已建立健全
和有效实施内部控制制度。董事会定期审议年度《内部控制自我评价报告》、年
度《合规管理工作报告》，督促持续健全公司风险管理与内控体系。
三、与其他治理主体协调运转情况
（一）董事会与党委会
中粮资本将党委会前置研究作为董事会议案上会的必备前置程序，始终坚持
将党的领导与公司治理有机融合，已构建起党委会、股东大会、董事会、监事会、
经理层“四会一层”良性协同的治理架构。在党建入章后，中粮资本较好地执行了
中粮资本《董事会议事规则》《党委前置研究讨论重大经营管理事项清单（试行）》
等，切实发挥党的领导在公司治理中的重要作用。
（二）董事会与经理层
根据国务院国资委有关加强央企体系董事会建设的相关要求，公司重点落实
中长期发展决策权、经理层成员选聘权、重大财务事项管理权等6项职权。中粮
资本较好地执行了《董事会授权管理办法》《董事会授权决策方案》及授权清单，
进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，厘清董事会与经理层的责权界限，
促使董事会和经理层有效地履行职责，提高规范运作和科学决策水平。
综上，2023年度，中粮资本董事会严格遵守《公司法》《证券法》等法律法
规以及《公司章程》的有关规定和要求，本着对全体股东负责的原则，积极推动
公司各项业务发展。公司全体董事勤勉尽职，认真履行职责，为公司董事会的规范运作和科学决策开展了大量富有成效的工作，维护了公司和股东的合法权益，在监管和市场口碑中树立了良好的中粮上市公司董事会品牌形象。
中粮资本控股股份有限公司董事会2024年4月24日